港交所上市规则
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「常问问题」综合版本1 (於2010年9月17日刊发/ 於2011年12月19日修订)
「常问问题」说明
我们编制下列「常问问题」，是为了协助发行人理解和遵守《上市规则》，尤其是对某些情况《上市规则》可能未有明确说明，或者是某些规则可能需作进一步阐释。
下列「常问问题」的使用者应当同时参阅《上市规则》；如有需要，应向合资格专业人士徵询意见。「常问问题」绝不能替代《上市规则》。如「常问问题」与《上市规则》有任何差异之处，概以《上市规则》为准。
在编写「回应」栏内的「答案」时，我们可能会假设一些背景资料，或是选择性地概述某些《上市规则》的条文规定，又或是集中於有关问题的某个方面。「回应」栏内所提供的内容并不是选定为确切的答案，因此是不适用於所有表面看似相若的情况。任何个案必须同时考虑一切相关的事实及情况。
1此综合版本不包括「常问问题」系列3 - 「披露易」内的「常问问题」。
发行人及市场从业人可以保密形式向上市科徵询意见。如有任何问题应尽早联络上市科。
以下列表所指的「常问问题」系列是指:
系列1 - 有关企业管治事宜及上市准则规则修订
系列2 - 非主要及轻微规则修订
系列4 - 网上预览资料集
系列5 - 与检讨创业板有关的《上市规则》修订
系列6 - 香港交易所为预托证券（香港预托证券）设立的架构
系列7 - 关於须予公布的交易、关连交易以及上市发行人发行证券《上市规则》规定
系列8 - 与2008年综合谘询有关的《上市规则》修订 系列9 - 关於须予公布的交易、关连交易、公司组织章程的修订及会议通告《上市规则》规定
系列10 -
系列11 -
系列12 - 关於就矿业公司制定新《上市规则》的规则修订
系列13 -
系列14 - 关於《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》
系列15 - 关於物业估值规定的规则修订
系列16 - 检讨《企业管治守则》及相关上市规则 (由系列17取代)
系列17 - 检讨《企业管治守则》及相关上市规则
下列「常问问题」以《主板规则》编号排列。如某些「常问问题」的内容与多条规则有关，该「常问问题」会以我们视为最合适的规则编号作排列。
刊发日期
(最後更新日期)
主板规则 创业板规则 常问问题系列 常问问题编号 问题 回应
30/03/2004 1.01 1.01 1 1. 根据修订後的《上市规则》，「联系人」的定义包括任何在以下信托中具有受托人身份的受托人:任何董事、最高行政人员或主要股东(为个人股东)或其任何家族权益为受益人的任是。就「联系人」的定义而言，任何董事、最高行政人员或主要股东的权益或其任何家族权益包括上述任何人士直接或间接持有的所有实益拥有权益。这将包括在以下信托中具有受托人身份的受托人: 任何刊发日期
(最後更新日期)
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何信托。
经修订後的「联系人」定义是否包括在以下信托中为受托人的人士：一家由上述任何人士所控制的公司为受益人的信托？ 董事、最高行政人员或主要股东或其任何家族权益实益操控的公司为受益人的任何信托。同样地，凡主要股东为一家公司，「联系人」包括在该主要股东的附属公司为受益人的任何信托中，具有受托人身份的受托人。
刊发日期
(最後更新日期)
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09/05/2008
(1/12/2010) 1.01 不适用 6 A1 甚麽是预托证券？ 预托证券是由存管人所发行、代表着一家发行人存放在存管人或其指定托管人之正股的证券。上市的主体为预托证券所代表的正股。投资者（预托证券持有人）可根据预托协议的条款购买预托证券。存管人,
以发行人代理人的身份, 则充当预刊发日期
(最後更新日期)
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托证券持有人与发行人之间的桥梁。
预托证券是向目标市场（东道市场）的投资者发行，其交易、结算及交收均是遵照东道市场的程序以东道市场的货币进行。一张预托证券会视乎预托证券的比率而代表某个数目的正股（或单一股份的一部刊发日期
(最後更新日期)
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分）。存管人会将股息兑换为东道市场的货币，在扣除其收费後支付给预托证券持有人。存管人亦负责将其他权益及发行人的公司通讯传递给预托证券持有人，并将预托证券持有人的指示传达发行人。发行人、存管人及预托证券持有人各自的权利及责任载於预托协议。 刊发日期
(最後更新日期)
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19/12/2011 1.01 1.01 17 8. 这些规则中的「行政总裁」是指「最高行政人员」或是指财务总监、营运总监等？ 上市规则中载列的「行政总裁」的界定为：「指一名单独或联同另外一人或多人获董事会直接授权负责上市发行人业务的人士」。
刊发日期
(最後更新日期)
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20/05/2010 1.01,
14.41,
14A.49 1.01,
19.41,
20.49 11 11. 若交易已获股东书面批准，经修订的规则规定须於公告刊发後15个营业日内发送属参考性质的通函。
若证券市场因台风或其他原因只开市半天，当日是否算作一在《上市规则》中，「营业日」是指联交所开市进行证券买卖的日子。因此即使联交所因任何原因只开市半天进行证券交易，当日亦算作一个营业日。 刊发日期
(最後更新日期)
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个营业日？
28/11/2008 1.01,
14A.11(1)
1.01,
20.11(1)
7 33. 上市发行人所持有的共同控制实体之主要股东是否属《主板规则》第十四A章/《创业板规则》第二十章所界定的「关连人士」？ 这将视乎该共同控制实体是否属《主板规则》/《创业板规则》第1.01条所指的「附属公司」。
如该共同控制实体按《主板规则》刊发日期
(最後更新日期)
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第1.01条/《创业板规则》第1.01条所述为上市发行人的「附属公司」，则按《主板规则》第1.01及14A.11(1)条/《创业板规则》第1.01及20.11(1)条所述，其主要股东便为上市发行人的关连人士。根据《上市规则》第1.01条，「附属公司」包括： 刊发日期
(最後更新日期)
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(a) 「附属企业」(按《公司条例》附表23所界定的涵义)；
(b) 任何根据适用的《香港财务汇报准则》或《国际财务汇报准则》，以附属公司身份在另一实体的经审计综合账目中获计算及并被综合计算的任何实刊发日期
(最後更新日期)
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体；及
(c) 其股本权益被另一实体收购後，会根据适用的《香港财务汇报准则》或《国际财务汇报准则》，以附属公司身份在该另一实体的下次经审计综合账目中获计算及并被综合计算的刊发日期
(最後更新日期)
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任何实体。
14/12/2009 2.07A,
13.51(1)
, 16.04A,
17.50(1)
, 9 23. 上市公司拟透过电子途径发送公司通讯予股东。就此而言，上市公司将会有充分安排以符合《主板规则》第2.07A条及所有适用的法律及规则。上市《主板规则》第2.07A条旨在让发行人在所有适用的法律及规则以及其本身公司组织章程所容许的情况下，多用电子途径与股东通讯。就此目的而言，发行人在应用附录三刊发日期
(最後更新日期)
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附录三第5段 附录三第5段 公司亦会寻求股东批准其修订公司组织章程，令其可透过电子途径与股东通讯。
上市公司的公司组织章程修订建议将会符合(i) 其成立所在地的法例，以及 (ii) 《上市规则》(《主板规则》附录三第第5段时应同时参阅《主板规则》第2.07A条。
如上市公司的修订建议能符合载於《主板规则》第2.07A条的所有规定，而该项建议又是所有适用的法律及规则所容许的，则不会被视为违反附录三第5段的规定。 刊发日期
(最後更新日期)
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5段除外)。
根据《主板规则》附录三第5段，发行人的公司组织章程必须规定，其董事会报告或财务摘要报告必须交付或以邮递方式送交每名股东的登记地址。
刊发日期
(最後更新日期)
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联交所会否认为上市公司的修订建议违反《主板规则》附录三第5段？
28/11/2008 2.07A(2A) 16.04A(2A) 8 1. 在12个月内不得再设定股东同意的规限下，上市发行人应如何处理其获取股东同意并随时上市发行人必须妥善管理其股东资料库，始可以随时清楚掌握适用於每名股东的通讯模式，以及知道他刊发日期
(最後更新日期)
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事宜 1 掌握他们这方面的最新资料？ 们有关28天的待覆期又或不得再设定股东同意的12个月禁制期尚余多少时间。
如上市发行人拟於有关人士成为股东时即寻求设定同意，其将要处理不同股东有不同的12个月禁制期的情况。上市发行人可能希望在同一
