港交所上市规则

「常问问题」综合版本1 (於2010年9月17日刊发/ 於2011年12月19日修订)

「常问问题」说明

我们编制下列「常问问题」，是为了协助发行人理解和遵守《上市规则》，尤其是对某些情况《上市规则》可能未有明确说明，或者是某些规则可能需作进一步阐释。

下列「常问问题」的使用者应当同时参阅《上市规则》；如有需要，应向合资格专业人士徵询意见。「常问问题」绝不能替代《上市规则》。如「常问问题」与《上市规则》有任何差异之处，概以《上市规则》为准。

在编写「回应」栏内的「答案」时，我们可能会假设一些背景资料，或是选择性地概述某些《上市规则》的条文规定，又或是集中於有关问题的某个方面。「回应」栏内所提供的内容并不是选定为确切的答案，因此是不适用於所有表面看似相若的情况。任何个案必须同时考虑一切相关的事实及情况。

发行人及市场从业人可以保密形式向上市科徵询意见。如有任何问题应尽早联络上市科。

以下列表所指的「常问问题」系列是指:

系列1 - 有关企业管治事宜及上市准则规则修订

系列2 - 非主要及轻微规则修订

系列4 - 网上预览资料集

系列5 - 与检讨创业板有关的《上市规则》修订

系列6 - 香港交易所为预托证券（香港预托证券）设立的架构

系列7 - 关於须予公布的交易、关连交易以及上市发行人发行证券《上市规则》规定

系列8 - 与2008年综合谘询有关的《上市规则》修订

系列9 - 关於须予公布的交易、关连交易、公司组织章程的修订及会议通告《上市规则》规定

系列10 -

系列11 -

系列12 - 关於就矿业公司制定新《上市规则》的规则修订

系列13 -

系列14 - 关於《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》

系列15 - 关於物业估值规定的规则修订

系列16 - 检讨《企业管治守则》及相关上市规则 (由系列17取代)

系列17 - 检讨《企业管治守则》及相关上市规则

下列「常问问题」以《主板规则》编号排列。如某些「常问问题」的内容与多条规则有关，该「常问问题」会以我们视为最合适的规则编号作排列。

刊发日期

(最後更新日期) 主板规则 创业板规则 常问问题系列 常问问题编号 问题 回应30/03/2004 1.01 1.01 1 根据修订後的《上市规则》，「联系人」的定义包括任何在以下信托中具有受托人身份的受托人:任何董事、最高行政人员或主要股东(为个人股东)或其任何家族权益为受益人的任何信托。

经修订後的「联系人」定义是否包括在以下信托中为受托人的人士：一家由上述任何人士所控制的公司为受益人的信托？ 是。事、其任或间包括托人股东为受股东主要托中09/05/2008

(1/12/2010) 1.01 不适用 6 A1 甚麽是预托证券？ 预托家发之正所代

1此综合版本不包括「常问问题」系列3 - 「披露易」内的「常问问题」。 刊发日期

(最後更新日期) 主板规则 创业板规则 常问问题系列 常问问题编号 问题 回应人）券。充当梁。预托投资遵照进行比率份的东道给预他权证券示传证券协议19/12/2011 1.01 1.01 17 8. 这些规则中的「行政总裁」是指「最高行政人员」或是指财务总监、营运总监等？ 上市为：人获务的20/05/2010 1.01,

14.41,

14A.49 1.01,

19.41,

20.49 11 11. 若交易已获股东书面批准，经修订的规则规定须於公告刊发後15个营业日内发送属参考性质的通函。

若证券市场因台风或其他原因只开市半天，当日是否算作一个营业日？ 在《交所使联券交28/11/2008 1.01,

14A.11(1) 1.01,

20.11(1) 7 33. 上市发行人所持有的共同控制实体之主要股东是否属《主板规则》第十四A章/《创业板规则》第二十章所界定的「关连人士」？ 这将规则的「如该1.01为上《主《创述，人士「附(a)

(b)

(c) 刊发日期

(最後更新日期) 主板规则 创业板规则 常问问题系列 常问问题编号 问题 回应14/12/2009 2.07A,

13.51(1) ,

附录三第5段 16.04A,

17.50(1) ,

附录三第5段 9 23. 上市公司拟透过电子途径发送公司通讯予股东。就此而言，上市公司将会有充分安排以符合《主板规则》第2.07A条及所有适用的法律及规则。上市公司亦会寻求股东批准其修订公司组织章程，令其可透过电子途径与股东通讯。

上市公司的公司组织章程修订建议将会符合(i) 其成立所在地的法例，以及 (ii) 《上市规则》(《主板规则》附录三第5段除外)。

根据《主板规则》附录三第5段，发行人的公司组织章程必须规定，其董事会报告或财务摘要报告必须交付或以邮递方式送交每名股东的登记地址。

联交所会否认为上市公司的修订建议违反《主板规则》附录三第5段？ 《主在所司组途径人在《主如上板规项建许的的规28/11/2008 2.07A(2A) 16.04A(2A) 8 1.

事宜 1 在12个月内不得再设定股东同意的规限下，上市发行人应如何处理其获取股东同意并随时掌握他们这方面的最新资料？ 上市库，东的天的12个如上即寻有不发行的设个月上市接受件内获同同意有关人就求。28/11/2008 2.07A(2A) 16.04A(2A) 8 2.

事宜 1 如股东出售其於上市发行人的所有股份而不再是股东後又再购入若干股份而再次成为股东，上市不可视作司通刊发日期

(最後更新日期) 主板规则 创业板规则 常问问题系列 常问问题编号 问题 回应发行人可否利用股东先前给予或被设定的同意？ 确表讯。28/11/2008 2.07A(2A) 16.04A(2A) 8 4.

事宜 1 上市发行人按设定程序要求股东给予同意时，所提供的选择除了网站上登载通讯外，可否亦包括透过电子渠道提供通讯（如光碟或电邮）？ 可以同使向股藉此他电公司也未条件用网28/11/2008

(13/03/2009) 2.07A(2A),

2.07B 16.04A(2A),

16.04B 8 6.

事宜 1 根据《主板规则》第2.07B条/

《创业板规则》第16.04B条，应用此规则的上市发行人须作出充分安排，确定其股东拟收取哪种语言版本的公司通讯。《主板规则》第2.07B条/ 《创业板规则》第16.04B条的附注举例说明联交所一般会视为充分安排的情况。

不过，发行人如拟使用《主板规则》第2.07A(2A)条/ 《创业板规则》第 16.04A(2A)条所载的设定同意程序，其或未能完全参照上述例子(尤其是附注第 (3)段)行事。

发行人可否偏离上述例子？ 此附并不《主板规同意子作则》16.04如不宜谘[ 20028/11/2008 2.07A(2A)(d) 16.04A(2A)(d) 8 5.

事宜 1 增订的《主板规则》第2.07A(2A)(d)条 ／《创业板规则》第16.04A(2A)(d)条规定，就仅於网站上提供的公司通讯而言，上市发行人须通知其拟定的收件人下列的资料：有关的公司通讯已登载在网站上；网址；资料登载在网站上的位置；及如何撷取有关的公司通讯。这份通知应发给何人及如何发出？ 上市站通三类1.

2.

3. 刊发日期

(最後更新日期) 主板规则 创业板规则 常问问题系列 常问问题编号 问题 回应26/11/2010 2.07C(1)(b)(ii) 16.17(2)(b) 13 12 此规则订明电子形式的申请表格及招股章程须登载在香港交易所网站及发行人网站，那申请人可否直接从该等网站下载电子形式的申请表格作申购之用？ 我们申请增加违规一般所提购申申请行人券，26/11/2010 2.07C(2) 16.18(1) 13 25 如何检查文件是否可供下载作检视及打印之用？ 《主规则香港以供香港人必则》所网热线如有交易出：地址香港中环国际香港香港首次电话公众传真电邮28/11/2008 2.07C(3),

13.25A 16.18(2),

17.27A 8 7.

事宜 8 有关按《主板规则》第13.25A条／《创业板规则》第17.27A条的规定在「翌日披露报表」内作出的披露，上市发行人在呈交「翌日披露报表」以申报购回股份时应使用什麽标题类别？ 上市「翌别「内的应选报表他」股份上市刊发日期

(最後更新日期) 主板规则 创业板规则 常问问题系列 常问问题编号 问题 回应及「28/11/2008 2.07C(3),

17.06A 16.18(2),

23.06A 8 8.

事宜 8 上市发行人若按《主板规则》第17.06A条／《创业板规则》第23.06A条的规定发布有关其按股份期权计划授予期权的公告，其在呈交公告以供登载时应使用什麽标题类别？ 上市「公本」权计26/11/2010 2.07C(3) 16.18(2) 13 21 刊发有关混合媒介要约的公告时，应使用哪个标题类别？ 刊发选择人）类别26/11/2010 2.07C(4)(a) N/A 13 26 混合媒介要约如何适用於集体投资计划的要约人？ 集体介要中订媒介《类要作26/11/2010 2.07C(6) 16.19(1) 13 23 发行人在其自设网站登载有关混合媒介要约的公告时，须遵循哪些作业标准？ 除《人网规定9A(1易」发行19/12/2011 3.06 5.25 17 9. 授权代表须向联交所提供电邮。这项规定是否适用於现任的授权代表？ 是。28/10/2011 3.06

（授权代表） 5.25 16 1. 这些规则何时实施？ 这些须遵业板人士别。(a)

(b)

(c)

(d) 3.08

（董事职责） 5.01

3.28, 8.17

（公司秘书） 5.14

3.29

（公司秘书的培训） 5.15

13.25A

（已发行股本的变动） 17.27A

13.39

（毋须以投票方式表决的情况） 17.47

13.44

（董事表17.48A 刊发日期

(最後更新日期) 主板规则 创业板规则 常问问题系列 常问问题编号 问题 回应决）

13.51

（通报董事人事变动） 17.50

13.51B

（对发行人的制裁） 17.50A

13.88

（委任╱罢免核数师） 17.100

14.66

（通函） 19.66

14A.59

（通函内容） 20.59

19A.16

（中国发行人的公司秘书） 25.11

附录十六

第24及25段

（财务资料披露） 18.28, 18.30

19/12/2011 3.06

（授权代表） 5.25 17 1. 这些规则何时实施？ 这些须遵业板人士别。(a)

(b)

(c)

(d) 3.08

（董事职责） 5.01

3.28

（公司秘书） 5.14

3.29

（公司秘书的培训） 5.15

8.17

（公司秘书） 5.14

13.25A

（已发行股本的变动） 17.27A

13.39

（毋须以投票方式表决的情况） 17.47