２０１９年第１期当代世界社会主义问题M a r．２０１９(总第１３９期)I s s u e s o fC o n t e m p o r a r y W o r l dS o c i a l i s m A Q u a r t e r l y,N o １监督执纪 四种形态 的内涵㊁价值与践行路径魏晓文㊀吕新海摘㊀要:监督执纪 四种形态 源于习近平新时代中国特色社会主义思想,是习近平新时代中国特色党风廉政建设和反腐败思想的重要内容.作为一个完整的逻辑体系,它有效解决了腐败行为存在的 量的积累 与 质的变化 的转化关系,体现了中国共产党监督执纪抓早抓小㊁防微杜渐,惩前毖后㊁治病救人的精神,是新时代对管党治党规律认识的深化拓展,在反腐败斗争从形成压倒性态势到取得压倒性胜利进程中发挥了重要作用. 四种形态 成为党内重要制度,是新时代加强党的建设的重大理论创新㊁实践创新和制度创新.践行 四种形态 ,关键在于落实管党治党主体责任和监督责任,改革完善监督体系,提高纪检监察干部政治理论水平和理解把握政策能力,不断巩固和扩大全面从严治党的历史性成果.关键词:监督执纪; 四种形态 ;全面从严治党;主体责任;监督责任进入新时代,以习近平同志为核心的党中央把握新形势㊁着眼新任务,适时提出并充分运用监督执纪 四种形态 ,有效构建了中国特色社会主义反腐倡廉治理机制.作为监督执纪新理念新方式,它科学回答了 用什么执纪㊁为什么监督 等重大理论和现实问题,是新时代中国共产党深化党风廉政建设㊁推进反腐败斗争的重点探索,是开展党内监督工作的重大创新,更是有效实现全面从严治党向纵深发展的重要举措,对加强党的建设具有重要的理论价值和现实意义.一㊁监督执纪 四种形态 的形成过程和内涵要义时代是思想之母,实践是理论之源.监督执纪 四种形态 正是在新时代把全面从严治党纳入 四个全面 战略布局的历史背景下应运而生的.(一)监督执纪 四种形态 的理论基础和形成过程监督执纪 四种形态 源于习近平新时代中国特色社会主义思想,是习近平新时代党风廉政建设和反腐败思想的重要内容.十八大以后,面对严峻复杂的党风廉政建设和反腐败斗争形势,党中央突出强调要坚持改革创新,更加科学有效地防治腐败,形成了全面从严㊁抓㊀㊀作者简介:魏晓文,大连理工大学马克思主义学院教授;吕新海,大连理工大学马克思主义学院博士研究生(大连１１６０２４).早抓小㊁常抓不懈的反腐倡廉重要思想.对于全面从严治党,习近平总书记有很多深刻论述.十八大以来,他多次强调和重申: 打铁还需自身硬 ①, 如果不严明党的纪律,党的凝聚力和战斗力就会大大削弱,党的领导能力和执政能力就会大大削弱 ②.至于怎样才能把全面从严治党落到实处,他认为, 抓纪律,就要敢于板起脸来批评.不要等犯了大错误才去批评,平常有问题就要及时批评 ③.如果在管党治党中对于一些问题不抓早抓小㊁防微杜渐, 一些人在腐败泥坑中越陷越深,一个重要原因是对其身上出现的一些违法违纪的小错,党组织提醒不够,批评教育不力,甚至睁一只眼闭一只眼.网开一面,法外施恩,就可能导致要么不暴露,要么就出大问题.所以,要抓早抓小,有病就马上治,发现问题就及时处理,不能养痈遗患.这是对干部的爱护 ④.同时要求, 凡是涉及腐败问题的,决不姑息,一查到底! ⑤全面从严必须常抓不懈,久久为功. 党的各级组织要积极探索纪律教育经常化㊁制度化的途径,多做提提领子㊁扯扯袖子的工作 ⑥.习近平总书记的这些重要论述,立足于全面从严治党的伟大实践,深刻把握党管党治党的历史规律,着眼于新时代党的建设深层次问题和反腐败斗争的突出矛盾,具有极强的思想性㊁理论性㊁指导性和针对性,是监督执纪 四种形态 形成的思想基础和理论前提.各级党组织特别是纪检监察机关通过积极探索,为 四种形态 上升为党内重要制度积累了丰富的实践经验.２０１５年９月,王岐山同志首次提出 四种形态 概念并作了完整表述.他指出,把握运用监督执纪 四种形态 ,以严明的纪律推进全面从严治党.党内关系要正常化,批评与自我批评要经常开展,让咬耳扯袖㊁红脸出汗成为常态;党纪轻处分和组织处理要成为大多数;对严重违纪的重处分㊁作出重大职务调整应当是少数;而严重违纪涉嫌违法立案审查的只能是极极少数⑦.随后各级党组织认真学习㊁加深理解,并在工作中积极贯彻落实.作为党内监督专责机关,各级纪委在实践中积极探索㊁大胆运用,把监督执纪 四种形态 运用到问题线索处置全过程,促使各级党组织和广大党员干部坚持高标准㊁远离最底线的思想和行动自觉不断增强.２０１６年１－６月,全国纪检监察机关处置反映干部问题线索中谈话函询高达４２３４１件次,体现出全面从严治党真正严起来了⑧.监督执纪 四种形态 成为党内重要制度,是新时代加强党的建设的重大理论创新㊁实践创新和制度创新.２０１６年１０月, 四种形态 第一次正式写入«中国共产党党内监督条例»,成为党内法规的具体规定,标志着其作为一种管党治党方式的制度化和常态化.２０１７年１月,«中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则(试行)»进一步明确 四种形态 是党的监督执纪工作的重要遵循.２０１７年１０月通过的十九大党章第七章第四十条对 四种形态 作８８当代世界社会主义问题 ２０１９年第１期①②③④⑤⑥⑦⑧«十八大以来重要文献选编»(上),中央文献出版社２０１４年版,第７０页.«十八大以来重要文献选编»(上),中央文献出版社２０１４年版,第１３１页.«十八大以来重要文献选编»(上),中央文献出版社２０１４年版,第７７１页.中共中央纪律检查委员会㊁中共中央文献研究室编:«习近平关于党风廉政建设和反腐败斗争论述摘编»,中国方正出版社２０１５年版,第９８页.中共中央纪律检查委员会㊁中共中央文献研究室编:«习近平关于党风廉政建设和反腐败斗争论述摘编»,中国方正出版社２０１５年版,第１１２页.习近平:«在党的群众路线教育实践活动总结大会议上的讲话»(２０１４年１０月８日),载«人民日报»２０１４年１０月９日.新华社:«王岐山在福建调研时强调全面从严治党严明党的纪律把握运用监督执纪 四种形态 »,载«中国纪检监察报»２０１５年９月２７日.中国纪检监察报社编:«学思践悟»,中国方正出版社２０１７年版,第２３０页.了专条规定.２０１９年１月,中央办公厅印发的«中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则»,再次在总则部分把 四种形态 作为监督执纪工作坚持的基本原则,并将其具体精神体现在通篇要求中. 四种形态 写入党内最高法规并进一步具体化,作为党的基本制度的重要内容,是党风廉政建设的重大制度成果,成为新时代中国共产党全面从严管党治党的基本遵循和重要保障.(二)监督执纪 四种形态 的主要内涵监督执纪 四种形态 坚持马克思主义唯物论和辩证法,针对党员干部作风和腐败问题的演变过程,从防控量变入手,阻断其发生质变.同时,依据不同违纪情形,提出对应 量纪 标准,有效避免监督执纪问责的随意性,为科学执纪提供了制度依据和政策保证.第一种形态 ,对党员干部存在的问题早发现㊁早提醒㊁早纠正㊁早查处,对出现违纪苗头或轻微违纪的,通过批评教育和谈话函询,使党内生活正常化.重点在于督促各级党组织主动扛起主体责任,严肃党内政治生活,加强对党员干部的日常教育和监督管理,以见人见事见思想来警示提醒,体现了党组织对党员干部的严管和厚爱.第二种形态 ,坚持实事求是,对违纪党员依据纪律处分条例等党规党纪,根据违纪行为的性质㊁情节及其造成的后果,作出党纪轻处分和组织调整.重在紧盯重点领域和重点人群,及时发现和处理苗头性问题,对普遍性问题开展专项整治,把监督执纪运用到信访受理㊁线索处置㊁纪律审查㊁执纪审理等各个环节.第三种形态 ,依据纪律处分条例,对构成严重违纪的党员干部,给予重处分㊁作出重大职务调整.重在紧盯纪律要求,对我行我素㊁顶风违纪,虽不构成违法㊁但违纪行为性质严重㊁造成恶劣影响的党员干部,从严从重处理.第四种形态 ,对严重违纪涉嫌违法的进行立案审查.对严重违反 六大纪律 涉嫌违法的,加大执纪审查力度,达到惩处极少数,警示大多数的强大震慑作用.重在有腐必反㊁有贪必肃,实现党的纪律和国家法律无缝衔接.作为中国共产党监督执纪理念发展的最新成果,一方面, 四种形态 是一个完整的逻辑体系,既相互独立,又相互影响与转化,必须坚持从整体上把握运用.另一方面, 四种形态 针对部分党员领导干部违法乱纪中存在的共性问题,有效解决了腐败存在的 量的积累 与 质的变化 的关系,描画了从提醒式的批评教育到纪律处分㊁从违纪到违法的梯度轨迹,给出了由轻到重的因应之策 ①,科学合理地解决了过去普遍存在的党员干部有了问题要么不处理㊁要处理就 算总账 ,即所谓 要么不得罪㊁要得罪就得罪死 的倾向.二㊁监督执纪 四种形态 的理论价值和现实意义在现实工作中,运用好 第一种形态 ,就会取得普遍的预防效果; 第二种形态 成为大多数,就能将问题解决在萌芽阶段和轻微状态,也就减少了重处分;对少数严重违纪的党员干部运用 第三种形态,就可以最大限度的防止其变成极少数,从而大大遏制腐败增量; 第四种形态 通过严惩极少数,减少腐败存量,形成强烈震慑,也就保障了批评教育㊁纪律轻处分的顺利实施,进而实现严厉惩处极少数㊁教育挽救大多数的综合效果.９８监督执纪 四种形态 的内涵㊁价值与践行路径①杨政国:«深化对监督执纪 四种形态 的认识»,h t t p ://t h e o r y ．p e o pl e ．c o m．c n /n １/２０１８/０３１４/c ４０５３１Ｇ２９８６６６１６．h t m l .０９当代世界社会主义问题 ２０１９年第１期(一) 四种形态 是中国共产党对管党治党规律认识的深化拓展,体现了全面从严治党的根本要求中国共产党作为马克思主义政党,在革命㊁建设和改革各个历史时期,一直探索管党治党㊁加强自身建设的途径和方法.革命战争时期,中国共产党提出的包括批评与自我批评在内的三大优良作风,成为区别于其他政党的显著特征.进入新时代,以习近平同志为核心的党中央一以贯之狠抓党的纪律建设,从严治党成效显著. 四种形态 是全面从严治党的政策和策略,是实现标本兼治的有效途径. 全面 就是用严明的纪律管住８９００多万党员㊁４５０多万个党组织,实现党内监督全覆盖; 从严 就是坚持执纪必严,违纪必究,持续释放全面从严治党的信号. 四种形态 兼顾 全面 和 从严 ,将两者的要求有机融合在具体实践中,是新形势下实现全面从严治党的具体举措㊁方法路径㊁制度载体和机制保障,与全面从严治党要求高度契合又内在统一.(二) 四种形态 适应当前反腐败斗争依然严峻复杂的形势需要,体现了 纪法分开㊁纪在法前 的重要原则十八大以来,中国共产党反腐败斗争的压倒性态势已经形成.但是应清醒认识到,当前,反腐败斗争形势依然严峻复杂,巩固压倒性态势㊁夺取压倒性胜利的决心必须坚如磐石.① 四种形态 针对当前党风廉政建设存在的突出问题和反腐败斗争的主要矛盾,科学应对㊁综合施治,步步趋严㊁层层阻截,既是治标㊁更是治本.坚持纪法分开,对有违法犯罪行为的,移送司法机关处理,强化震慑遏制作用;坚持纪在法前,用纪律和规矩管住大多数,把违法行为消灭在萌芽状态,防止 违纪 走向 违法 ;坚持纪严于法,通过批评教育㊁谈话函询㊁组织处理㊁纪律处分等处置方式,用党规党纪教育管理党员.２０１８年７月,河北省政协原副主席艾文礼向纪检监察机关投案自首,成为监察法颁布实施后,首个投案自首的省部级干部.此后,不断有各个层级涉嫌违纪违法的领导干部投案自首见诸媒体,这反映了监督执纪 四种形态 的巨大制度效能和作用,它促使违纪违法党员干部消除侥幸心理,唤醒其对组织的信任,对党纪国法的信任,在实践中取得了可持续的良好效果.(三) 四种形态 突出抓早抓小㊁防微杜渐的思想方法,体现了 惩前毖后㊁治病救人 的基本精神十八大以前,在监督执纪问责实践中一直存在一种错误倾向,即以查办大案要案论英雄,认为只要不违法,违纪就是 小节 ,便可大事化小,小事化了,甚至是不予追究.长期对小问题视而不见,导致纪律要求成为 稻草人 ,一处理就只能 算总账 ,造成干部栽 大跟头 .从大量违纪违法案件来看,腐败分子由 破纪 到 破法 的发展规律符合马克思主义辩证法质量互变原理.先从苗头性㊁倾向性问题演变成轻度违纪,再到严重违纪,即量变积累的过程;一旦突破了 度 即法律红线,就引发质变,演变成违法犯罪. 四种形态 针对党员干部 破纪 到 破法 的特点和规律,把 好同志 和 阶下囚 两头之间的大多数作为重点,设立缓冲带,层层设防㊁及时阻截.实践中,如果党的建设缺失,没有正常的批评与自我批评,好人主义盛行,就会造成党的组织涣散㊁纪律松弛,最终必然会严重削弱党的领导.反之,不给犯错误特别是犯了较小错误的同志以出路,不给他们改过纠错的机会,也会影响党的凝聚力㊁向心力. 四种形态 坚持防患未然㊁动辄则究,及时发现问题,马上①习近平:«决胜全面建成小康社会,夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利 在中国共产党第十九次全国代表大会上的报告»,载«中国纪检监察»２０１７年第２１期.解决问题,这既是对组织和事业负责,也是对党员的关心和干部的爱护.以严管实现厚爱,充分体现了惩处不是目的,治病是为了救人的精神.通过正 歪树 ㊁治 病树 ㊁拔 烂树 ,达到护 森林 的效果,对于教育㊁管住和保护大多数党员干部,永葆党组织的先进性和队伍的纯洁性具有重要意义.三㊁监督执纪 四种形态 的践行路径和关键环节(一)践行 四种形态 ,核心在于落实党委主体责任全面从严管党治党是党委(党组)的首要职责,如果各级党组织不担当作为㊁认真履行主体责任,全面从严治党就很难取得大的成效.各级党组织要把履行主体责任要求贯穿于日常监督管理全过程,带头执行党的 六大纪律,用纪律和规矩管住大多数党员.要善于把握党风廉政建设规律特点,分析反腐败斗争形势,有针对性采取措施,加强统一领导,充分发挥纪委监督㊁巡视监督㊁审计监督和群众监督等监督合力,拓宽发现问题的渠道,提高发现问题的质量.要严格执行和维护党的纪律,把党的纪律立起来㊁严起来,做到常管长严㊁真管真严,旗帜鲜明地支持纪委履行职责.要严肃追责问责,对主体责任不到位㊁监督责任不在位,对党的形象造成损害㊁给党的事业造成严重后果的,既追究党组织及其负责人的主体责任,又追究纪委及其负责人的监督责任,以倒逼两个责任落实.(二)践行 四种形态 ,关键在于落实纪委监督责任监督是纪委的首要职责.各级纪委要聚焦主责主业,以 四种形态 为工作基本方式方法,推动监督执纪各项要求落细落小落实落地.首先,必须转变执纪理念.牢固树立纪委的首要职责就是监督的观念,转变以前 执纪就是办案 违反纪律是小事 问责就是查处 的错误认识,强化底线意识,坚守责任担当,坚守正确的政绩观,坚持 把纪律和规矩挺在前面 的工作理念.其次,必须转变方式方法.切实转变思维惯性,在信访受理㊁线索处置㊁纪律审查㊁执纪审理等各个环节,都应当严把纪律尺度,推动纪律审查规范化㊁科学化.在线索处置上,严格按照分类标准,快进快出㊁快转快办,防止线索积压㊁问题积累.在纪律审查上,坚持聚焦纪律,突出重点,坚持快查快结,提高审查效率.在执纪审理上,坚持把主要精力投放到审查纪律问题上,用纪律语言描述违纪行为,真正做到纪法分开㊁纪在法前.再次,必须做好统筹协调.增强综合协调能力,既善于督促同级党委履行主体责任,又善于协调各方合力监督执纪执法.提高监督执纪问责的水平,善于运用多种手段㊁多种方式㊁多种形态综合处理违纪违法问题.(三)践行 四种形态 ,重点在于健全党内外监督体系实现 四种形态 的止错遏腐功能,前提是对党员干部的违规违纪㊁违法犯罪行为早察觉㊁早发现,这就必须织密筑牢针对党员干部履职用权的立体监督网络,从而达到习近平总书记所说的,让党员干部真切感受到 手莫伸,伸手必被捉 见不善如探汤,这样才能使领导干部真正心存敬畏,不心存侥幸,只有警钟长鸣,才能警笛不响①.一是发挥党内监督体系的核心作用.形成党中央统一领导㊁党委全面监督㊁纪律检查机关专责监督㊁党的工作部门职能监督㊁党的基层组织日常监督㊁党员民主监督各负其责与密切协调的党内监督体系,１９监督执纪 四种形态 的内涵㊁价值与践行路径①中共中央纪律检查委员会㊁中共中央文献研究室编:«习近平关于党风廉政建设和反腐败斗争论述摘编»,中国方正出版社２０１５年版,第９８页.形成监督合力①,充分发挥党内监督的核心作用.二是发挥国家监察体制的治理优势.针对过去行政监察层级过低㊁监督面窄,党的纪律检查㊁行政监察㊁检察院反贪反渎等反腐败职能力量分散的诸多问题,按照十九大战略部署,在成立国家监察委员会㊁制定颁布«监察法»㊁纪委监委合署办公的基础上,促使制度优势全面转化为治理效能,建立起运作有序㊁顺畅高效的党的纪律检查和国家监察深度融合的工作体制,形成纪法贯通㊁法法衔接㊁一体运行的保障机制,将 四种形态 由党内延伸拓展到其他所有行使公权力的公职人员,真正做到全覆盖㊁无禁区㊁零容忍.三是发挥党规党纪和国家监督法规体系的保障功能.党的先锋队性质和先进性要求决定了,党规党纪严于国家法律.国法是所有公民的行为底线,党纪是对党组织和党员立的规矩②.十九大党章及新修订颁布的关于新形势下党内政治生活的若干准则㊁廉洁自律准则㊁纪律处分条例㊁党内监督条例和问责条例等党内法规,与监察法及即将出台的政务处分法③等配套的国家法律法规实现了党纪条规和法律法规的与时俱进,较好地解决了以往有些方面存在的党纪条规内部不相协调㊁党纪条规与国家法律法规之间不衔接的问题,基本实现了依规治党与依法治国相互保障㊁相互协同.(四)践行 四种形态 ,基础在于提高纪检监察干部能力水平作为具体实施者,纪检监察干部队伍的思想政治素质㊁政策理论水平和实际工作能力直接决定着践行 四种形态 的成效.因此,为适应新时代的要求,必须提高纪检监察干部的职责意识和能力水平.首先,要坚定理想信念.要从积极正确运用 四种形态 就是贯彻落实党的全面从严治党战略高度深化认识,用党最新的监督执纪思想武装头脑,真正实现思想理念的彻底转换.其次,要加快知识更新.通过学习,熟练掌握十八大以来新出台的党纪条规和法律法规,不断提升准确把握㊁灵活运用的能力水平,避免出现使用不当㊁尺度不准㊁畸轻畸重的错误情形,损害 四种形态 的严肃性和权威性.再次,要秉持严深细实的工作作风. 四种形态 的对象是人,对疑错有错党员干部的处理结果,不仅直接涉及其个人的名誉㊁事业和前途,往往还会对其家庭㊁亲人带来很大影响,纪检监察干部必须以对事实负责㊁对纪法负责㊁对党员干部负责的态度做到 四种形态 的处理结果经得起时间的检验,从而使监督执纪的过程具有增强党的向心力㊁凝聚力的综合效果.(责任编辑:臧秀玲)２９当代世界社会主义问题 ２０１９年第１期①②③«中国共产党党内监督条例»,载«中国纪检监察»２０１６年第２１期.邱学强:«科学准确把握党纪与国法的关系»,载«中国纪检监察»２０１４年第２１期.徐梦龙:«政务处分法列为今年重大立法事项»,载«中国纪检监察报»２０１９年３月１０日.。
形态理论（小的形态服从大形态）股价移动的两种形态类型：保持原有平衡：持续整理形态；打破原有平衡：反转突破形态。
反转突破形态：常见的反转突破形态有：头肩顶（底）、双重顶（底）、三重顶（底）、圆弧顶（底）、V形顶（底）等。
一、头肩形态：头肩顶和头肩底是实际股价形态中出现得最多的形态，是最著名和最可靠的反转突破形态。
一般可分为头肩顶、头肩底和复合头肩形态三种类型1、头肩顶形态特征（1）两肩大致等高，有时右肩较低；（2）成交量，左肩和头部伴随着大的成交量，右肩成交量相对较小；（3）跌破颈线不一定需要大成交量，但日后的下跌会放量。
2、头肩底形态与头肩顶形态相似，只是只是方向正好相反。
值得注意的是，头肩顶形态完成后，向下突破顶线时，成交量不一定扩大，但日后继续下跌时，成交量会放大。
头肩底向上突破颈线，若没有较大的成交量出现，可靠性将降低，或者会再跌回底部整理一段时间，积蓄买方力量才能上升。
3、复合头肩形态头肩形态有时会发生变化，出现多头或多左、右肩等，这样的形态常称之为复合头肩形态。
由于形成的时间较长且成交量大，其威力常常被高估。
其实它的威力常常不如头肩顶（底）形态，因为头肩顶（底）形态很明确的向市场给出了信号，而复合头肩形态往往形成了矩形整理，在较长的时间内消耗了大量的多、空双方力量，以至于突破后的幅度常常达不到头部到颈线的距离。
二、双顶（底）形态双重顶形态特征（1）两肩大致等高，相差3%以内视为等高；（2）成交量：左肩伴随着大的成交量，右肩成交量达不到左肩的水平；（3）跌破颈线不一定需要大成交量，但日后的下跌会放量；（4）同样具有股价测算功能。
三、三重顶（底）形态与一般头肩形最大的区别是，三重顶（底）的颈线和顶部（底部）连线是水平的，这就使得三重顶（底）的三个顶（底）的高度依次从左到右是下降（上升）的，则三重顶就演变成了直角三角形态。
这些都是我们在应用三重顶（底）时应该注意的地方。
四、圆弧形态圆弧形态的特征：（1）形态完成，股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间不长，一般一口气走完，中间极少出现回档或反弹。
