证券公司的战略规划与执行

国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案

3-1 关于国盛证券有限责任公司三年发展战略规划的议案

为实现公司高速可持续发展，公司结合发展实际，拟定了三年发展

战略规划，现将规划提请公司第一届董事会第四次会议审议。

附：国盛证券有限责任公司三年发展战略规划

国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案

3-2 国盛证券有限责任公司三年发展战略规划

第一部分 指导思想

一、目的

1、分阶段实现公司“三年跨入中等券商行列，五年成为一流投资银行”的战略

目标。

2、通过分析当前证券业及公司现状，制定公司发展规划，打造核心竞争力，量

化预期回报，实现公司跨跃式发展。

二、指导思想

按照公司“三年跨入中等券商行列，五年成为一流投资银行”的战略目标，以

证券经纪、投资银行、证券投资、资产管理、固定收益等业务部门为发展重心，转

变机制，注重品质，提升规模，实现业务快速发展。建立新型的营销运行体系、高

效的运行议事体系、安全的财务管理体系、灵活的人事薪酬体系、先进的新技术平

台支持体系、规范的风险控制体系，发扬公司优秀企业文化，建立一支高素质的人

才团队，形成国盛证券独特的核心竞争力。

第二部分 行业背景

从1985年1月2日新中国第一家证券公司——深圳经济特区证券公司试办以来，

证券公司发展速度极快，截至2002年12月底，我国证券公司数量已达126家，营

业部超过2800家，注册资本金总额达1040亿元，其中注册资本金超过10亿元的证

券公司有45家。

一、证券公司经营环境日益规范化、市场化、国际化

1、证券公司经营环境在逐渐改变

1.1证券公司的管理法规框架逐步形成

在国家公布的《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》基础上，

证监会先后发布了《证券公司内部控制指引》、《证券公司管理办法》等一系列重大

法规，以规范证券公司的经营行为，这些法律法规已经勾勒出证券公司的监管体系

的结构。因此，证券公司在运用各种竞争手段时，要加强风险防范的意识，注重业

中信证券经纪业务

品牌构建项目沟通思考和工作规划

杭州美洋广告公司

2010-2-4

观点1：

对于中信证券来说，证券经纪业务品牌化发展不是新奇特的事物，它是自身和市场推动的必然结果。

1、自身发展的选择

中信证券经纪业务的市场基本情况

中信证券是资本实力雄厚、业务链条布局完整的券商龙头。根据《中信证券2009年业绩快报》显示，经纪业务同比增速超过全行业平均水平。按股票+基金+权证作为经纪业务交易额的统计口径，2009年公司（含中信建投、金通、万通）的经纪业务交易额为95195亿元，同比增长81.46%，超过全行业76.12%的同比增幅，其中，公司去年第四季度的经纪业务交易额为25159亿元，占全年交易额的26.43%；公司的经纪业务市场份额为7.99%，在全行业排名第一，继续保持行业龙头公司的地位。

证券经纪业务作为券商的基础性业务，手续费和佣金收入一直是主要盈利来源。中信证券经纪业务经过多年发展和累积，形成了中信证券（母公司）、中信金通、中信万通和中信建投四家公司同行的格局。其中，中信建投在经纪业务方面甚至遥遥领先于中信证券（母公司）。根据沪深两市交易所发布的2009年度会员交易龙虎榜显示，中信建投去年交易额 （包括股票、权证、基金、债券现货）排名第9位，市场份额达到3.22%，而中信证券（母公司）仅仅排名第14位，市场份额为2.46%。

中信证券（母公司）经纪业务品牌化发展，是一种业务经营思维和模式的改变

中信证券经纪业务品牌化发展，是中信证券在全新的证券经纪业务发展格局下，做强基础业务，通过品牌整合自身的优质客户、研发实力和创新产品，从而强化盈利能力的必然选择。

作为国内最早的一批券商，中信证券占据了国内优良的客户资源，在市场研究中一直处于行业领先地位，并将研究软实力产品化，形成了核心客户服务平台。在经纪业务的产品服务端形成了“通道”“资讯”和“活动”三大类项，在客户端则拥有优质个人零售客户（高资产客户、高增值客户和资产形成层客户）和机构客户（包括公募基金、合格境内外机构投资者、保险、社保、财务公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股东、企业法人等机构客户和其他核心客户）。

部门编号直接上级组织定位序号12345678某证券有限责任公司战略发展部职责说明书部门名称战略发展部部门负责人总经理部门岗位根据证券行业发展规律，结合公司实际，开展发展环境研究，制定公司战略发展规划、投融资管理，组织研究和筹备各项新业务，并承担公司统一经营计划管理等职责，促进公司业务协调发展。

具体职责职责概述职责描述制度建设1、制订本部门相关的各项管理制度、工作流程及业绩标准，并实施；2、根据公司战略发展、管理实际需要，适时提出制度、流程等修订意见，并不断完善；发展环境研究1、把握宏观经济政策，进行证券行业研究、信息收集，分析和评估宏观经济和行业发展对公司造成的影响，发现主要发展机会与风险；2、收集同行业资料，总结先进经营理念、管理体制、管理方法，为公司提供建设性意见；3、分析经营现状以及各项业务在行业内的地位，评估新业务市场环境，为公司决策提供参考；战略规划1、开展公司发展战略的研究，编制公司战略方案及中长期规划；2、指导各部门制定年度及中长期发展战略规划，并监督实施情况；3、对已制定的战略规划进行组织实施、跟踪和动态管理。经营计划管理1、根据公司战略目标研究确定年度经营目标，将业绩经营目标分解至各业务板块，并组织签署《经营业绩目标责任书》；投融资管理1、根据公司发展战略和业务发展需求，制定投融资发展规划，研究分析投融资项目的可行性；2、负责融入资金跨部门使用的协调与管理工作；3、根据战略规划的要求，策划与国内外投资机构展开战略合作；

其它1、对部门人员进行日常管理，组织开展部门内部员工的绩效考核工作；2、公司领导交办的其他工作与研究任务。新业务研发与拓展1、组建新业务研发小组，开展新业务课题研究；2、新业务研究与培育；3、组织创新业务资格申报工作；4、负责研发小组的课题管理，并对新业务研发工作进行总结和评价。改革研究1、组织开展公司特定改革的调研、分析和专项方案研究，拟定专项研究报告；2、拟定公司改革方案，并对实施情况进行跟踪、分析、评价、汇报；

金融市场的行业布局与战略

金融市场的行业布局是指金融机构在金融市场中的分工和协作关系。随着金融业的快速发展，金融机构的类型和数量不断增加，金融市场的功能和服务也不断扩展。因此，金融市场的行业布局对金融机构的生存和发展具有至关重要的作用。

在金融市场中，银行、证券、保险、信托等金融机构每个环节都有着不同的职责和功能。银行是金融市场的核心，通过接受存款和发放贷款来调节货币流通和金融市场的稳定。证券机构则通过证券的交易和发行来为企业和政府筹集资金。保险公司则为个人和企业提供风险保障和理赔服务。信托公司则通过资产管理来为客户进行投资和资金管理。每一种金融机构都有不同的金融产品和服务，为金融市场提供不同的功能。

为了适应金融市场的发展变化，金融机构在行业布局方面也在不断探索和创新。有些银行积极探索多元化经营，进军证券、保险等领域，提高金融服务的全面性和专业性。有些证券公司则积极开展业务多元化，涉足期货、基金等领域，提高证券经纪的综合服务能力。保险公司则致力于推出更多元化、个性化的保险产品和服务，以满足客户的需求。信托公司则在服务升级和管理创新方面不断加强，在信托领域形成了其独具一格的特色。

除了金融机构自身的探索和创新，监管机构也在行业布局和管理制度方面不断完善。金融监管是金融市场的安全保障，通过制定和执行有效的金融法规和监管政策，促进金融市场的健康发展。监管机构对金融机构的资本金、风险控制、内部管理等方面进行严格监督和审查，加强风险防范和管理。这些监管举措为金融市场的健康发展提供了有效的保障。

在金融市场中，金融机构的战略规划和运营决策也是非常关键的。金融机构必须具备全面的市场分析和预测能力，针对不同客户和市场需求推出差异化的金融产品和服务，提高其市场竞争力和服务质量。同时，金融机构还要建立完善的风险管理体系，及时发现和应对风险，确保自身稳健运营和规范经营。

在金融市场中，金融机构之间的竞争和合作也是不可忽视的因素。金融机构之间的合作可以提高其市场竞争力和服务质量，更好地满足客户需求。同时，竞争也可以催生创新和改革，推动金融市场的发展和进步。因此，金融机构应该加强与其他行业的合作和对话，拓宽合作渠道和方式，开展多层次、多方面的合作，推动金融市场的协调和融合。