1 2012年证券从业资格考试 证券市场基础知识 基础班 主讲老师：刘煦然 第二章 股票 第一节 股票的特征与类型 第二节 股票的价值与价格 第三节 普通股票与优先股票 第四节 我国的股票类型 第一节 股票的特征与类型 一、股票概述 （一）股票定义 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等。股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险。 （二）股票的性质 1.股票是有价证券。有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。一方面表示拥有一定价值量的财产，另一方面也表明有价证券持有人可以行使该证券所代表的权利。 2.股票是要式证券。股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。 3.股票是证权证券。证券可以分为设权证券和证权证券 4.股票是资本证券。发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。 5.股票是综合权利证券。股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。
2 （三）股票的特征 1.收益性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。 2.风险性。股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。 3.流动性。流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。 4.永久性。永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。 5.参与性。参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 二、股票的类型 （一）普通股票和优先股票 1.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。 2.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的其持有者的股东权利受到一定限制。 （二）记名股票和无记名股票 1.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。 （1）股东权利归属于记名股东。对于记名股票来说，只有记名股票或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。 （2）可以一次或分次缴纳出资。缴纳股款是股东基于认购股票而承担的义务。 （3）转让相对复杂或受限制。记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件 （4）便于挂失，相对安全。记名股票与记名股东的关系是特定的。 2.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
第五节
证券投资基金法
• 本节考点分布
考点内容考察要求
1基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责掌握
2
设立基金管理公司的条件了解
3
基金管理人的禁止行为熟悉
4
基金财产的独立性要求掌握
5
基金财产债权债务独立性的意义掌握
6
基金公开募集与非公开募集的区别熟悉
7
公募基金运作的方式了解
8
非公开募集基金的合格投资者的要求了解
9
非公开募集基金的投资范围了解
10
非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求了解
11
相关的法律责任了解
考点5-1 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责【掌握】
• 基金份额持有人
基金份额持有人的权利：
（1
）分享基金财产收益；（2
）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3
）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4
）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。
（5
）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6
）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（7
）公募基金的份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；私募基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的
情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
• 基金管理人
基金管理人依法应当履行下列职责：
1.
依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2.
办理基金备案手续；
3.
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4.
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5.
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6.
编制中期和年度基金报告；
7.
计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8.
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9.
按照规定召集基金份额持有人大会；
10.
保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
证券从业资格考试《金融市场基础知识》要点总结
一、易混淆
1银行可以买卖债券，不得买卖信托、证券、向非自用不动产投资、向非银行机
构和企业投资
2使基金管理公司和保险公司为主的机构投资者成为资本市场的主导力量
3基金会开展保值、增值活动，应当遵循合法、安全、有效的原则
4客户调查问卷，金融机构根据【客户分级和资产分级】匹配原则
5个人投资者是证券市场最广泛的投资者
6 RQFII与QFII的主要区别在于：
第一，募集的投资资金是人民币而不是外汇；
第二，RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；
第三，投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；
第四，在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及
跨境资金收支管理。
7 资产评估机构7个条件：
（1）依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应自完成
工商变更登记之日起满1年；
（2）质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德
良好；
（3）不少于30名注册资产评估师，其中最近3年连续执业的不少于20人；
（4）净资产不少于200万元；
（5）按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；
（6）半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3
年以
（7）近3年评估业务收入不少于2000万元，且每年不少于500万元。
不应存在的情况：
干坏事以后 3个未满3年
中国资产评估协会 中国证监会 进行管理
8资信评级机构条件：！！！
A 实收资本、净资产不少于2000万，
B 符合规定高管不少于3人，评级从业不少于20人，3年以上评级经验人不
少于10人，注册会计师不少于3人，
C 5年未受刑事处罚，3年未受行政处罚。不存在被调查。
D 3年无不良诚信记录。
9证券金融公司：
股份、60亿、货币出资；
收保证金，可以证券充抵，货币保证金不低于15%；
风控指标：
（干货）2021年证券从业资格考试必背知识点汇总
一、交易术语部分
1、筹码：投资人手中持有一定数量的股票。
2、多头：预期未来价格上涨，以目前价格买入一定数量的股票等价格上涨后，
高价卖出，从而赚取差价利润的交易行为，特点为先买后卖的交易行为。
3、空头：预期未来行情下跌，将手中股票按目前价格卖出，待行情跌后买进，
获利差价利润。其特点为先卖后买的交易行为。
4、利多：对于多头有利，能刺激股价上涨的各种因素和消息，如：银根放松，
GDP增长加速等。
5、利空：对空头有利，能促使股价下跌的因素和信息，如：利率上升，经济衰
退，公司经营亏损等。
6、多头陷阱（诱多）：即为多头设置的陷阱，通常发生在指数或股价屡创新高，
并迅速突破原来的指数区且达到新高点，随后迅速滑跌破以前的支撑位，结果使
在高位买进的投资者严重被套。
7、空头陷阱（诱空）：通常出现在指数或股价从高位区以高成交量跌至一个新
的低点区，并造成向下突破的假象，使恐慌性抛盘涌出后迅速回升至原先的密集
成交区，并向上突破原压力线，使在低点卖出者踏空。
8、跳空缺口与回补：是指相邻的两根K线间没有发生任何交易,由于突发消息
的影响,或者投资者比较看好或看空时,股价在走势图上出现空白区域,这就是跳
空缺口；在股价之后的走势中，将跳空的缺口补回，称之为补空。
9、反弹：在股市上，股价呈不断下跌趋势，终因股价下跌速度过快而反转回升
到某一价位的调整现象称为反弹。
10、反转：股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下反转
11、满仓：手上全是股票，钱都买了股票。
12、半仓：一半股票，一半资金。
13、空仓：手上没有股票，全都卖空了。
14、斩仓：一般来说是忍痛把赔了钱的股票卖掉。15、建仓：投资者开始买入看涨的股票。
16、补仓：把以前卖掉的股票再买回来，或许是在某只股票上再追买一些。
17、增仓：你的第一笔买入某股票称建仓；在以后的过程中继续买入称增仓。
18、突破：指股价经过一段盘档时间后，产生的一种价格波动。
