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工商银行泰安分行加强内控合规管理工作为进一步加强内控合规管理工作，全面落实“强化基础管理年”工作任务，提高内控管理水平，近日，泰安工行就全面加强和改进内控管理工作，确保依法合规经营，严防案件事故作出部署安排，提出指导性意见。
一、强化内控体系建设，提高全行内部控制的有效性1、以落实第二个内控三年规划为抓手，推动全行内控管理机制不断完善。
重点抓好规划宣讲、工作督促、目标分解、规划实施等方面工作；进一步明确各部门、各分支机构的内控工作职责，从组织、流程、方法等方面对各项业务的内部控制活动进行规范，把“横向到边、纵向到底”的内控体系建设落到实处；整合全行检查监督资源，完善检查监督机制，按照统筹安排、合理分工、各司其职的原则，结合我行实际积极探索统筹全行检查计划，尤其在营业网点检查监督方面进行有效整合，充分发挥检查监督资源的协同效应，共享检查监督信息，努力提高检查监督工作效率。
努力做到“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有效”，年内要初步形成符合我行实际、责任明确、标准统一、整体联动的监督检查体系。
2、充分发挥分行内控管理等委员会的领导和决策作用。
进一步明确界定内控管理、操作风险管理、合规风险管理等委员会负责审议的范围和内容，推行委员会工作计划及会议纪要的跟踪落实制度，提高决策效率和水平。
3、全面贯彻实施《违规积分管理规定》。
实行积分管理，建立健全员工积分管理档案，是强化各项规章制度执行力度，规范业务操作行为的一项重要措施。
2010年继续按照总、省行工作部署和要求，重点抓好两方面的工作。
一是督促各业务部门及时将违规问题信息、违规积分信息等及时录入问题库系统；二是充分利用违规积分系统的信息，定期通报违规积分的情况和业务操作方面出现的问题，提示各行、各部门引以为戒，加强预防措施，防止类似问题的发生。
二、强化责任，着重抓好内控管理理念的贯彻落实 1、各级管理人员要针对内控管理中存在的薄弱环节和风险隐患，进一步加强对内部管理工作的领导，正确树立内控管理理念，牢固树立“发展是第一要务，安全是第一责任”的科学发展观和内控观。
银行合规部门工作计划
根据银行法规要求，合规部门工作计划安排如下：
1. 了解最新银行法规和监管要求，及时调整内部合规政策。
2. 定期对银行业务及员工进行合规培训，确保他们了解并严格遵守相关规定。
3. 审查银行产品和服务，确保其合规性，并提出改进意见。
4. 检查银行业务流程，保障合规性，并及时解决存在的合规风险。
5. 协助监管部门进行审计和检查，确保合规工作符合监管要求。
6. 接受客户投诉并及时处理，保障客户权益并遵守相关法规。
7. 定期向银行高管和监管部门提交合规报告，及时汇报合规工作情况。
8. 关注行业动态和新出台的法规政策，及时调整工作计划并做好应对准备。
以上工作计划仅供参考，具体工作安排以合规部门实际情况和监管要求为准。
银行内控合规工作计划及措施
根据监管要求和银行内部管理需要，制定下一阶段的内控合规工作计划。
本计划主要包括以下方面的工作内容和措施：
1.加强内部合规意识，定期进行内部合规培训，提升员工合规意识和风险防控能力。
2.健全内部合规制度，完善内部合规管理制度和流程，确保合规要求得到有效执行和监督。
3.加强对外部法规和监管要求的研究和跟踪，及时了解政策变化和新要求，确保业务与法规保持一致。
4.强化内部风险管控，加强对业务流程的管控和监测，及时发现和解决合规风险。
5.加强内部合规检查和审计，定期开展内部审计和自查工作，发现问题及时整改，保证内部合规状况。
以上工作计划和措施将有助于提升银行内部合规水平，确保业务合规、风险可控。
在2024年即将结束之际，回顾过去的一年，我行合规工作在各级领导的正确指导和全体员工的共同努力下，取得了显著成绩。
以下是我行2024年合规工作总结及计划：一、2024年合规工作总结1.合规文化建设我行持续推进合规文化建设，通过开展合规知识竞赛、合规文化宣传月等活动，增强了全行员工的合规意识。
同时，定期组织合规培训，确保员工熟悉并遵守各项监管规定和内部制度。
2.风险管理在风险管理方面，我行建立健全了风险管理体系，对各项业务进行全面风险评估，及时识别和控制潜在风险。
此外，加强了对重点业务和领域的监控，确保风险可控。
3.内部控制我行不断优化内部控制流程，加强对关键环节的监控和审计，确保各项业务的合法合规。
同时，加强了对分支机构的指导和监督，确保全行内部控制的一致性和有效性。
4.合规检查我行严格按照监管要求，定期开展合规检查，及时发现和纠正违规行为。
通过加强对重点业务和领域的检查，提高了全行的合规水平。
5.消费者权益保护我行始终将消费者权益保护放在重要位置，通过加强产品和服务的信息披露，提高消费者金融知识水平，确保消费者的合法权益不受侵害。
二、2025年合规工作计划1.加强合规文化建设△继续开展合规文化宣传活动，提升全行员工的合规意识。
△定期组织合规培训，确保员工熟悉并遵守各项监管规定和内部制度。
2.完善风险管理体系△加强对新兴业务的监管研究，及时调整风险管理策略。
△强化风险预警和处置机制，提高风险应对能力。
3.优化内部控制流程△持续推进内部控制体系建设，确保流程的完整性和有效性。
△加强对分支机构的指导和监督，确保内部控制执行的一致性。
4.强化合规检查和审计△增加合规检查的频率和深度，确保及时发现和纠正违规行为。
△加强对重点业务和领域的检查，提高合规检查的针对性和有效性。
5.提升消费者权益保护水平△加强消费者权益保护宣传和教育，提高消费者金融素养。
△完善消费者投诉处理机制，确保消费者权益得到有效保护。
6.加强合规科技应用△探索运用人工智能、大数据等技术，提升合规管理的效率和效果。
银行内控合规管理工作重点与计划全文共3篇示例，供读者参考银行内控合规管理工作重点与计划篇1自从银行成立内控合规部以来，总行对于内控部的总体规划制度非常看重。
并且要求我行重视内控部的管理工作，把内控工作的每一项任务都严格的进行落实以及提前的规划。
并且对整体的经营方针以及工作效率提出自己的看法，并且进行书面的表达，从而促进整体业务的推进以及降低金融风险。
为了更好地落实领导下发的烟雾，身为内控部的工作人员，我做出了如下工作规划。
一、内控合规部管理的基本条例。
为了更好地把整个内控合规部的工作职能落实到位，并且确保人员的分工明确，我们长期雇佣一些有能力的人才进入我们办公室。
并且要求他们在岗位上坐实人员落位，明确责任，确保在文件的传递以及学习上落实。
在制度上我们也严格地要求工作人员规范自己的操作，降低在操作中存在的错误行为，确保在制度上和质监的管理上起到良好的带头作用。
二、采取的主要措施和取得的成果。
我们采取的措施是尽量提高整个工作的管理水平，并且规范业务的经营思路，提高全员工的综合素质作为重要的手段来进行。
并且我们单独设立一个审计办公室，有内控工作人员牵头主办，并且每个月会进行一次例行的会议，确保整个月的工作项目得到落实，尤其是重要岗位的资料提交。
并且在会议中我们会对发生的一些问题作出延伸检查，确保问题得以全面的整改，从而达到更优质的工作水平。
三、及时传达银监会以及人民银行的新政策。
为了更好的对整个金融体系及内控部的管理，我们会及时的传达一些上级下发的政策以及新的金融政策。
从深刻的解读以及全面理解上级的新政策，然后才能更好地提出自己的改变以及措施，从而让员工能够领悟上级传达的思想。
并且不断地完善现有的各种规章制度，根据上级的精神进一步落实业务的发展和内控的管理。
只有深刻的领悟上级所传达的意识，才能更好的开展工作，才能正确的走向成功。
银行内控合规管理工作重点与计划篇2xx支行内控工作情况汇报20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。
银行运营内控管理工作思路及措施
一、内控工作思路
1、以市场为导向，推动银行运营及内控的深入发展；
2、以客户为中心，健全银行运营及内控的完善机制；
3、以产品为核心，推进银行运营及内控有效利用资源；
4、以风险为导向，加强银行运营及内控的科学决策；
5、以管理为主线，完善银行运营及内控的管理体系。
二、具体措施
1、加强内部控制，形成有力的运营安全机制；
2、健全内部审计体系，定期组织审计活动；
3、宣传加强风险意识，促进员工风险敏感度提升；
4、完善合规监管机制，遵守监管制度要求；
5、全面利用IT技术，提升银行运营及内控的效率；
6、深入开展能力建设，提升员工综合素质；
7、加强业务技术审计，及时矫正运营中的风险；
8、积极开展安全培训，加强运营安全防范能力；
9、做好定期报表审计，保证银行运营及内控数据的真实可靠；
10、加强经营活动的安全监督，保障客户利益不受侵害。
- 1 -。
银行内控工作计划
为落实上级行加强内控工作的指示精神，完善内控管理机制，有力防范金融风险，推进内控工作有效开展，做到依法合规经营，力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标，努力塑造我行品牌形象，特制定20XX年内控工作计划。
一、总体思路和工作目标
20XX年，我行内控工作的总体思路和工作目标是：围绕分行党委20XX年利润超元的核心工作目标，坚持以抓队伍建设、强监督、防风险、保安全、促发展为指导思想，继续推进矩阵式内控管理模式，落实“三个同步”、“三个同责”要求，从提高网点自控、条线管理部门管控和二道防线牵头部门协控水平入手，围绕教育、建制、评估、监督、问责五个方面，深入开展合规意识教育，提高员工素质，提升合规操作能力，力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标。
二、加强和完善内控制度建设，夯实内控工作基础
加强和完善内控制度建设，是做好内控工作的基础，是有效防止我行发生金融风险的关键。
我行要根据中国人民银行发布的《加强金融机构内部控制的指导原则》，健全完善现有的各种规章制度，统一制定业务管理制度及操作规程，加强信贷管理、资金管理、会计管理、安全管理、行政管理，强化会计、出纳、计算机系
1。
银行法律与合规工作计划
根据银行法律与合规要求，制定以下工作计划：
1. 加强对银行法律法规的学习和理解，及时更新和总结相关政策法规，确保员工的法律意识和合规意识。
2. 定期组织员工参加法律法规培训，加强员工的合规知识和技能，提高员工的合规意识和风险防范能力。
3. 建立健全合规管理制度，包括完善内控体系、规范操作流程、强化风险防控等措施，确保银行各项业务符合法律法规要求。
4. 加强对银行业务流程的监管和检查，及时发现和纠正违规行为，保障银行业务的合规运行。
5. 建立风险预警机制，对可能存在的合规风险进行识别和评估，及时采取措施加以解决和防范。
6. 定期对银行业务运行情况进行合规审查和评估，发现问题及时进行整改和改进，确保银行业务的合规运行。
7. 加强合规意识宣传教育，通过各种形式和渠道宣传合规政策和制度，提高员工和客户的合规意识。
银行内控合规管理工作重点与计划一、引言近年来，随着银行业监管趋严，银行内控合规管理工作日益受到重视。
银行作为金融行业的重要组成部分，其内控合规管理工作涉及到金融市场的稳定和金融机构的健康发展。
因此，银行内控合规管理工作的重点与计划显得尤为重要。
本文将就银行内控合规管理工作的重点与计划进行详细阐述。
二、银行内控合规管理工作的重点1.内控建设银行内控合规管理工作的重点之一是内控建设。
内控建设是银行内控合规管理的基础，关系到银行整体风险防范和控制的有效性。
内控建设包括内部控制制度的建立、内部控制机制的完善、内部控制流程的优化等方面，需要从制度、机制和流程上进行全面规范和完善。
2.风险管理银行内控合规管理工作的另一个重点是风险管理。
风险管理是银行业务运作的核心。
银行要有效防范和控制风险，需建立健全的风险管理体系，包括风险识别、评估、监测、报告和控制等环节，全面提升风险管理的能力和水平。
3.合规监管合规监管是银行内控合规管理工作的重点之一。
随着金融市场监管政策的不断加强，银行需要严格遵循相关法规和政策，合规经营。
因此，银行内控合规管理工作需要重点关注合规监管，通过建立合规管理框架、加强合规意识培训、建立合规风险评估评价机制等措施，全面提升合规监管的能力。
三、银行内控合规管理工作的计划1.制定内控建设计划首先，银行需要制定内控建设计划。
内控建设是银行内控合规管理的基础，需要根据银行的实际情况和发展需求，制定符合实际的内控建设计划。
内控建设计划应包括内部控制制度的完善、内部控制机制的健全和内部控制流程的优化等内容，以提升内控建设的效果和能力。
2.加强风险管理其次，银行需要加强风险管理。
在风险管理方面，银行需要制定风险管理计划，包括明确风险管理的职责和权限、建立完善的风险管理制度和机制、构建健全的风险管理流程等，以提高风险管理的全面性和有效性。
3.完善合规监管最后，银行需要完善合规监管。
在合规监管方面，银行需要制定合规监管计划，包括建立合规管理框架、加强合规意识培训、建立合规风险评估评价机制等，以提升合规监管的水平和能力。
内控合规工作计划第1篇：内控合规内控合规记心间——规范和自律古代商鞅立木为信，确保了新法的顺利实施；包公刚正执法，促进了北宋的纲纪严明；人民解放军的三大纪律、八项注意，赢得了群众的全力支持，取得了抗战的胜利。
作为国有控股四大银行之一的中国银行，秉承着“追求卓越，诚信，绩效，责任，创新，和谐”的核心价值观，走过了百年辉煌，作为承载这荣耀的基石，内控和合规对于银行业的发展有着举足轻重的作用。
内控、合规是风险管理的要求，是银行工作者永恒的准绳。
对于银行业而言，就是要使我们所有的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。
对于遵法守纪的员工，合规是一扇屏障，他们的利益在合规的屏障下得到保护；而对于违规操作的人，合规更是一条粗大的锁链，使他们无法在这个社会中胡作非为。
合规文化建设，就是要告诫我们，无论身处哪个岗位，负责何种工作，都不能没有法律的约束，无论何时何地都不能脱离制度的规范。
一个企业要持续的经营下去，风险控制便也要持续下去，尤其是银行业，更要把风险控制做好。
所以对一线员工的而言,学习和遵守《双十禁》和《八不得》也是我们首先要做到的。
最近通过认真学习文件，我更进一步认识到依法合规操作的必要性和紧迫性，深刻认识到违规操作导致高发案件的危害性。
作为一名综合柜员，银行业的“双十禁”和银监会的“八不得”是合规操作的基础，也是我们必须遵守的制度。
现就此次内控与合规的学习心得总结出以下几点，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。
一、学习相关制度内容，增强依法合规操作的理念。
身为一名银行员工，加强自身对法律法规、规章制度的学习，提高风险防范意识是从源头上杜绝违规违章行为的重要方法。
银行本身就是高风险行业，在获得的利润的同时也面临着巨大的风险，如果风险不注意控制，那么很可能对企业的发展甚至生存造成不可估量的影响，从而也阻碍我们自身的前途、发展，甚至生活生存，所以我们必须把风险防范摆在重要的位置上。
从自身的岗位做起，自觉遵守银行的“铁算盘”、“铁规章”“铁账本”、《双十禁》和银监会的《八不得》中对于综合柜员的基本要求，严禁违规代客保管存单、折、卡、证等；严禁使用他人名章业务印章、有价单证；不得以各种形式参加非法集资活动；不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财等等，抵制各种违纪、违规、违章行为，珍惜自己的职业生涯。
一、总行层面
(一)四位一体筑牢合规管理基础
1,坚持以培训教育人
(1)开展好合规分级培训。
对照历年监管发现或指出问题以及发生案件，并结合同业外部检查存在的典型问题，制定并实施合规建设长期计划项目，制作不同层级从业人员需掌握和学习的合规内容，分期分批组织高级管理层、中层干部、部门经理、新员工专项培训。
(2)举办好合规大讲堂。
系统梳理银行法规和监管要求，充分运用《合规手册》，聚焦近年监管处罚的典型违规案例，结合案件防控案例，从补短板堵漏洞出发制作好培训主题内容，落实定期宣讲培训，丰富组织形式，实施好系列合规大讲堂主题培训。
(3)坚持好常态合规培训。
通过每日分享合规知识，每周学习监管文件，按月编发《合规动态》，以业务合规培训与管理技能培训相结合，形成定期学习及测试机制，注重加强合规人员履职能力培养、培训，发挥好合规人员作用，促使每个岗位成为“合规宣讲师”，努力打造和建设一支能胜任我行转型发展的合规队伍。
2.坚持以案例警示人
开展案例巡讲下基层。
组建合规宣讲队伍，制作典型案例库，选取合规管理工作较为薄弱机构，联系当前合规风险管理工作的重点、要点，结合正反案例重点阐述，具体要建立常态化机构一把手在机构带头讲案例，总行法规部下机构巡讲的机制，让员工“知其然”更“知其所以然“。
同时与机构面对面座谈交流，认
真倾听来自基层不同岗位、不同层面的合规管理工作意见和建议。
3.坚持以检查规范人
(1)每周一个检查点。
建立“每周一查、全年覆盖”机制，由总行梳理检查要点，重点对信贷、财务、资产处置、运营科技、员工行为、业务营销(合作)领域进行专项治理,机构合规岗根据要求有针对性的开展排查，监督业务部门对排查发现的问题进行整改，对业务经营和风险控制体系中基础性工作进行改进优化。
(2)扩大检查覆盖面。
建立以合规人员为主的条线检查队伍，由总行合规人员组织带队，分组分批次前往机构开展现场检查。
被检查机构由25%提升至60%,综合运用业务档案查看、员工访谈、客户走访、问卷调查、员工个人账户及征信查验等方法获取更多信息，综合分析，以发现违规行为蛛丝马迹。
充分运用合规检查结果作用，推动健全机制、完善制度、落实整改。
4.坚持以考核约束人
(1)调整考核方案。
以履职绩效考核为引导，通过总行轮训、专项培训、交叉检查实践等方式，加大对合规人员业务指导，帮助其精准实施合规管理。
对于没有实际业务经验的合规人员，派至业务条线轮岗，在深入了解业务运行后,再到合规部门工作，以利于合规管理履职。
以日常合规工作推进过程中的难点、堵点为导向，充分发挥合规管理考核导向作用，逐步完善优化合规管理考评方案，进一步发挥考核激励作用，提升各责任主体履职意识。
(2)细化合规人员履职考核方案。
建立合规人员履职清单，完善细化履职考核指标，以定量考核为主，体现提升工作质效的要求，发挥考核导向作用。
充分体现分级管理原则，分行法律与
合规部加强对其下设支行合规人员履职考核，制定考核实施细则，调动基层合规人员力量，延伸管理触角，织密风险防范和化解的大网。
(3)树立合规先进典型。
开展年度合规先进评选，将在合规文化培育和合规风险管理实践中，出现的先进个人、机构等选为先进典型，给予表彰，并进行全行性宣传，树立直观的标杆。
评选先进合规岗，以合规人员实际先进事迹为主要指标，采取网络投票的方式，广泛吸引其他人员参加，接受一次合规管理教育。
(-)四项核心治理合规薄弱环节
1.夯实制度建设基础
组织全面梳理行内制度，以“监管管什么，同业干什么,市场要什么，赣银做什么”为目标，结合监管规定、内外检查发现问题、机构后评价等维度，及时完善制度缺陷，建立分层分类制度管理模式，切实提升可操作性，奠定制度建设基础。
建好规章制度便利性查阅工具，加强对现行电子制度汇编的实际运用，将现行电子制度汇编嵌入我部正在建设的操作风险与内控合规管理信息系统的制度管理模块，利用制度检索功能，通过输入关键字/文件名称/发文部门等关键内容实现内外规的快速查找。
2•识别防范合规风险
全面梳理各条线合规风险点，用好《合规手册》，全面梳理合规人员履职清单，通过督导会、月度调度会等方式强化机构合规管理履职指导，建立问题库，对问题数量的增减变化、复发率、整改情况进行动态管理，树标杆、立典型，将合规管理细化延伸落地至机构。
加强对新政策、新热点、新产品、新业务、新客户
的了解、跟踪，提前介入到产品、业务的设计阶段，注重识别操作风险，落实包括协议文本在内的控制与管理，充分发挥《合规提示》合规履职监督作用。
建立各机构流畅的合规工作报告流程，确保各级合规负责人及时有效了解合规管理动态情况，确保总行合规管理部门能够掌握全行合规状况。
3 .强化投诉整治水平
强化风险预判、预警，每周对投诉情况进行通报，每季对投诉多发领域及机构进行分析，不定期联合业务主管部门前往机构现场督导，对投诉处理敷衍塞责，漠视消费者正当诉求，侵犯弱势群体利益，造成恶劣社会影响的行为从重处罚。
督促业务主管部门对条线存在的薄弱环节及存在问题制定相应的改进措施及工作目标，强化培训力度，深究机构投诉多发背后业务、产品、人员、管理方面的深层次问题，力争压降全年投诉数量。
4 .突出案防管理质效
全面梳理各条线案防关键领域、易发部位、薄弱环节，深挖本行历年案件及监管通报案件的突出风险点，完善各层级、各机构案件防控及检查工作要点，督促条线管理部门重点关注，及时把握异地机构风险动向，以防案为重点，改变被动处置案件局面。
制定详实、易懂案件培训课件，常态化开展宣教，制作案件及案件风险事件报送流程图，方便机构上学习和操作，严格信息报送规范，及时、准确报告案件信息，防止和杜绝出现外部渠道曝光内部迟报、错报、瞒报等情况。
二、机构层面
在座各位为各机构合规分管领导和合规岗，你们的工作是总
行合规管理在基层机构的延伸，是所在机构合规经营的巡警与哨兵，要摆正站位和立场，自觉与总行合规部门同频共振，充分发挥全行113名合规人员作用，抓好各基层机构的合规宣导、合规培训、合规检查、风险识别防范、合规责任传导等工作，通过我们每一个人，影响身边的同事及所在机构、以点带面，推动合规“全过程、全覆盖、全员参与“真正落到实处，营造全员合规的良好合规管理局面。
（一）落实领导带头讲合规。
积极发挥机构领导表率作用，由本机构主要领导带领员工开展合规宣誓活动，讲解合规案例，强化高管带头，突出“合规从高层做起”理念，面对面向一线员工传达、宣讲监管及上级机构合规内控管理要求，充分发挥内控合规文化高层推动及引领作用，从思想层面统一合规价值观，奠定各机构合规发展主基调。
（二）落实机构合规培训。
一是推动总行合规培训在机构的有效落实，督促本机构参训人员按要求参与总行组织的各项合规培训及考试；二是协同各业务部门，规划好本机构的培训工作，涵盖重点业务及管理领域，抓好本机构每日合规知识分享、监管文件的常态化学习。
通过常态化的培训学习提升员工的合规履职能力，使员工在具备良好合规意识前提下，有能力履行好合规管理职责。
（三）落实机构合规检查。
一是开展好每周合规检查，根据总行梳理的每周检查要点，有针对性的开展排查，反馈排查结果。
对排查发现问题，督促相关责任部门落实整改，并剖析问题
成因，反观管理上的缺陷，短板，优化改进业务经营和风险控制体系中的基础性工作。
二是组织好季度案件风险排查等专项检查，围绕信贷、票据、柜面业务、员工异常行为等重点业务领域及管理环节，按照总行要求落实好排查工作，充分揭示问题并督促落实整改及问责。
三是配合好总行合规检查工作，通过参与总行组织的检查，提升自身业务素质，加强机构间合规工作交流。
（四）落实本机构风险监测。
一是结合内外部检查发现问题，建立好本机构的问题库，并对问题数量的增减变化、复发率，整改情况进行动态管理。
分析本机构重点合规风险领域，深层次剖析问题成因，制定针对性整改措施，推动问题的溯源整改，提升整改质效，避免屡查屡犯。
二是加强案件风险识别，对疑似案件或案件风险事件，应及时核查事实,加强沟通，准确甄别判断，一旦确认符合监管案件或案件风险事件定义，要严格按照规定时限及内容要求、报送路径、及时报送总行，分行需同时向属地监管报送审定后的报告。
（五）压实合规责任传导。
合规是全行所有员工的共同责任，不是哪个部门、哪个条线独自承担的责任。
作为合规条线，应充分发挥合规监督和责任传导作用。
一是要加强理念传导，纠正业务部门只管发展业务，合不合规交由合规部门判断的错误思想，按照监管要求，业务条线应对合规性负首要责任。
二是发挥考核指挥棒作用，将合规指标纳入各部门年度考核，并适当提高考核权重，逐级传导合规管理职责,提升责任意识。
（六）落实投诉管理。
抓好本机构的投诉管理，对照总行每周下发的投诉通报，深入分析本机构投诉产生的原因，查找投诉处理方式和流程缺陷并予以改进，提升投诉处理技巧。
日常投诉处理中应做好客户情绪的及时疏导和安抚，避免激化矛盾，尽量大事化小，小事化了，将矛盾化解在基层。
（七）加强队伍建设。
分行合规部门应抓好下辖支行合规队伍建设，包括做好辖属支行合规岗人员的筛选、审核；定期组织学习培训，提升合规履职能力；开展交叉检查，提高合规检查水平；制定支行合规岗考核方案，加强履职考核,有效传导、压实支行合规岗责任意识。
通过加强对支行合规岗的履职管理及监督，及时掌握下辖支行合规管理情况，促进支行稳健发展，保障分行整体合规经营。
本次会议的召开，主要是和大家进行交流，通报下总行年度合规工作计划，统一大家的思想认识，上下协力，共同把我们合规二道防线筑牢、织密、夯实。
