ISO9001品质部内审检查表

ISO9001质量管理体系内审检查表

审核人员： 审核组长： 审核日期：

标准条款 标准要求 / 检查内容 审核记录

(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，

注明标准条款号和检查区域) 涉及

部门或区域 符合性（Y/N）

1范围 1.公司管理体系覆盖范围和过程是否有缺失？

2.公司管理体系对标准条款是否有裁剪？

如有，所裁剪条款中过程确凿没有？

4 组织环境

4.1理解组织及其环境 1.公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现管理体系预期结果的各种外部和内部因素？

2.是否对这些相关信息进行监视和评审？

Y

4.2

相关方要求 1.公司是否确定了与管理体系有关的所有相关方？

2.是否明确这些相关方的要求并进行了监视和评审？

4.3

质量体系及范围 1.组织是否明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围？

2.在确定范围时，组织是否考虑：各种内部和外部因素、相关方的要求、组织的产品和服务体系范围的全部要求，并实施？

4.4

质量体系及过程 1.公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进管理体系？

2.公司管理体系的过程是否被确定和管理以及过程间顺序及关系是否被确定和管理？

3.公司管理体系关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？

4.公司管理体系及过程的测量和监控点是否确定并有效？

对测量和监控结果是否有分析、改进活动？

5.公司是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在公司管理体系中是否明确并实施了控制？

标准条款 标准要求 / 检查内容 审核记录

(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，

注明标准条款号和检查区域) 涉及

部门或区域 符合性（Y/N）

内部审核检查表

受审核部门 品质部 审核日期

审核条款 Q:4.2.3/4.2.4/5.2/5.3/5.4.1/5.5.3/6.2.2/7.1/7.2/7.5.3/7.5.1/7.5

.5/7.6/8.3/8.2.3/8.2.4/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3

E:4.3.1/4.4.1/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.5.1/4.5.3 审核员

陪同人

条款号 检 查 内 容

检查方法 检查结果记录 评定

4.2.3文件控制

a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜；

b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；

c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；

d)确保在使用处可获得有关版本的适用引以为荣；

e)确保文件保持清晰、易于识别；

f)确保外来文件得到识别，并控制其分发；

g)防止作废文件夹的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件夹时，对这些文件夹进行适当的标识；

4.4.4环境管理体系文件编制 1、是否制定了符合公司实际运行的程序文件及相应的作业指导书？

2、文件发布前是否得到批准？

3、现场查看作废文件是否得到作废和回收，以及特殊情况时是否对文件夹进行标识。

4、抽看3～5文件，了解文件受控及发放情况。

5、质量/环境管理体系文件包括哪些？

4.2.4记录控制

为提供符合要求及质量管理体系有效运行的证据而建立的记录，应得到控制。记录应保持清晰、易于识别和检索以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制。

4.4.5记录 1、了解该部门有哪些质量记录？

2、现场抽样几份记录，查看该部门的质量记录是否清晰，是否按要求记录；

3、观察质量记录的标识、储存、保护、检索保存期限及处置所需的控制。

4、结合查阅各种质量记录，查看、问质量记录保存和使用情况。

5.2 以顾客为关注焦点

1、询问品质总监，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并得到满足。 5.4.1质量目标

内部质量审核检查表

审核部门:品质部 审核员: 审核日期:

标准条款: 问题点 审核方法 审核记录

采购产品的验证7.4.3

1. 组织是如何确定采购产品的验证要求的？

2. 组织采用了哪些验证方式？

验证的结果及引起的措施是否保存了记录？ 询问采购负责人并查看批准证据。 根据产品特性确定验证要求．

来料检验和客户提供测试报告，

有保存几相应记录．

标识和可追溯性7.5.3、

1. 是否在进料接受阶段对产品进行标识？

2. 标识的方法、方式是否有明确规定？

3. 对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出了明确的规定？是否有效实施？

4. 对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一性标识？

5. 对于可追溯性标识是否有规定性记录？

是否做了记录，是否能够达到追溯的目的 询问

查看

查看

查看

询问并查看文件 有标识

标识方法有明确规定．

有效实施了

有进行唯一性标识

有记录，并保持可追溯的目的

监视和测量装置的控制7.6 1. 是否对测量装置进行管理？

2. 测量装置是否有校准？

3. 测量装置的状态是否进行了标识？ 询问

查看文件

现场查看 有进行管理

有校准

有标识

产品的监视和测量8.2.4 1. 产品检测流程如何规定？

2. 是否有检验作业指导书？

3. 是否依照作业指导书进行检测 询问

查看文件

查看记录 见品质部作业指导书

品质检验严格按照指导书进行检测

不合格品控制8.3 1. 不合格品是怎样控制的？

2. 来料不合格品是怎样处理的?

3. 成品不合格品是怎样处理的?

4. 生产异常是怎样处理的? 询问

询问并查看记录

询问并查看记录

询问并查看记录 不合格品进行标识和隔离．

退货给供方．

成品不合格品经返修并再次检测合格后放行

数据分析8.4 1. 询问进行了哪些数据分析?

2. 对来料质量状况是否进行了统计分析?

3. 对生产过程质量状况是否进行了统计分析 询问

********有限公司

内部审核检查表

表单编号：HC-WI-PJ-04

被审核部门：品质部 审核员： 审核日期：

审核要素 审核内容及方法 审核记录 审核结果

5.2环境方针：质量方针 1）有无形成文件化信息的公司质量方针和环境方_针？

2）公司的质量方针和环境方针的含义你知道吗？ 一体化手册规定了：

质量方针：全员参与、持续改善、精准求精、客户满意为目标。

环环境方针：全员参与、预防污染、控_制风险、安全作业、清洁生产、保护环境。

2）查品质部相应的产品螺丝零件制作、成品组装等相关品质的员工都能理解公司质量方针和环境方针的含义 符合

5.3组织的岗位_职责和权限 1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括环境方面的职责和权限？2）是否知道自己岗位的职责和权限？ 查质量手册品质部门职责。有依据生产计划，控制生产进度；产品自检互检；负责安全生产；2）员工岗位职责见岗位说明书 符合

6.1.1应对风险和机遇的措施 1.企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息？

2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行_风险评估？ 有做FMEA，在立项报告时，依产品生命周期，考虑了产品以后的风险，有进行分析。见风险评估和环境影响登记记录 符合

6.1.2环境因素 是否建立并保持了识别与评价的方法? 在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？明确如何及时更新重大环境因素？是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？ 见风险评估和环境影响登记记录 符合

6.1.3合规义务 有无合规义务方面的文件化信息？

合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险_和机遇有哪些？