序号审核内容审核记录对应条款或文件1质量方针是否有制定并宣导？有5.2.1/5.2.22质量目标是否有制定？有6.2.13质量目标是否有统计分析？质量目标没有达标时是否有采取措施？有6.2.24当发生顾客要求工程变更时，有无接到业务的工程变更申请单？有7.55完成工程变更后，有无发出工程变更通知单？有7.56变更前后的产品是否有区分？有7.57询问一名成员是否清楚自己的岗位职责清楚5.38发行的图纸是否有盖受控章有7.59发行的图纸是否有人审核有7.510样品的制作是否有程序控制有7.511121314151617181920212223内审查检表审核部门：工程部 审核员： 审核日期：审核体系：ISO9001:2015
ISO9001质量管理体系内审检查表
审核人员： 审核组长： 审核日期：
标准条款 标准要求 / 检查内容 审核记录
(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，
注明标准条款号和检查区域) 涉及
部门或区域 符合性（Y/N）
1范围 1.公司管理体系覆盖范围和过程是否有缺失？
2.公司管理体系对标准条款是否有裁剪？
如有，所裁剪条款中过程确凿没有？
4 组织环境
4.1理解组织及其环境 1.公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现管理体系预期结果的各种外部和内部因素？
2.是否对这些相关信息进行监视和评审？
Y
4.2
相关方要求 1.公司是否确定了与管理体系有关的所有相关方？
2.是否明确这些相关方的要求并进行了监视和评审？
4.3
质量体系及范围 1.组织是否明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围？
2.在确定范围时，组织是否考虑：各种内部和外部因素、相关方的要求、组织的产品和服务体系范围的全部要求，并实施？
4.4
质量体系及过程 1.公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进管理体系？
2.公司管理体系的过程是否被确定和管理以及过程间顺序及关系是否被确定和管理？
3.公司管理体系关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？
4.公司管理体系及过程的测量和监控点是否确定并有效？
对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
5.公司是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在公司管理体系中是否明确并实施了控制？
标准条款 标准要求 / 检查内容 审核记录
(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，
注明标准条款号和检查区域) 涉及
部门或区域 符合性（Y/N）
精品文档
. 内审检查表
SEC.1 被审核部门 最高管理层 审核员及所属部门
标准
条款 检查项目 检查方法 审核证据 判定
4.1 是否对公司及其环境进行了评估 是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系的环境问题？ □合格□不合格□建议项
这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考虑是否充分？ □合格□不合格□建议项
这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？ □合格□不合格□建议项
以上是否有文件信息证据？ □合格□不合格□建议项
4.2 对相关方的需求和期望 是否策划了识别利益相关方？ □合格□不合格□建议项
了解利益相关方的要求如何体现？ □合格□不合格□建议项
4.3 确定质量管理体系的范围 组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所描述或记录? □合格□不合格□建议项
4.4 质量管理体系 体系管理的过程有是否有被建立？ □合格□不合格□建议项
5.1 最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动 总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ □合格□不合格□建议项
是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？ □合格□不合格□建议项
各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？ □合格□不合格□建议项 精品文档
. 是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性 □合格□不合格□建议项
是否为每项活动提供充分的资源 □合格□不合格□建议项
5.1.2 如何开展以顾客为关注焦点 是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客满意了？ □合格□不合格□建议项
5.2 质量方针的制定及内容 是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否体现满足顾客的要求，持续改进的精神？ □合格□不合格□建议项
ISO9001-2015内部审核检查表(完整记录的ISO9001内审检查表)
部门 管理层 负责人 审核员 日期 页次 第1页
共3页
ISO9001
章节号 审 核 要 点 审 核 记 录
4 组织环境 1、质量管理体系范围应作为形成文件的信息加以保持。
2、质量管理体系及其过程确定：
保持形成文件的信息以支持过程运行；
保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。
5.1 领导作用和承诺 证实领导作用和承诺。
5.1.2
以顾客为
关注焦点 证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺。
内审检查表
部门 管理层 负责人 审核员 同上 日期 页次 第2页
共3页
ISO9001
章节号 审 核 要 点 审 核 记 录
5．2
质量方针 质量方针制定和沟通，作为形成文件的信息，可获得并保持。
5.3 组织的岗位、职责和权限
相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。
6.1 应对风险和机遇的措施 应对这些风险和机遇的措施。
6.2 质量目标及其实现的策划
组织应保留有关质量目标的形成文件的信息。 内审检查表
部门 管理层 负责人 审核员 日期 页次 第3页
共3页
ISO9001
章节号 审 核 要 点 审 核 记 录
6.3 变更的策划 质量管理体系进行变更时，应经策划并系统地实施。
7.1
资源提供
7.1.4 提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源；组织的知识
9.2
内部审核 按照策划的时间间隔进行内部审核，确保体系符合性、有效性；
保留作为实施审核方案以及审核结果的证据的形成文件的信息。
9.3
管理评审 确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向一致。
保留作为管理评审结果证据的信息
10.1 总则
10.3持续改进10.2 不合格和纠正措施 确定并选择改进机会，采取必要措施，满足顾客要求和增强顾客满意；
ISO9001审核检查表
②查阅程序文件，了解记录发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修订状态的规定，以及记录的使用处的获得、保持清晰、外来记录的控制、作废记录的标识等。
2、了解受控记录的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部记录（包括五类记录）？是否纳入受控？
①与部门负责人交谈；②查阅纳入受控的证据，如记录控制清单等。
3、了解记录在发布前是否得到批准？①抽样检查5-10份记录批准的证据，审批权限是否符合规定。
②抽样检查3-5份经批准的记录，查看其内容是否充分与适宜。
4、了解进行记录评审的时机？是否根据评审结果需要对记录进行必要的修改与更新，并再次批准？
①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份修改的记录，查看经再次批准的证据。
5、了解记录的更改和现行修订状态是如何得到识别的？①与部门负责人交谈； 6、了解是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本？抽样检查3-5份记录发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本。
②抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；
7、了解记录是否能保持清晰，易于识别？
8、了解外来记录是如何得到识别的，如何控制其分发？
9、了解对作废记录是如何控制？
二、去相关部门实施审核：
1、了解现场所使用的记录是否经批准？
2、了解现场所是否获得适用记录的有关版本？
3、了解记录是否能保持清晰，易于识别？
4、了解现场是否有非预期的作废记录使用？
5、了解相关部门是否获得外来记录？
抽样检查3-5份记录（含2份经修改记录）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。
抽样检查3-5份记录去现场查看获得情况。
抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别。
抽样检查3-5份已作废记录去现场查看。 抽样检查3-4份外来记录去相关部门查看。
①与部门负责人交谈；
②抽样检查3-5份外来记录，看其分放的控制情况；
