IATF16949汽车行业质量管理体系之产品审核方法和案例分享

iatf16949质量管理体系详解与案例文件汇编iatf16949质量管理体系详解与案例文件汇编一、引言在现代制造业中，质量管理体系是企业最基本的管理工具之一。

质量管理体系的目的是确保产品和服务的质量符合客户的要求，并持续改进质量。

在这篇文章中，我们将深入研究和详解iatf16949质量管理体系，并提供相关的案例文件汇编，以便读者更全面、深入地理解和应用。

二、iatf16949质量管理体系概述iatf16949是全球汽车行业的质量管理体系要求标准，也是ISO 9001的补充标准。

该标准强调了对产品质量和客户满意度的重视，并提供了一套详细的要求和流程来实施和维护质量管理体系。

iatf16949的实施不仅可以提高产品和服务的质量，减少缺陷和成本，还可以增强企业的竞争力和市场份额。

三、iatf16949质量管理体系的关键要素在iatf16949质量管理体系中，有几个关键要素需要特别关注：1.质量政策和目标：企业应该制定明确的质量政策和目标，并确保将其传达给所有员工。

质量政策应该与企业的战略目标相一致，而质量目标应该具体、可衡量和可达到。

2.流程管理：企业应该建立和维护有效的流程管理体系，确保关键流程能够稳定运行，并按照标准要求进行改进。

流程管理包括流程规划、流程执行、流程控制和流程改进。

3.资源管理：企业应该合理配置和管理资源，包括人力资源、物质资源、设备资源和信息资源。

资源管理的目标是确保资源充足、适当和有效地使用，以支持质量管理体系的运行和改进。

4.风险管理：企业应该建立风险管理机制，识别和评估潜在的内部和外部风险，并采取适当的措施来预防和应对风险。

风险管理的目标是最大限度地减少质量问题和质量风险，并确保持续的产品和服务质量。

5.持续改进：持续改进是iatf16949质量管理体系的核心要求之一。

企业应该建立和维护一个有效的持续改进体系，通过不断的改进活动来提升质量管理体系的效能和效果。

持续改进可以通过各种方法和工具来实施，例如PDCA循环、六西格玛、质量工具等。

IATF16949：2016质量管理体系审核完整案例——如何应用过程方法审核组织的“顾客要求识别和评审”过程一、问题的提出在顾客导向过程中，顾客要求的识别和评审过程是最重要的过程之一，它是其它顾客导向过程的重要输入，因此只有对每一个顾客的特殊要求进行了充分的识别，并经过有效的评审才能保证顾客的要求得到满足，否则满足顾客要求并使顾客满意就会成为一句空话。

但是，怎样才能使这一过程控制有效呢？在审核时常常会发现一些企业对这一过程的控制出现较大的偏差，并导致未能满足顾客要求。

下面是审核中遇到的一些情况：1.当审核员请顾客要求识别和评审过程的所有者时，来的人是销售部门办公室负责文件管理的人员，当审核员问该人员所负责的工作时，回答为主要是负责接收顾客的订单，进行登记后转交给生产部门。

2.在评审组织是如何识别和评审顾客要求的时候，我们看到的是企业提交的一个《合同评审表》,在《合同评审表》中记录了企业对顾客供货合同的评审结果，上面有不同职能部门签字表示“可以满足顾客要求”的意见，但是当问到：你们可以满足顾客的什么要求呢？被审核人员茫然回答不出来。

3.当审核员请求把顾客的合同和/或技术质量协议拿来看看时,被审核人员回答：这些资料都是老板到客户那里去签的，签好后都放在老板那里呢。

当再问：那顾客在合同和/或技术质量协议中有些什么要求？被审核人员不能具体回答，只说一般我们都是能够满足的。

但是在进一步对各个过程进行审核后，会发现有一些顾客的重要要求没有被识别和满足，如质量目标DPPM、产品质量要求、批量供货时的产品试验要求等。

以上反映出企业在这个过程控制中存在的风险，因此，我们常常思考：在审核的过程中，如何使企业了解该过程控制的要求并能认识到改进的方法？我们也在审核实践中努力探索和尝试，下面通过一个审核案例来总结我们所做的努力和效果。

第1页共6页二、案例背景生产产品：发电机皮带轮等零件三、简述对顾客要求识别和评审过程的审核第一阶段审核时，审核员在验证适用的客户特殊要求时，看到了企业编制的《顾客特殊要求清单》，对顾客有关合同和质量协议中的一些要求进行了识别，接着审核员与销售部主管进行了以下沟通：审核员：对于顾客的这些要求是在什么样的过程中进行控制的？是否可以满足这些要求呢？销售部主管(顾客代表)：我们都是可以满足的(没有回答顾客要求所对应的管理过程)。

IATF16949：2016质量管理体系审核完整案例——如何应用过程方法审核组织的“顾客要求识别和评审”过程一、问题的提出在顾客导向过程中，顾客要求的识别和评审过程是最重要的过程之一，它是其它顾客导向过程的重要输入，因此只有对每一个顾客的特殊要求进行了充分的识别，并经过有效的评审才能保证顾客的要求得到满足，否则满足顾客要求并使顾客满意就会成为一句空话。

但是，怎样才能使这一过程控制有效呢？在审核时常常会发现一些企业对这一过程的控制出现较大的偏差，并导致未能满足顾客要求。

下面是审核中遇到的一些情况：1.当审核员请顾客要求识别和评审过程的所有者时，来的人是销售部门办公室负责文件管理的人员，当审核员问该人员所负责的工作时，回答为主要是负责接收顾客的订单，进行登记后转交给生产部门。

2.在评审组织是如何识别和评审顾客要求的时候，我们看到的是企业提交的一个《合同评审表》,在《合同评审表》中记录了企业对顾客供货合同的评审结果，上面有不同职能部门签字表示“可以满足顾客要求”的意见，但是当问到：你们可以满足顾客的什么要求呢？被审核人员茫然回答不出来。

3.当审核员请求把顾客的合同和/或技术质量协议拿来看看时,被审核人员回答：这些资料都是老板到客户那里去签的，签好后都放在老板那里呢。

当再问：那顾客在合同和/或技术质量协议中有些什么要求？被审核人员不能具体回答，只说一般我们都是能够满足的。

但是在进一步对各个过程进行审核后，会发现有一些顾客的重要要求没有被识别和满足，如质量目标DPPM、产品质量要求、批量供货时的产品试验要求等。

以上反映出企业在这个过程控制中存在的风险，因此，我们常常思考：在审核的过程中，如何使企业了解该过程控制的要求并能认识到改进的方法？我们也在审核实践中努力探索和尝试，下面通过一个审核案例来总结我们所做的努力和效果。

第1页共6页二、案例背景生产产品：发电机皮带轮等零件三、简述对顾客要求识别和评审过程的审核第一阶段审核时，审核员在验证适用的客户特殊要求时，看到了企业编制的《顾客特殊要求清单》，对顾客有关合同和质量协议中的一些要求进行了识别，接着审核员与销售部主管进行了以下沟通：审核员：对于顾客的这些要求是在什么样的过程中进行控制的？是否可以满足这些要求呢？销售部主管(顾客代表)：我们都是可以满足的(没有回答顾客要求所对应的管理过程)。

iatf16949质量管理体系详解与案例IATF 16949质量管理体系详解与案例IATF 16949是汽车行业全球质量管理体系的国际标准，它是基于ISO 9001标准的补充和扩展，特别针对汽车行业的要求进行了详细的规定和要求。

本文将详细解释IATF 16949质量管理体系的要点，并举例说明其在实际应用中的案例。

IATF 16949标准的要点包括：质量管理体系要求、管理责任、资源管理、产品实施、测量、分析和改进等。

下面将逐一解释这些要点。

首先，质量管理体系要求是IATF 16949的核心要点之一。

它包括了组织的质量方针、质量目标的制定和实施、质量手册的编制和控制、质量计划的制定和执行等。

通过质量管理体系的要求，组织可以明确其质量目标和质量方针，制定相应的计划和措施，并对其执行进行监控和改进。

其次，管理责任是质量管理体系的重要组成部分。

它包括了组织领导层的承诺和参与、质量政策的制定和沟通、职责和权限的定义和分配等。

管理责任是确保质量管理体系有效运作的关键，只有组织的领导层承担起责任并积极参与，才能推动整个质量管理体系的有效实施。

资源管理是IATF 16949质量管理体系的另一个重要要点。

它包括了人员的培训和素质要求、设备和设施的管理和维护、外部资源的选择和评估等。

资源管理的目的是确保组织能够提供足够的资源来支持质量管理体系的运作，保证产品的质量和客户的满意度。

产品实施是质量管理体系的核心环节之一。

它包括了产品的设计和开发、供应链管理、生产过程的控制和监测等。

通过产品实施的要求，组织可以确保产品的质量和一致性，同时有效控制和管理整个供应链的质量。

测量、分析和改进是质量管理体系的最后一个要点。

它包括了对质量绩效的测量和监控、数据的分析和评估、问题的解决和改进的实施等。

通过测量、分析和改进的过程，组织可以及时发现和解决质量问题，并持续改进质量管理体系，以提高产品的质量和客户的满意度。

以下是一个IATF 16949质量管理体系的案例：某汽车零部件制造企业在实施IATF 16949质量管理体系后，有效提升了产品质量和客户满意度。

1前言本标准描述了过程审核的意义及应用领域,说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。

标准中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。

但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。

供方往往通过其他的验证来说明是否满足所在国法规。

标准是实施内部和外部过程审核的一个，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。

在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下制订过程审核的细节。

标准的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核的费用。

审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。

有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。

2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系、过程审核及产品审核是三种审核方式。

列举这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。

比较：审核方式审核对象目的体系审核质量管理体系对基本要求的完整性及有效性进行评定过程审核产品诞生过程/批量生产服务诞生过程/服务的实施对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定产品审核产品或服务对产品的质量特性进行评定这些分别独立的审核方式在一定程度上存在共性。

第13章是过程提问与体系审核提问的对照表。

对审核方式及相关的概念、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A部分。

也可以按照本手册对各种经营过程进行审核。

3关于过程审核的规定3.1任务过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。

通过以下各点来达到上述目的：3.1.1 预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。

3.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。

3.1.3 持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。

质量手册（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0管理原则公司以七项管理原则作为质量管理的指导思想和基本原则：以顾客为关注重点；领导作用；全员参与；过程方法；改进；基于事实的决策方法；关系管理。

并在质量管理中倡导：以过程为中心、顾客满意为导向的管理思想！2.0引用标准下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成手册的内容，对版本明确的引用标准，该标准的增补或修订本手册不引用。

但是使用本标准时应探讨使用下列标准最新版本的可能性。

ISO9000-2015质量管理体系基础的术语ISO9001-2015质量管理体系要求IATF16949：2016汽车质量管理体系—汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求3.0术语和定义本手册的术语和定义采用ISO9000-2015《质量管理体系基础和术语》及IATF16949：2016《质量管理体系—汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求》中的术语和定义。

3.3汽车行业常用的英文缩写如下所示：4.0组织背景4.1 理解公司及其环境：4.1 理解公司及其环境公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。

内部环境包括：公司的使命、愿景、价值观、总方针、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。

核心理念包括：使命：做可靠质量产品，服务社会大众；愿景：成为行业领域具有优势品牌的；价值观：创新、责任、求实、品牌；总方针：外部环境：包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素；公司通过实施、策划“6.1应对风险的机遇和措施”，明确了环境分析的职责，相应的准则，通过适宜的方法对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，确保充分识别风险，消除风险，降低或减缓风险，充分利用可能的发展机遇，保证实现企业效益和质量管理体系预期结果。

日期：
2017年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
有效、无效
签名/日期：
2020年度
整体有效；
整体无效无效说明：。
2018年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2018年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
有效、无效
签名/日期：
2021年度
整体有效；
整体无效无效说明：。
M1业务计划过程
×
×
×
M2内部审核过程
×
×
×
M3管理评审过程
×
×
×
S1形成文件的信息过程
×
2018年外部审核该过程未发现问题
S2人力资源过程
×
2018年外部审核该过程未发现问题
S3采购与供方管理过程
×
2018年外部审核该过程未发现问题
S4检验过程
×
×
×
S5设备与工装过程
×
×
S6监视和测量资源过程
×
×
4、职责：管理者代表负责内部审核方案的策划的主持，内部审核员负责内部审核方案的策划。
5、审核内容及实施计划：（见审核实施计划表）
5.1、体系审核：
5.1.1审核方法：采用过程方法（包含对顾客的特定要求的质量管理体系的抽样）
5.1.2方案内容：
审核过程/内容
审核日期
备注
2019年
2020年
2021年
CSR顾客特定要求
2018年外部审核该过程未发现问题
S7物流过程
×
×
2018年外部审核该过程未发现问题
S8不合格过程
×
×
×

质量手册（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0管理原则公司以七项管理原则作为质量管理的指导思想和基本原则：以顾客为关注重点；领导作用；全员参与；过程方法；改进；基于事实的决策方法；关系管理。

并在质量管理中倡导：以过程为中心、顾客满意为导向的管理思想！2.0引用标准下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成手册的内容，对版本明确的引用标准，该标准的增补或修订本手册不引用。

但是使用本标准时应探讨使用下列标准最新版本的可能性。

ISO9000-2015质量管理体系基础的术语ISO9001-2015质量管理体系要求IATF16949：2016汽车质量管理体系—汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求3.0术语和定义本手册的术语和定义采用ISO9000-2015《质量管理体系基础和术语》及IATF16949：2016《质量管理体系—汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求》中的术语和定义。

3.3汽车行业常用的英文缩写如下所示：4.0组织背景4.1 理解公司及其环境：4.1 理解公司及其环境公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。

内部环境包括：公司的使命、愿景、价值观、总方针、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。

核心理念包括：使命：做可靠质量产品，服务社会大众；愿景：成为行业领域具有优势品牌的；价值观：创新、责任、求实、品牌；总方针：外部环境：包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素；公司通过实施、策划“6.1应对风险的机遇和措施”，明确了环境分析的职责，相应的准则，通过适宜的方法对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，确保充分识别风险，消除风险，降低或减缓风险，充分利用可能的发展机遇，保证实现企业效益和质量管理体系预期结果。

IATF16949不符事项纠正指导案例指导目标本文档旨在提供关于IATF16949标准下不符事项纠正的指导案例，以帮助组织达到符合标准要求的目标。

案例一：内部审核发现的不符事项情景描述某汽车零部件制造公司进行了一次内部审核，发现了以下不符事项：1. 操作员在生产过程中没有按照标准操作程序进行操作；2. 测量设备未经定期校准。

解决方案1. 针对操作员未按照标准操作程序进行操作的问题，公司应立即采取以下措施：- 提供员工培训，确保他们了解并能按照标准操作程序进行工作；- 强调标准操作程序的重要性，并建立相应的考核机制；- 定期进行内部审核，以确保操作员的遵守情况。

2. 针对测量设备未经定期校准的问题，公司应采取以下措施：- 建立测量设备校准计划，并按照计划进行定期校准；- 确保校准记录的准确性和完整性，并进行有效的记录管理；- 对测量设备进行维护保养，确保其正常运行。

案例二：供应商质量问题引发的不符事项情景描述某汽车制造公司发现他们的某个关键供应商提供的零部件存在质量问题，导致产品不符合IATF16949标准要求。

解决方案1. 与供应商进行沟通，明确质量问题的具体原因和责任；2. 建立与供应商的合作协议，并明确质量要求和标准；3. 对供应商进行评估，确保其具备满足IATF16949标准的能力；4. 定期进行供应商审核，以确保其质量管理体系的有效性；5. 对受影响的产品进行返工或替换，确保其符合标准要求。

案例三：内部流程不符合标准要求情景描述某汽车制造公司在内部流程中发现了不符合IATF16949标准要求的问题，包括：1. 文件控制不严格，导致操作员使用过期版本的工艺文件；2. 部分工序未进行记录；3. 流程中存在重要环节没有进行验证。

解决方案1. 建立严格的文件控制制度，确保操作员使用的工艺文件是最新版本；2. 强调工序记录的重要性，并提供培训，确保操作员能够按照要求进行记录；3. 对流程中的重要环节进行验证，并建立相应的验证记录；4. 定期进行内部审核，以确保流程符合标准要求；5. 针对发现的问题，立即采取纠正措施，并进行有效的记录和追踪。

IATF16949:2016汽车质量管理体系标准更新内容2019年7月5日IATF16949:2016一、IATF16949:2016汽车质量管理体系标准更新方式IATF 16949第一版于二零一六年十月开发，并于二零一七年一月一日生效。

IATF 16949标准以认可解释（SIs：Sanctioned Interpretations）的形式进行更新，认可解释由IATF确定及批准，除非另有说明，否2则认可解释在发布时适用。

SI相当于IATF标准的变更，本身就是认证的要求，所以对所有SI我们必须遵守，并依据SI对公司质量体系文件进行更新。

IATF16949:2016目前共有15条更新内容：SI 1-9 于2017年10发布，2017年10月生效SI 10-11 于2018年4月发布，2018年6月生效SI 8 于2018年6月修订并重新发布，2018年7月生效SI 10 于2018年6月修订并重新发布，2018年7月生效3SI12-13 与2018年6月发布，2018年7月生效SI 14-15 于2018年11月发布，2019年1月生效IATF16949:2016编号标准条款认可解释3.1顾客要求顾客规定的一切要求（如：技术、商业、产品及制造过程相关要求；一般条款与条件；顾客特定要求等等）当被审核单位是汽车制造企业、汽车制造企业的子公司、或者与汽车制造企业的合资企业时，相关顾客由4SI 1汽车行业的术语和定义汽车制造商、其子公司或合营企业指定。

改变的原理顾客要求是由汽车制造商制定的，旨在根据产品实现过程的性质在供应链中进行应用，因此，在汽车制造商获得认证的情况下，由汽车制造商确定如何管理顾客批准和/或输入IATF16949:2016编号标准条款认可解释3.1解读：补充的内容是针对主机厂申请IATF19649认证的情形。

现在有很多的汽车主机厂也来申请16949的认证，那这个时候就会遇到一个问题，就是如何去识别顾客要求和顾客特殊要求。

2017年度产品审核报告資料目录●产品审核计划●产品审核检验规程●产品审核提问表●产品审核表●产品审核报告审核产品：审核日期：2017-05-20合格率：100%作成：确认：产品审核计划产品名称产品料号审核日期审核组成员：组长：组员：审核的目的：对检查合格后，待出货的产品质量进行抽检，以确定其是否与产品规格性能要求相符，且满足法律法规与客户的需求。

审核范围：1、在批量生产的产品中抽取5PCS产品，对其所有的重要特性进行检验。

2、依照客户要求和产品规格性能等要求确定要检验的特性。

审核的依据：a、最新版本图纸b、所涉及的标准（检验标准，测定方法标准书，控制计划等相关的标准）c、顾客要求d、限度要求e、法律法规要求f、标准样品（包括色板等）g、不合格的分类h、其他相关要求审核的流程：1、从仓库或最终检验处对待发运的产品中抽取要检验的样品，被抽检批次需进行隔离，标识，直至审核结束。

若产品在审核完成后须送回，则必须对产品作相应的标识，由审核员负责在检验完后再把样品正确地送回（注意保护产品）。

2、收集各种资料，如：客户需求、图纸、检验表、检验标准、法规标准等。

3、确认检查资料的有效性和出版日期是否正确（是否是最新版）。

4、依照审核提问表实施审核。

5、对产品外观进行目视检测6、按照客户图纸或产品图纸对产品进行测量（尺寸控制）7、对产品进行特性检验（如物理、化学性能及可靠度等）（若必要）8、撰写审核报告9、核报告中有不合格产品则发出要求改进计划，并追踪改进效果。

备注：作成：审核：批准：产品审核检验规程产品名称：产品料号：检验顺序检验工作描述100 抽取样品--从5月16日入库的130机壳产品批次中，随机抽样5PCS用于产品评审，产品审核当天，仓库对该批次产品进行隔离，抽取评审的5PCS产品不用返回（因要做盐雾实验，盐雾实验后不可再用），由货仓直接减仓存数。

200 包装检验--与该产品的技术规范（包装工艺文件）相符--按技术规范要求进行标识--防止产品损伤--具有给顾客的验证证书（检查报告）（必要时）300 目视检查--准备：对抽取的样品进行统一编号--检验：外观、表面状态及标识是否与图纸要求相符400 尺寸检验--依照顾客和产品图纸进行全尺寸检验500 生产检验，检具检验，试装---需要时600可靠性检验：---进行盐雾实验（5%的盐水，4H盐雾实验不氧化生锈）--如需要则要例行试验，检查是否有检验证书700填写审核检验报告并确定结果--计算缺点数（FP）：=Σ（发现的缺陷数×缺陷等级系数）--计算质量特征值（QKZ）=100－（缺陷点数/样品数量）（缺陷等级共分3个等级，分别用A，B，C表示，它们的缺陷等级系数分别为：A级：F=10； B级：F=5 C级：F=1）800制作审核组长日期更改日期更改人产品审核提问表产品名称审核时间审核员：工序审核提问项目审核结果判定备注100 进料检验：进料检验是否有相关的图纸有检验标准，文件号：SIP-QC1-13 OK检验规范是否经批准发文经过了品管负责人批准，受控发行OK依照何种抽样水准抽样水准为C=0，需缺陷接收OK必要有供货商的检验成绩表OK 必要时是否有供货商的检验成绩表200 材料保存：OK 材料保存的环境在常温下保存OK材料保存的标识有物料标签及检验标签标识OK材料包装有薄膜加纺织带包装OK材料的帐卡均有记录OK材料的先进先出管理按先进先出的原则进行管理OK300 机壳冲压、清洗：OK 设备的状态确认正常使用状态OK工装夹具的确认对工装夹具进行了确认OK生产条件的确认生产条件符合产品生产要求OK生产材料的确认材料符合要求OK生产首件记录的填写填写的首件记录表OK冲压作业指导书有冲压指导书，文件号：YY-130-01 OK冲压工艺卡有冲压工艺卡，文件号：YY-CU-039 OK清洗作业指导书有指导书，文件号：YY-WI-15 OK400 检验：检验流程和标准是否有定义明确有出货规范，文件号：SIP-QC1-14 OK抽样方法的确定抽样水准：C=0，需缺陷出货OK检验人员的资格确定检验人员经过了培训考核，持证上OK岗检验项目的完整性覆盖了外观、尺寸、包装、性能等OK 检验记录的保存按记录管制程序要求进行保存OK 500 包装入库OK 是否按包装要求作业制定了包装作业指导并按标准作业OK 包装后的产品的标识每一包装内放一部品票，标识清楚OK 600 仓库管理OK 成品入库手续---入库单使用了入库单入库OK 产品堆放和防护每卡板放置层数为5层，符合要求OK 产品的标识产品外箱注明了130机壳，数量OK制表：审核：批准：日期：产品审核表客户名称：产品审核产品审核记录表产品名称：产品料号：客户料号：操作图示：审核前准备制定审核计划制定审核检验规范制定审核提问表产品审核表产品审核报告不合格开具不符合事项处理单跟进整改检验顺序检验特性额定值检验器具n 1 2 3 4 5判定FP QKZ10 产品堆放应整齐有序目检 5 OK OK OK OK OK OK 0 100 20 标识依包装标准规定目检 5 OK OK OK OK OK OK0 100 30 包装符合产品包装技术规范目检 5 OK OK OK OK OK OK0 10040 外观无划伤、发黑、生锈、垫料、拉伤、变形、少孔、毛刺大等不良目检 5 OK OK OK OK OK OK0 10050 长度A20±0.05卡尺 5 20.01 20.02 19.99 20.01 19.98 OK0 100 60 外径B20.4+0.1卡尺 5 20.42 20.40 20.42 20.41 20.43 OK0 100 70 外径C15.4+0.1卡尺 5 15.43 15.43 15.44 15.44 15.43 OK0 100 80 内径D ★19.2±0.02卡尺 5 19.20 19.20 19.20 19.20 19.20 OK0 100 90 内径E ★14.2±0.02卡尺 5 14.21 14.21 14.21 14.21 14.21 OK0 100 100 定位孔径F 1.5+0.1卡尺 5 1.52 1.53 1.53 1.53 1.52 OK0 100 110 轴承室外径G 6.15+0.05卡尺 5 6.18 6.17 6.18 6.18 6.17 OK0 100 120 轴承室内径★Φ5.420+0.005塞规 5 5.421 5.421 5.421 5.422 5.420 OK0 100 130 轴承室高I 1.6±0.1高度规 5 1.63 16.4 1.65 1.64 1.61 OK0 100 140 卡点位J17±0.05卡尺 5 16.99 16.98 16.97 16.98 16.97 OK0150 小侧口宽度K 2.2±0.05卡尺 5 2.17X 2.16X 2.15X 2.16X 2.17X OK0 100*5±0.05 5.02 5.02 5.01 5.01 5.00160 大侧口宽度K1*深度L7.6+0.1*1.7+0.1卡尺5 7.64X1.757.65X1.767.67X1.777.6X1.787.67X1.77OK0 100170 卡点高M 1.8 +0.1/-0卡尺 5 1.88 1.89 1.88 1.89 1.88 OK0 100 180 同心度N0.03MAX二次元 5 0.02 0.03 0.03 0.02 0.03 OK0 100耐碱性试验盐雾实验机5 OK OK OK OK OK OK0 100 备注:缺陷点数总和(FP)=∑(缺陷数X缺陷等级系数);QKZ=100-缺陷点数/样品数量审核组长日期缺陷等级缺陷点数∑FP QKZ0 0 100产品审核报告客户名称：产品审核产品审核报告产品名称：产品料号：客户料号：抽样日期：抽样地点：成品仓库生产日期：检验顺序检验项目n A级缺陷数B级缺陷数C级缺陷数总缺陷数缺陷点数10 包装 5 0 0 0 0 020 外观目检 5 0 0 0 0 030 尺寸检验 5 0 0 0 0 040 检具检验 5 0 0 0 0 050 盐雾实验 5 0 0 0 0 060708090 FPZ=0 QKZ=100决定：放行□封存□总结：本产品属一次性冲压成型，外观、尺寸基本取决于产品模具，产品的一致性比较好，在本次的产品审核中，未发现产品不良项，产品审核合格。

汽车行业质量管理体系IATF16949 认证评审流程与审核资料、证据及内容清单（12大类）一、管理层1、公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；2、企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；3、公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；4、年度业务计划、经营计划制订、统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

5、管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果。

二、内部审核1、体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首、末次会议签到表；2、过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首、末次会议签到表；3、产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；三、生产1、生产计划：客户订单和销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计（包括产能分析）；2、生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；3、生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具与工装维修、刀具和工具更换、产品更换、物料更换等）；4、现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；四、设备1、设备档案管理：台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；2、满足预测性维修要求：新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；3、设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；4、特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

16949质量管理年度审核方案实例一、审核目的为了确保公司的质量管理体系符合 IATF 16949 标准的要求，持续有效地运行，提高产品质量和客户满意度，特制定本年度的审核方案。

通过审核，发现质量管理体系中的不足之处，采取纠正措施，促进质量管理体系的不断完善和持续改进。

二、审核范围本次审核涵盖公司所有与质量管理体系相关的部门和过程，包括但不限于设计开发、采购、生产、销售、售后服务等。

三、审核依据1、 IATF 16949 质量管理体系标准。

2、公司的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。

3、适用的法律法规和客户要求。

四、审核组组成审核组组长：＿____审核组成员：＿____、＿____、＿____五、审核时间安排本次审核计划在具体月份进行，预计审核时间为X天。

具体时间安排如下：1、首次会议：具体日期和时间2、现场审核：具体日期部门 1：具体时间部门 2：具体时间……3、审核组内部会议：具体日期和时间4、末次会议：具体日期和时间六、审核方式1、采用抽样的方法，对质量管理体系的运行情况进行检查。

2、通过查阅文件、记录，与相关人员面谈，现场观察等方式收集审核证据。

七、审核内容1、质量管理体系文件的符合性和有效性。

检查质量手册、程序文件、作业指导书等是否符合 IATF 16949 标准的要求。

审查文件的更新和修订情况，确保文件的现行有效。

2、管理职责高层管理者对质量管理体系的重视程度和参与情况。

质量方针和质量目标的制定、分解、实施和监控情况。

3、资源管理人力资源的配备、培训和考核情况。

基础设施和工作环境的管理情况。

4、产品实现产品设计开发过程的控制，包括设计输入、输出、评审、验证和确认。

采购过程的控制，包括供应商的选择、评价和管理。

生产过程的控制，包括生产计划、工艺控制、设备管理、检验和试验等。

产品防护和交付过程的控制。

5、测量、分析和改进顾客满意度的测量和分析。

内部审核和管理评审的实施情况。

IATF16949汽车行业质量管理体系之产品审核方法和案例分享1什么是产品审核？产品审核是从顾客的角度对产品进行独立评估的管理工具，并且保障避免产品和货物缺损的情况出现。

此外，产品审核还体现了持续改进的潜力。

产品审核时会检验列明的产品特性（例如：是否同零件明细表相符、产品尺寸、材料、功能性、可靠性、包装、标识）以及在某个特定状态下的顾客期望（例如：包装后、新状态、使用后等等）。

通过产品审核，对产品质量特性的客观评价，获得产品的质量信息，以确定产品质量水平，并对审核中发现的问题及时采取纠正和预防措施，促进质量体系的进一步完善和产品质量的进一步提高。

2产品审核的适用范围适用于对公司出货前的汽车类产品进行审核3各职能部门在产品审核中的权责1、质量经理:负责批准年度产品审核计划及产品审核评价报告,任命审核组长，监督产品审核活动。

2、工程部:负责编制年度产品审核计划，选择审核员，主导产品审核工作。

3、审核员:审核实施,记录审核结果;跟踪不合格项的改进。

4、各部门:支持并参与产品审核工作，实施对不合格项的改进。

4如何开展产品审核？1、编制产品审核计划:1.1、每年底工程部编制下一年度「年度产品审核计划」,确定审核员，规定受审核产品的规格名称及受审核的大致时间安排。

将年度产品审核计划报质量经理审批，将审批后的「年度产品审核计划」发放至相关部门。

1.2、本公司产品审核频次原则上每年按计划安排一次,覆盖公司的所有产品。

特殊情况需适当增加审核频次。

2、缺陷分级原则：3、审核实施:3.1、审核前,工程部按计划中的月份在每月月初与生管沟通，了解清楚要审核产品的生产进度，根据生产进度安排具体的审核产品规格及审核日期。

在具体审核日期确定后提前3天需通知审核员和相关的部门及人员,说明产品审核的具体时间、审核地点、审核员及其审核范围。

3.2、审核员根据要审核产品的质量特性及产品参考资料等要求编制审核计划中产品的「产品审核检验规程」，根据「产品审核检验规程」编制「产品审核记录表」和「产品审核评价报告」。

优质参考文档I A TF16949：2016汽车行业质量管理体系汽车生产件及相关服务件组织应用ISO9001：2015的特别要求国际汽车工业组发布1、范围本技术规范与ISO9001：2015相结合，规定了质量管理体系要求，用于汽车相关产品的设计和开发、生产；相关时，也适用于安装和服务。

本技术规范适用于组织进行顾客规定的生产件和/或维修件的制造现场。

支持职能，无论其在现场或在外部（如设计中心、公司总部和配送中心），由于它们对现 场起支持性作用而构成现场审核的一部分，但不能单独获得本标准的认证。

本技术规范可适用于整个汽车供应链。

2、规范性引用文件3、术语和定义 3.1汽车行业的属于和定义本文件采用ISO9000：2015和以下给出的术语和定义。

3.1.1控制计划对控制产品所要求的系统和过程的形成文件的描述 3.1.2有设计责任的组织有权建立新的产品规范，或对现有的产品规范进行更改的组织。

注：本责任包括在顾客规定的应用范围内对设计性能的试验和验证。

3.1.3防错未防止不合格产品的制造而进行的产品和制造过程的设计和开发 3.1.4实验室进行检验、试验或校准的设施，其范围包括但不限于化学、金相、尺寸、物理、电性能或可靠性试验。

3.1.5实验室范围 受控文件，包括：——实验室有资格进行的特定试验、评价和校准；本标准采用 ISO9000:2015 中的术语和定义。

下列文件对于本标准的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅该版本适用于 本标准。

凡是未标注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。

ISO9000:2015 质量管理体系基础和术语 本标准为下列需求的组织规定了质量管理体系要求：a)需要证实其具有能力稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务； b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程，以及保证符合顾客要求与适用的 法律法规要求，旨在增强顾客满意。

IATF 0是一种国际性汽车行业质量管理体系标准，用于确保汽车零部件制造商和供应商满足客户的质量要求。

在IATF 0标准中，对使用质量工具进行过程改进和问题解决的要求被强调。

质量工具是管理和技术人员用来管理和改进组织过程的工具和方法，它们可以帮助企业提高质量、降低成本、提高效率和客户满意度。

1. PDCA循环PDCA循环即是指计划、实施、检查和行动。

它是一种用于解决问题和持续改进的方法。

在IATF 0标准中，要求组织建立并实施适当的PDCA循环，以确保过程的稳定性和改进。

在某汽车零部件生产企业，由于生产工艺过程中出现了频繁的不良品问题，影响了产品质量和交付进度。

经过分析，发现问题主要出在模具设计和加工工艺上。

于是，企业决定建立PDCA循环，通过设立问题解决小组，进行问题分析、制定改进计划、实施方案并跟踪效果。

经过一段时间的努力，不良品率明显降低，生产效率明显提高，客户满意度得到提高。

2. 五大为什么分析法五大为什么分析法是一种通过反复追问为什么来查找问题根本原因的方法。

在IATF 0标准中，要求组织发现问题后，应该使用五大为什么分析法来深入挖掘问题的本质原因。

某汽车零部件生产企业在客户端频繁接到关于产品漏水的投诉，经过初步分析并未找到根本原因。

通过使用五大为什么分析法，发现了产品装配过程中的一个关键环节存在严重的操作失误，导致了产品的密封性能丧失。

企业立即进行了员工培训和技术改进，解决了漏水问题，提高了产品质量。

3. 根本原因分析根本原因分析是一种用于查找问题根本原因的方法。

在IATF 0标准中，要求组织在发现问题后进行根本原因分析，并制定相应的纠正措施。

某汽车零部件生产企业在生产过程中出现了多次机器故障，导致生产计划无法按时完成。

经过根本原因分析，发现故障主要原因是设备长期没有进行定期保养和维护，导致零部件磨损严重。

企业立即建立了定期保养维护计划，并加强了设备管理，有效降低了机器故障率，提高了生产效率。

—顾客提供的检具/样架
—图纸/订货规定/技术规范
—质量保证协议
—确定检验方法、检验流程、检验频次
—分析重点缺陷
—能力证明（特别是针对产品和过程的关键特性）
5.2.3是否对供货质量业绩进行了评价，出现与要求有偏差时是否采取了措施？
要求/说明
应该在规定的时间内检查分供方的质量能力和供货质量业绩，按照零件列表（本公司清单）并进行分析评价。在绩效不佳时要制订能力提高计划。其落实情况要进行验证。
—产品检验
—贮存/运输
—物流
拥有必须具备的知识，例如：
—产品/技术规范/特殊的顾客要求
—标准/法规
—包装
—加工
—评价方法（如审核、统计）
—质量技术（如8D方法，因果图）
—外国语
5.3生产（每一道工序）
产品制造的每一道工序，无论是在技术上还是在人员上都必须保持规划的/已落实的工艺和流程，必须对其进行监控并从经济性的观点出发进行不断改进。员工素质、生产和检测设备的适宜性和改进，以及专门适用于每种生产的零件的运输和产品的贮存是这一章节的重点。
考虑要点，例如：
—专题工作小组（有组织的工作组）
—确定质量、成本化和服务的定量目标，如
—在提高过程可靠性的同时降低检验成本
—减少废品（内部/外部）
—减少周转量
—提高顾客满意度
5.2.5已供货的批量产品是否得到所要求的认可，并落实了所要求的改进措施？
要求/说明
分供方新的/更改过的产品，新的/更改过的过程在批产前必须进行认可。如果是模块供货，则该本公司负有对所有单一部件进行质量监督的责任。
3.1品保部负责规划与组织实施本公司的汽车产品生产过程的内部审核和产品的内部审核.包括制订过程与产品的年度审核计划、实施计划,组织计划的实施及审核结果的评估与报告的编制.