董事会对董事履职评价办法实施细则

第一章总则第一条为规范董事会履职行为，提高董事会决策效率，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事会全体成员，包括执行董事、非执行董事和独立董事。

第三条董事会履职评价工作应遵循以下原则：1. 公平公正原则：评价过程公开透明，评价结果客观公正；2. 依法合规原则：评价依据法律法规、公司章程及本制度执行；3. 实事求是原则：评价内容与董事实际履职情况相符；4. 持续改进原则：根据评价结果，不断优化董事会工作。

第二章评价内容第四条董事会履职评价内容包括以下几个方面：1. 董事履职情况：包括董事参与董事会会议的出勤率、表决权行使情况、提出建议和意见的情况等；2. 董事会决策质量：包括董事会决策的科学性、合理性、合规性等；3. 董事会制度建设：包括董事会内部管理制度、决策程序、信息披露等；4. 董事会与公司管理层、监事会、股东等方面的沟通协作情况；5. 董事个人素质：包括董事的专业知识、工作经验、职业道德等。

第三章评价程序第五条董事会履职评价工作由董事会办公室负责组织实施。

第六条评价工作分为以下几个步骤：1. 收集资料：收集董事在任职期间的相关资料，包括董事会会议记录、决议、报告、个人工作总结等；2. 分析评估：对收集到的资料进行分析评估，形成初步评价意见；3. 汇总反馈：将初步评价意见汇总后，向董事反馈，征求其意见；4. 修改完善：根据董事反馈意见，对评价意见进行修改完善；5. 提交审议：将最终评价意见提交董事会审议通过。

第四章评价结果运用第七条董事会履职评价结果作为董事续聘、考核、激励的重要依据。

1. 续聘：评价结果优秀的董事，可优先续聘；2. 考核：评价结果较差的董事，董事会可对其进行考核；3. 激励：根据评价结果，董事会可对董事进行相应的激励。

第五章附则第八条本制度由公司董事会负责解释。

第九条本制度自发布之日起施行。

董监事履职评价实施方案一、背景董事和监事是公司治理结构中的重要角色，他们的履职情况直接关系到公司的发展和经营管理。

因此，对董监事履职情况进行评价，对于提高公司治理水平，保护股东利益，促进公司健康发展具有重要意义。

二、评价指标1.履职态度：包括董监事是否认真履行职责，是否积极参与公司重大事项决策，是否对公司发展充满热情和信心等。

2.履职能力：包括董监事是否具备相关专业知识和经验，是否能够准确把握公司经营管理情况，是否能够有效监督公司管理层等。

3.履职行为：包括董监事是否遵守公司章程和法律法规，是否存在利益冲突行为，是否存在违法违纪行为等。

4.履职成效：包括董监事的履职是否取得了良好的成绩，是否对公司的发展起到了积极的推动作用等。

三、评价方法1.定性评价：通过对董监事履职态度、能力、行为进行综合评价，形成定性评价报告。

2.定量评价：通过对董监事履职成效进行具体数据统计和分析，形成定量评价报告。

3.360度评价：除了由公司内部进行评价外，还可以邀请外部专家、股东代表等对董监事履职情况进行评价，形成全方位的评价报告。

四、评价程序1.确定评价标准和指标。

2.收集评价数据，包括董监事履职报告、公司内部评价报告、外部评价报告等。

3.对评价数据进行分析和综合，形成董监事履职评价报告。

4.评价结果反馈，将评价结果向董监事进行反馈，并进行必要的沟通和解释。

5.评价结果运用，根据评价结果对董监事提出建议和改进意见，促进董监事履职水平的提升。

五、评价结果运用1.奖惩机制：对于履职优秀的董监事给予适当奖励，对于履职不力的董监事进行相应处罚。

2.培训提升：针对评价结果中发现的问题，对董监事进行相关培训，提升其履职能力。

3.改进完善：对于评价结果中提出的建议和意见，公司应及时采取措施进行改进，完善公司治理结构和运作机制。

六、结语董监事履职评价是公司治理的重要环节，只有通过科学、客观、公正的评价，才能够有效提高董监事的履职水平，促进公司的稳健发展。

董事履职评价管理办法XXX董事履职评价管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步完善XXX(以下简称“公司”)的法人治理结构，促进董事会规范运作，强化董事自律，根据《公司法》和《公司章程》制定本办法。

第二条本办法所指的履职评价，是指依据《公司章程》和《董事会议事规则》的基本要求对董事任期内履行职责情况进行的评价。

第三条董事履职评价应当遵循客观公正、科学有效的原则。

第四条本办法适用于公司董事及外派董事。

第二章董事履职要求第五条董事作为全体股东的受托人，应按照法律法规、公司章程及董事会议事规则的要求，勤勉、忠实地履行职责，维护公司和全体股东的利益，促进公司长期健康发展。

第六条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。

第七条董事应当保守公司秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害公司利益。

第八条董事应当认真监督搜检董事会决议的执行情形，并将执行过程中发现的问题及时敷陈董事会。

董事应当认真研究决议执行中出现的问题，提出科学可行的意见和建议供董事会会商决策。

第九条独立董事每年为公司工作的时间不少于15个工作日。

第十条独立董事应当如实告知其本职及兼职情形，并保证所任职务与公司的任职不存在利益抵触。

第十一条独立董事应独立履行职责，不受股东以及其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响，发表客观公正的独立意见。

第十二条独立董事在履职过程中，应当特别关注以下事项：1、公司联系关系交易的正当性和公允性；2、公司年度利润分配方案；3、可能造成公司重大损失的事项；4、可能损害股东相关方利益的事项。

第三章评判方法第十三条董事会按年度对所有董事进行履职评价。

第十四条董事会按照本办法，从“德、能、勤、绩”四个方面对董事履职情况做出评价，评价要素以《董事会议事规则》及本办法第二章的要求为基准。

第十五条董事会办公室卖力组织实施董事履职评判工作。

1、对董事长的履职评价计分标准：评价得分=股东加权平均分×40%+董事加权平均分（不包括董事长及担任总经理的董事的评价分）×20%+监事加权平均分×20%+总经理评价分×20%2、董事履职评价，各股东对委派董事进行分别评价，计分标准：评价得分=各股东评分×35%+董事长评价分×25%+董事互评加权平均分×10%+监事加权平均分×20%+董事会办公室评价分×10%第十六条董事应于每年度一月份前向董事会提交上年度《董事履职自评报告》。

董事会履职评价方案引言董事会是负责公司战略规划和监督管理的重要机构，评价董事会的履职情况对于公司的稳定运营和发展至关重要。

本文将介绍一种董事会履职评价方案，以帮助公司全面了解董事会成员的表现，并为未来的改进提供指导。

评价目标董事会的履职评价旨在评估董事会成员在以下方面的表现：1.战略规划和决策能力：评估董事会成员对公司战略规划和决策制定的能力和贡献。

2.公司治理和风险管理：评估董事会成员在公司治理和风险管理方面的表现，包括合规性、内部控制和风险评估等。

3.董事会运作和效率：评估董事会成员在董事会会议和决策过程中的积极参与程度、讨论质量以及决策效率。

4.信息披露和透明度：评估董事会成员对关键信息的披露和透明度，以及与股东和投资者的沟通。

5.董事会多元化和独立性：评估董事会成员的背景与专业知识，以及董事会的多元化和独立性水平。

评估方法为了评价董事会的履职情况，可以采用以下方法：1. 问卷调查设计一份董事会履职评价的问卷调查，向董事会成员发送，并要求他们匿名填写。

问卷可以包括以下几个方面的问题：•对公司战略规划和决策能力的评价•对公司治理和风险管理能力的评价•对董事会运作和效率的评价•对信息披露和透明度的评价•对董事会多元化和独立性的评价问卷调查的结果可以为公司提供一个整体的评估情况，并发现董事会的优势和改进的方向。

2. 个人面谈针对每个董事会成员，安排个人面谈，以深入了解他们在董事会中的表现和贡献。

面谈中可以提问以下问题：•个人对公司战略规划和决策的看法和贡献•对公司治理和风险管理的态度和行动•在董事会会议和决策过程中的参与度和贡献•对关键信息披露和透明度的看法和行为•个人的背景与专业知识，以及对董事会多元化和独立性的理解个人面谈可以帮助董事会成员更加深入地思考自己的表现，也为公司提供了一种更加直接的了解董事会成员观点和能力的方式。

3. 独立评估在董事会履职评价中引入独立评估机构的外部观点也是一种有益的方法。

银行股份有限公司董事会对董事、高管人员履职评价办法第一章总则第一条为进一步完善＃＃银行股份有限公司（以下简称“本行”）的公司治理结构，强化董事、高管人员的约束和监督机制，督促董事、高管人员勤勉尽职、促进董事会规范、高效运作，根据相关法律、法规和规范性文件及《＃＃银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的规定，结合本行实际情况，制定本办法。

第二条本办法所指的履职评价，是指董事会依据法律法规和本行章程赋予的各项职责，对董事、高管人员在任期内履行职责的情况进行评价。

第三条董事会在进行履职评价时，履职评价应当遵循客观公正、实事求是的原则。

第二章履职评价的内容第四条董事履职评价由董事会和监事会分别组织实施。

监事会在董事会对董事评价的基础上，定期对董事、高管人员作出履职评价。

第五条对董事的履职评价主要包括以下内容：（一）是否对商业银行及全体股东负有诚信与勤勉义务，是否按照相关法律、法规、规章及本行章程的要求，认真履行职责，维护商业银行和全体股东的利益；（二）是否在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事，是否及时告知直接或间接与本行在合同、交易等安排中的关联关系，以及关联关系的性质和程度；（三）是否投入足够时间履行职责，是否积极出席董事会及其专门委员会会议；是否每年至少亲自出席三分之二的董事会会议，如不能出席会议，是否审慎选择受托人代为出席；（四）是否持续地了解和关注本行情况，并对本行事务通过董事会及其专门委员会独立、专业、客观地提出议案或发表意见；（五）是否依法参加股东大会，向股东大会报告工作并执行股东大会决议；（六）董事接受监事会监督的情况。

监事会要求董事说明相关情况、提供相关资料时，以及监事会采取监督措施时，董事予以配合的情况。

（七）是否存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十九条损害本行利益的各项行为；是否存在违反《中华人民共和国证券法》第四十七条非法买卖本行股票的行为；（八）是否积极协助本行履行信息披露的义务；第六条独立董事的履职评价除第五条所列内容外，还应包括以下内容：（一）是否存在本行章程第一百四十九条规定的严重失职行为；（二）每年为本行工作时间是否在15 个工作日以上，是否存在连续三次未能亲自出席董事会会议的情况。

银行股份有限公司董事会对董事、高管人员履职评价办法第一章总则第一条为进一步完善＃＃银行股份有限公司（以下简称“本行”）的公司治理结构，强化董事、高管人员的约束和监督机制，督促董事、高管人员勤勉尽职、促进董事会规范、高效运作，根据相关法律、法规和规范性文件及《＃＃银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的规定，结合本行实际情况，制定本办法。

第二条本办法所指的履职评价，是指董事会依据法律法规和本行章程赋予的各项职责，对董事、高管人员在任期内履行职责的情况进行评价。

第三条董事会在进行履职评价时，履职评价应当遵循客观公正、实事求是的原则。

第二章履职评价的内容第四条董事履职评价由董事会和监事会分别组织实施。

监事会在董事会对董事评价的基础上，定期对董事、高管人员作出履职评价。

第五条对董事的履职评价主要包括以下内容：（一）是否对商业银行及全体股东负有诚信与勤勉义务，是否按照相关法律、法规、规章及本行章程的要求，认真履行职责，维护商业银行和全体股东的利益；（二）是否在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事，是否及时告知直接或间接与本行在合同、交易等安排中的关联关系，以及关联关系的性质和程度；（三）是否投入足够时间履行职责，是否积极出席董事会及其专门委员会会议；是否每年至少亲自出席三分之二的董事会会议，如不能出席会议，是否审慎选择受托人代为出席；（四）是否持续地了解和关注本行情况，并对本行事务通过董事会及其专门委员会独立、专业、客观地提出议案或发表意见；（五）是否依法参加股东大会，向股东大会报告工作并执行股东大会决议；（六）董事接受监事会监督的情况。

监事会要求董事说明相关情况、提供相关资料时，以及监事会采取监督措施时，董事予以配合的情况。

（七）是否存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十九条损害本行利益的各项行为；是否存在违反《中华人民共和国证券法》第四十七条非法买卖本行股票的行为；（八）是否积极协助本行履行信息披露的义务；第六条独立董事的履职评价除第五条所列内容外，还应包括以下内容：（一）是否存在本行章程第一百四十九条规定的严重失职行为；（二）每年为本行工作时间是否在15 个工作日以上，是否存在连续三次未能亲自出席董事会会议的情况。

西安万城商物业发展有限公司董事履职评价管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步完善西安万城商物业发展有限公司(以下简称“公司”)的法人治理结构，促进董事会规范运作，强化董事自律，根据《公司法》和《公司章程》制定本办法。

第二条本办法所指的履职评价，是指依据《公司章程》和《董事会议事规则》的基本要求对董事任期内履行职责情况进行的评价。

第三条董事履职评价应当遵循客观公正、科学有效的原则。

第四条本办法适用于公司董事及外派董事。

第二章董事履职要求第五条董事作为全体股东的受托人，应按照法律法规、公司章程及董事会议事规则的要求，勤勉、忠实地履行职责，维护公司和全体股东的利益，促进公司长期健康发展。

第六条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。

第七条董事应当保守公司秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害公司利益。

第八条董事应当认真监督检查董事会决议的执行情况，并将执行过程中发现的问题及时报告董事会。

董事应当认真研究决议执行中出现的问题，提出科学可行的意见和建议供董事会讨论决策。

第九条独立董事每年为公司工作的时间不少于 15 个工作日。

第十条独立董事应当如实告知其本职及兼职情况，并保证所任职务与公司的任职不存在利益冲突。

第十一条独立董事应独立履行职责，不受股东以及其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响，发表客观公正的独立意见。

第十二条独立董事在履职过程中，应当特别关注以下事项：1、公司关联交易的合法性和公允性；2、公司年度利润分配方案；3、可能造成公司重大损失的事项；4、可能损害股东相关方利益的事项。

第三章评价方法第十三条董事会按年度对所有董事进行履职评价。

第十四条董事会按照本办法，从“德、能、勤、绩”四个方面对董事履职情况做出评价，评价要素以《董事会议事规则》及本办法第二章的要求为基准。

第十五条董事会办公室负责组织实施董事履职评价工作。

1、对董事长的履职评价计分标准：评价得分=股东加权平均分×40%+董事加权平均分（不包括董事长及担任总经理的董事的评价分）×20%+监事加权平均分×20%+总经理评价分×20%2、董事履职评价，各股东对委派董事进行分别评价，计分标准：平均分×10%+监事加权平均分×20%+董事会办公室评价分×10%第十六条董事应于每年度一月份前向董事会提交上年度《董事履职自评报告》。

公司董事监事履职评价办法第一章总则第一条为进一步完善公司的法人治理结构，强化董事、监事的约束和监督机制，促进董事会、监事会的规范和高效运作，根据《公司法》、银监会《商业银行内部控制指引》等有关规定和公司章程及相关制度，制定本办法。

第二条本办法适用于公司全体董事、监事的履职评价。

本办法所称的董事是指公司董事会成员；监事是指公司监事会成员。

履职评价是指按照规定的标准、程序和方法，对公司董事、监事的管理水平、履行职责情况进行考察、核实、评价，并以此作为收入分配和聘任、奖惩的依据。

第二章评价内容和评分标准第三条履职评价内容主要为德、能、勤、绩四个方面：（一）德，主要指政治修养、思想品德、政策观念、法制意识、敬业精神、职业道德、遵守廉洁自律的有关规定，贯彻“稳健、务实、高效、创新”企业精神等情况；（二）能，主要指学识水平、政策水平、领导决策能力、经营管理能力、组织协调能力、业务能力、语言和文字表达能力等方面的情况；（三）勤，主要指工作态度、工作作风、开展调查研究及出席董事会会议、监事会会议等方面的情况；董事、监事是否每年亲自出席至少三分之二以上的董事、监事会会议。

未能亲自出席会议的是否委托其他董事、监事代为出席董事、监事会会议。

是否存在连续二次未能亲自出席，也不委托其他董事、监事代为出席董事、监事会会议的情况。

（四）绩，董事主要指年内经营决策的事项是否正确，成效是否显著等情况；监事主要指年内检查监督是否全面、到位，效果是否显著等情况。

第四条履职评价实行百分制，德、能、勤三方面各占20分，工作业绩占40分。

考核结果按得分划分为优秀（90分以上，含）、称职（80分以上至89分，含）、基本称职（60分以上至79分，含）和不称职（60分以下）四个档次。

（一）优秀：能正确贯彻执行党和国家的金融方针政策，模范遵守各项规章制度，董事全部出席董事会会议，经营决策正确，实施效果显著；监事全部出席监事会会议，检查监督全面、到位；（二）称职：能认真贯彻执行党和国家的金融方针政策，自觉遵守各项规章制度，董事全部出席董事会会议，经营决策正确，实施效果明显；监事全部出席监事会会议，检查监督比较全面；（三）基本称职：能够贯彻执行党和国家的金融方针政策，遵守各项规章制度，董事能够出席董事会会议，并参与经营决策，实施有一定效果；监事能够出席监事会会议，检查监督有一定效果；（四）不称职：政治、业务素质较差，不能自觉遵守各项规章制度，董事无正当理由连续两次不出席董事会会议，或经营决策出现重大失误；监事不能按要求出席监事会会议，或检查监督失效，流于形式。

董事会对董事履职评价办法实施细则一、总则1.1 为了规范董事会运作，提高董事会决策质量和公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规，结合公司实际情况，制定本细则。

1.2 本细则适用于公司董事会成员的履职评价。

1.3 董事履职评价应当遵循客观、公正、公平、透明的原则，以促进董事会成员认真履行职责，提高董事会运作效率。

二、评价内容2.1 董事履职评价内容主要包括：（1）遵守法律法规、公司章程和董事会决议的情况；（2）参加董事会会议和董事会专门委员会会议的情况；（3）对公司发展战略、经营计划的审议和决策情况；（4）对公司内部控制和风险管理的监督情况；（5）对公司高级管理人员选聘、薪酬和激励机制的审议情况；（6）维护公司股东利益，尤其是中小股东利益的情况；（7）履行信息披露义务的情况；（8）履行职责的其他情况。

三、评价程序3.1 董事履职评价每年进行一次，评价期为上一年度。

3.2 董事履职评价由董事会负责组织实施，董事会可以设立专门的委员会或者指定专门人员负责具体工作。

3.3 董事履职评价分为自评、互评和董事会评价三个阶段：（1）自评：董事按照评价内容进行自我评价，形成书面自评报告；（2）互评：董事之间相互进行评价，提出评价意见和建议；（3）董事会评价：董事会根据自评、互评结果，结合董事履职实际情况，进行综合评价，形成评价结论。

3.4 董事履职评价结果应当及时报告股东大会，并作为董事薪酬、激励和职务调整的重要依据。

四、评价结果运用4.1 董事履职评价结果作为董事薪酬、激励和职务调整的重要依据。

4.2 董事履职评价结果为优秀的董事，可以给予适当奖励；评价结果为不合格的董事，应当予以警示或调整职务。

4.3 董事履职评价结果应当在公司年报中披露。

五、附则5.1 本细则由董事会负责解释。

5.2 本细则自董事会审议通过之日起实施。

5.3 本细则如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充和完善。

银行保险机构董事监事履职评价办法文章属性•【制定机关】中国银行保险监督管理委员会•【公布日期】2021.05.20•【文号】中国银行保险监督管理委员会令2021年第5号•【施行日期】2021.07.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行保险监督管理委员会令2021年第5号《银行保险机构董事监事履职评价办法（试行）》已于2021年1月6日经中国银保监会2021年第1次委务会议通过。

现予公布，自2021年7月1日起施行。

主席郭树清2021年5月20日银行保险机构董事监事履职评价办法（试行）第一章总则第一条为健全银行保险机构公司治理，规范董事监事履职行为，促进银行业保险业稳健可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国保险法》等法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称银行保险机构，是指在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、保险公司。

第三条本办法所称董事监事履职评价是指银行保险机构依照法律法规和监管规定，对本机构董事和监事的履职情况开展评价的行为。

第四条银行保险机构监事会对本机构董事监事履职评价工作承担最终责任。

董事会、高级管理层应当支持和配合董事监事履职评价相关工作，对自身提供材料的真实性、准确性、完整性和及时性负责。

第五条中国银行保险监督管理委员会（以下简称中国银保监会）及其派出机构依法对银行保险机构董事监事履职评价工作进行监督管理，并将董事监事履职评价情况纳入公司治理监管评估。

第六条董事监事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、标准统一、科学有效、问责严格的原则。

第二章评价内容第一节基本职责第七条董事监事应当充分了解自身的权利、义务和责任，严格按照法律法规、监管规定及公司章程要求，忠实、勤勉地履行其诚信受托义务及作出的承诺，服务于银行保险机构和全体股东的最佳利益，维护利益相关者的合法权益。

董事会对董事履职评价办法实施细则第一章总则第一条为了加强董事会建设，提高董事的履职能力，促进公司治理结构的完善，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规和规范性文件，结合本公司实际情况，制定本实施细则。

第二条本实施细则适用于公司董事会及其成员，包括执行董事、非执行董事和独立董事。

第三条董事会的履职评价工作应当遵循客观、公正、公开的原则，以推动董事会规范运作和提高决策水平为目标。

第四条董事会的履职评价工作应当与公司年度工作报告的编制、审议和披露相结合，确保评价结果的准确性和透明度。

第二章评价内容与标准第五条董事会的履职评价内容主要包括以下几个方面：（一）董事会的组成和运作情况；（二）董事的出席会议情况和参与决策的情况；（三）董事的专业知识和经验；（四）董事对公司战略规划、重大投资决策、风险控制等方面的贡献；（五）董事对公司的忠诚度、诚信度和勤勉尽责程度；（六）其他与董事履职相关的事项。

第六条董事会的履职评价标准应当明确、具体，可以根据不同董事的职务特点和工作职责进行分类评价。

第七条董事会的履职评价标准应当与公司的战略目标、业务发展和风险管理要求相适应，以确保评价结果的科学性和有效性。

第三章评价程序与方法第八条董事会的履职评价工作应当由公司董事会秘书负责组织实施，并可以设立专门的评价委员会协助开展工作。

第九条董事会的履职评价工作应当采取多种方式进行，包括但不限于自我评价、互评、员工评价、股东评价等。

第十条董事会的履职评价结果应当形成书面报告，经董事会审议通过后，在公司年度工作报告中进行披露。

第十一条董事会的履职评价结果应当作为董事薪酬、续聘和解聘的重要依据。

第四章评价结果的应用第十二条董事会的履职评价结果应当及时向全体董事反馈，并提出改进意见和建议。

第十三条对于履职表现优秀的董事，公司可以采取适当的激励措施，如提高薪酬待遇、给予荣誉表彰等。

第十四条对于履职表现不佳的董事，公司应当及时采取措施进行诫勉谈话、调整工作岗位或者解聘等。

商业银行董事履职评价办法(试行）第一章总则第一条为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定,对董事的履职情况进行评价的行为。

本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。

第三条董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则.第四条商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规定开展评价工作.第五条商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任,银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。

第二章评价内容第六条董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。

董事应当按照相关法律、法规、规章及商业银行章程的要求,专业、高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。

第七条董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。

第八条董事应当保守商业银行秘密,不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。

第九条董事应当如实告知商业银行本职、兼职情况，并保证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。

董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事.第十条董事应当按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况.董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。

第十一条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职.第十二条商业银行应当对董事在商业银行的工作时间规定最低要求。

独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于15个工作日。

第十三条董事每年应当亲自出席三分之二以上的董事会会议.董事因故不能出席，应当书面委托其他董事代为出席,委托书中应当载明授权范围。

银行股份有限公司董事会对董事、高管人员履职评价办法第一章总则第一条为进一步完善＃＃银行股份有限公司（以下简称“本行”）的公司治理结构，强化董事、高管人员的约束和监督机制，督促董事、高管人员勤勉尽职、促进董事会规范、高效运作，根据相关法律、法规和规范性文件及《＃＃银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的规定，结合本行实际情况，制定本办法。

第二条本办法所指的履职评价，是指董事会依据法律法规和本行章程赋予的各项职责，对董事、高管人员在任期内履行职责的情况进行评价。

第三条董事会在进行履职评价时，履职评价应当遵循客观公正、实事求是的原则。

第二章履职评价的内容第四条董事履职评价由董事会和监事会分别组织实施。

监事会在董事会对董事评价的基础上，定期对董事、高管人员作出履职评价。

第五条对董事的履职评价主要包括以下内容：（一）是否对商业银行及全体股东负有诚信与勤勉义务，是否按照相关法律、法规、规章及本行章程的要求，认真履行职责，维护商业银行和全体股东的利益；（二）是否在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事，是否及时告知直接或间接与本行在合同、交易等安排中的关联关系，以及关联关系的性质和程度；（三）是否投入足够时间履行职责，是否积极出席董事会及其专门委员会会议；是否每年至少亲自出席三分之二的董事会会议，如不能出席会议，是否审慎选择受托人代为出席；（四）是否持续地了解和关注本行情况，并对本行事务通过董事会及其专门委员会独立、专业、客观地提出议案或发表意见；（五）是否依法参加股东大会，向股东大会报告工作并执行股东大会决议；（六）董事接受监事会监督的情况。

监事会要求董事说明相关情况、提供相关资料时，以及监事会采取监督措施时，董事予以配合的情况。

（七）是否存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十九条损害本行利益的各项行为；是否存在违反《中华人民共和国证券法》第四十七条非法买卖本行股票的行为；（八）是否积极协助本行履行信息披露的义务；第六条独立董事的履职评价除第五条所列内容外，还应包括以下内容：（一）是否存在本行章程第一百四十九条规定的严重失职行为；（二）每年为本行工作时间是否在15 个工作日以上，是否存在连续三次未能亲自出席董事会会议的情况。

董事会及董事履职评价制度
董事会及董事履职评价制度是企业治理结构中不可或缺的重要组成部分，旨在确保董事会尽职尽责并保持有效的运作。

董事会及董事履职评价制度确立了董事会的职责，指导了这些职责的实施，并提供了评价董事会及其成员履行职责的标准。

董事会及董事履职评价制度一般应包括以下内容：首先，明确董事会的职责范围，规定董事会和董事的职责、义务和习惯化工作，Beauty Group需要拥有一个明确而全面的董事会职责权限特别是董事会调整战略方针，控制企业发展的能力；其次，明确使用具体的评价标准对董事会和董事的工作作出评价，如按时参加会议、随时受理重大事项报告等；再次，明确董事会考核、回顾和处理评价反馈的制度，合理利用现有企业治理结构，使用董事会及董事履职评价制度进行有效考核和改进。

Beauty Group确立健全的董事会及董事履职评价制度，有利于防止董事会和董事的过度控制、管理不善、决策失误等的发生，并确保董事会和董事以负责任的方式履行管理职责，充分发挥其促进企业经营和管理的独特作用，不断提高董事会的效率，提升企业的成绩和收益，促进企业健康快速发展。

集团公司董事会决议跟踪落实及后评估实施细则第一章总则第一条为规范**（集团）有限公司（以下简称“集团公司”）法人治理结构，建立健全集团公司董事会（以下简称“董事会”）决议跟踪落实及后评估制度，确保董事会决议落实，保护集团公司、出资人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《**（集团）有限公司章程》（以下简称《集团公司章程》）、《**（集团）有限公司董事会工作规则》（以下简称《董事会工作规则》）等规定，结合集团公司实际情况，制定本实施细则。

第二条本细则所称董事会决议是指董事会会议审议通过的所有决议以及董事会决策后上报市国资委批准的决议（以下统称“董事会决议”），且适用于市国资委等监管部门对集团公司的关注事项、问询等。

第三条本细则所称检查督办是指对董事会决议的执行情况的跟踪、监督、检查和督办。

第二章组织机构和职责第四条在董事会统一领导下，由董事长授权董事会秘书牵头组织，集团公司全体职能部门共同组成董事会决议跟踪落实专项工作机构（以下简称“专项工作机构”），统筹开展决议跟踪落实及后评估工作。

各职能部门根据部门职责分别负责涉及各自专业领域的决议落实的检查督促工作，为决议跟踪落实及后评估提供专业意见。

各职能部门各司其职，积极配合，加强协作，形成合力。

第五条董事会办公室是董事会决议跟踪落实及后评估工作的日常管理部门，具体负责决议事项的任务下达、跟踪落实、检查督办以及后评估等日常工作，负责与决议主办部门的信息沟通，组织决议落实情况的调研活动，组织向董事、监事及高级管理人员进行决议落实情况的信息反馈，决议落实情况的资料收集、汇总及归档，其他与决议落实管理相关的工作。

第六条董事会作出决议后，由董事会办公室梳理汇总后立项，纳入集团公司督查督办事项管理。

董事会决议主办部门为董事会议题主办部门，负责决议事项的牵头承办，根据决议具体情况，进一步明确任务目标、办理要求、落实举措、完成时限、反馈时间、联系人等，并负责组织协办部门、单位，督促整体事项办理落实。