《证券交易》备考模拟试题2

证券从业考试：证券交易模拟试题及答案1.1992年年初，人民币特种股票即B股在()证券交易所上市。

2.新中国证券市场的建立始于()。

A.1982年B.1986年C.1990年D.1991年3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的()的债券。

A.优先股C.另一种证券4.信用交易是投资者通过交付()取得经纪商信用而进行的交易。

D.保证金5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币()元。

A.3000万B.5000万6.证券市场的稳定性可以用()来衡量。

A.市场指数的风险度B.市场价格的风险度C市场价格的波动性D.市场指数的波动性7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取()为成交价。

A.中间价B.距前收盘价最近的价位C.可实现最大成交量的价格D.使未成交量最小的申报价格8.客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是()。

A.电话委托B.当面委托C市价委托D.限价委托9.上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A.权证交易B.债券质押式回购交易C.债券买断式回购交易D.基金交易10.在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.净价交易B.市价交易C全价交易D.买卖价交易11.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。

A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.会员优先12.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

A.9：20～9：35B.9：15～9：25C.9：25～9：35D.14：57～15：0013.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与()全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每题旳四个选项中，只有一种符合题意旳对旳答案。

多选、错选、不选均不得分)1.( )中国证券监督管理委员会同意了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块旳实施方案。

A.4月B.4月C.5月D.5月2.金融期权交易是指以( )为对象进行旳流通转让活动。

A.金融期货合约B.金融远期合约C.金融期权合约3.回购交易结合了现货交易和远期交易旳特点，一般在( )交易中运用。

A.现货B.基金C.股票D.债券4.证券企业经营有关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务旳风险程度可以调整( )，但不得少于法律规定旳限额。

A注册资本最高限额B.注册资本最低限额C.实收资本最高限额D.实收资本最低限额5.从积极旳意义上看，证券市场旳( )为证券市场有效配置资源奠定了基础。

B.有效性C.稳定性D.风险性6.证券企业申请文件齐备旳，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出与否同意接纳为会员旳决定。

A.30B.20C.15D.57.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券旳投资者，未办理指定交易旳投资者旳证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A.证券企业B.交易参与人C.中国证券登记结算有限责任企业D.中国证券登记结算有限责任企业上海分企业8.市价委托旳缺陷是( )。

A.轻易坐失良机，遭受损失B.必须等市价与限价一致时才有可能成交C.只有在委托执行后才懂得实际旳执行价格D.成交速度慢9.深圳证券交易所规定( )旳申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易B.债券质押式回购交易C债券买断式回购交易D.权证交易10.从3月25日开始，国债交易率先采用( )。

A.全值交易B.全价交易C.净价交易D.净值交易11.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天，交易日挂牌显示旳应计利息额是( )元。

证券交易模拟试题一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。

在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。

A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。

A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

A、T+0B、T+1C、T+3D、T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。

A、2%B、3%C、10%D、5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。

A、5%B、10%C、20%D、30%6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A、5%B、10%C、30%D、51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。

A、一级B、二级C、三级D、四级8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。

A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。

A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。

A、120日B、60日C、180日D、20日二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。

在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

证券从业资格《证券交易》备考模拟试题及答案2017证券从业资格《证券交易》备考模拟试题及答案一、单项选择题1、根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。

A.半年B.每年C.每月D.每季2、转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。

A.T+0B.T+1C.T+3D.T+53、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为( )日。

A.TB.T+3C.T+4D.T+84、 B股最先在( )证券交易所上市。

A.上海B.深圳C.香港D.纽约5、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )。

A.股权登记日为R日B.配股认购日为R+2日开始C.交款结束日为R+7日D.认购期为5个工作日6、差额清算方式的主要优点是可以( )。

A.简化操作手续，提高清算效率B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D.防止证券公司的经营风险7、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。

A.1B.3C.5D.78、回购交易通常在( )交易中运用。

A.远期B.现货C.债券D.股票9、通过网上现金认购方式发售ETF的`，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

A.N+1B.N+2C.N+3D.N+410、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。

A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人参考答案：1、B2、B3、B4、A5、B6、A7、C8、C9、D10、B。

【多选题】证券市场基础知识最新模拟试题2多项选择题1、基金与股票的重要区别就在于（）。

A、反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、风险水平不同D、投资时间不同【参考答案】ABC2、（）是证券投资基金的特点。

A、集合投资B、交易频繁C、分散风险D、专家管理【参考答案】ACD3、（）属于外国债券。

A、全球债券B、欧洲债券C、武士债券D、扬基债券【参考答案】CD4、国际债券的种类有（）。

A、外国债券B、本国债券C、欧洲债券D、通行债券【参考答案】AC5、与国内债券相比，国际债券的特点是（）。

A、资金来源上具有狭隘性B、计价货币上具有通用性C、汇率变动上具有风险性D、管理方法上具有单向性【参考答案】BC6、国际债券的发行人主要有（）。

A、政府B、国际组织C、金融机构D、工商企业【参考答案】ABCD7、分期公司债的发行方式是（）。

A、直线性发行B、曲线性发行C、等额式发行D、非等额式发行【参考答案】CD8、（）属于公司债券的特征。

A、免税性B、契约性C、优先性D、风险性【参考答案】BCD9、我国80年代以来发行过的国债品种有（）。

A、重点建设债券B、国家建设债券C、保值公债D、特种国债【参考答案】ABCD10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。

A、自由转让B、主要吸纳储蓄资金C、短期性D、自由认购【参考答案】AD11、我国1988年国家建设债券的发行对象为（）。

A、城市居民B、企业法人C、基金会组织D、金融机构【参考答案】ABCD12、50年代，我国曾经发行过（）。

A、人民胜利折实公债B、保值公债C、特种公债D、国家经济建设公债【参考答案】AD13、按照发行本位分类，国债可以分为（）。

A、赤字国债B、实物国债C、特种国债D、货币国债【参考答案】BD14、（）是公债与其他债券相比所显示的特点。

A、安全性高B、流通性强C、收益稳定D、免税待遇【参考答案】ABCD15、债券与股票的区别主要体现在（）。

2004证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案一、单选题：1.证券交易的特征主要表现为____A.流动性、安全性和收益性B.流动性。

收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2.我国证券市场的建立始于____年。

A.1990B.1990C.1986D.19843.从____年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

A.1986B.1987C.1988D.19894.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票5.下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A.在资产净值的基础上另一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定6.可转换债券是指在一定时期内可以兑换成_____的债券。

A.基金B.优先股C.任意证券D.普通股7.金融期货交易是指以_____为对象进行的流通转让活动。

A.金融产品B.金融期货C.金融衍生工具D.金融期货合约8.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____A.债权凭证B.可转让凭证C.所有权凭证D.股权凭证9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行_____A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制10.有关交易所的席位说法正确的是A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种11.下列关于证券经纪商的说法错误的是A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差12.下列不属于经纪商的权利与义务的是A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13.关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度15.下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A.证券营业部自办资金存取B.证券公司自办存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16.关于交易单位，说法错误的是A.股票100股为一手B.基金100单位为一手C.债券1000元面值为一手D.基金1000股为一手17.有关委托方式，说法不正确的是A.可分为柜台委托和非柜台委托B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D.口头委托是较为普遍的委托方式18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案。

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题一、单选题（每小题0.5分，共35分）1、B、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。

A，自由市场；B，露天市场；C，店头市场；D，批发市场。

2、D、以下哪一项费用，证券公司可以向投资者征收，也可以取消征收？A，佣金；B，委托手续费；C，过户费；D，印花税等。

3、C、某投资者委托证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。

A，1503.75B，1505C，1506D，1508.254、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。

A，1999年1月1日B，1999年5月1日C，1999年7月1日D，1999年10月1日5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。

A，代理B，托管C，出纳D，决策6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。

A，提供证券交易行情；B，提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式；C，提供柜台资金存取服务；D，提供合法的信息咨询服务；7、B、专用基金的提取原则是：A，严格按核定的比例提取；B，只有特殊情况可以增加提取比例；C，如果自有资金非常充裕，可适量少提；D，根据具体情况决定多提或少提。

8、A、以下对于封闭式基金的理解中哪一条有误？A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。

B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。

C，封闭式基金都有规定的存续年限，D，封闭式基金中途可以增股或退股。

9、C、某投资者购入代码为0090的股票1000股，价格18.5元。

在仅仅计算印花税、佣金、过户费的情况下，他为此交易支付的全部资金是（）元。

A，18639.75B，18638.75C，18637.75D，18636.7510、A、以下对于金融期权合约的理解中哪一条有误？A，买入合约必须支付期权费；B，买入合约后，买入者有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约；C，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约的价格是事先确定的；D，金融期权合约到期必须履约。

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分1．保险公司进行证券投资主要考虑( )。

A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险 D. 本金安全和收益率2．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。

A．货币B．资金c．直接融资D．问接融资3．以下不属于证券市场的基本功能的是( )。

A．定价功能B．资本配置功能C．企业转制功能D．筹资一投资功能4．我国的证券法于( )正式实施。

A．1998年4月B．1998年12月C．1999年7月D．2003年1月5．1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A．中国银行B．中国农业银行C．中国的银行D．中国信托商业银行6．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的( )业务。

A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作7．世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

A．荷兰的阿姆斯特丹B．英国的伦敦C．美国的纽约D．德国的柏林8．政府证券不包括( )。

A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券9．我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务10．《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。

A．国有股B．普通股C．记名股票D．不记名股票11．境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。

证券交易模拟题、真题、易错题单选中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。

A.真实性B.准确性C.及时性D.完整性答案：D多选上市开放式基金在交易所的交易规则有（）。

A、买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍B、买入上市开放式基金申报价格最小变动单位为0．01元人民币C、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实现价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为l0％D、T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回答案：ACD判断在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。

（）答案：错误单选题1、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

A、为客户的一切交易保密B、坚持了解客户原则C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、严格按委托人的要求办理委托事务标准答案：D2、在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。

A、股票B、债券C、基金D、以上都可以标准答案：D多选题A、将集合计划资产中的债券用于回购B、将集合计划资产用于资产拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途C、将集合计划资产投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券D、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资【正确答案】：ABD单选证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

A.证券种类B.证券数量C.性质D.程序答案：A多选证券经纪关系的确立过程包括（）。

A、开立证券账户B、签署《风险揭示书》和《客户须知》C、签订《证券交易委托代理协议》D、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账答案：BCD判断因中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国证券登记结算有限责任公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

单选题1.证券投资者在证券营业部开立资金账户(zhànɡ hù)时不须签署的文件是（）。

DA：证券交易委托(wěituō)代理协议书B：风险(fēngxiǎn)揭示书C：客户(kè hù)资金第三方存管协议书D：网上交易协议书2.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额(jīn é)基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。

DA：5000万B：8000万C：1亿元D：99 999 900元3.证券公司应当在每一月结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

DA：3日B：5日C：7日D：10日4.网上竞价发行大大减轻了发行的组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财务资源，这一优点是其（）的表现。

CA：市场性B：连续性C：经济性D：高效性5.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为()。

BA：9:00 至12:00、13:00至16:00B：9:30至11:30、13:00至15:00C：15:00至15:30D：9:15至11:30、13:00至15:006.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

BA：中国证券登记结算公司B：中央国债登记结算有限责任公司C：全国银行间同业拆借中心D：证券交易所7.债券(zhàiquàn)全价交易是指()。

BA：以不含债券(zhàiquàn)应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B：以含有(hán yǒu)债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算C：以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行(jìnxíng)结算D：以不含有债券应计利息的价格(jiàgé)报价，且按此价格进行结算8.关于证券账户，下述说法的是（）。