采购物资HSE风险评价表

采购物资风险分析表
企业名称
需求数量
物资名称
供货日期
相关安全信息内容
项目
状态
可能带来的风险
接受程度
意见或建议
（安全）生产许可证
产品合格证
产品使用说明书
安全鉴定证
国家禁止销售的危化品
危险化学品安全技术程度分级
包装、储存、运输要求
使用过程中对职工健康的危害
导
致
危
险
的
问
题
设计缺陷
防护缺陷
带电危害
振动危害
信号缺陷
产生有毒物质
产生腐蚀性物质
其他
结论
□采购 □不采购
评价人员：审核人：评价日期：

HSE表现评价指标及对评价指标的统计分析############################# ####年06月01日1、识别方法与分级依据经验和各种相关资料进行分析，利用作业条件风险性评价（LEC法）和矩阵法进行评价。

LEC法是一种常用的定性评价法——评分法，用来评价作业条件的风险性。

风险性以下式表示：D=LEC式中L——发生事故的可能性太小；E——人体暴露在这种风险环境中的频繁程度；C——一旦发生事故会造成的损失后果；D——风险性。

评价方法如下：针对被评价的具体的作业条件，由工程项目部风险评估小组，组织有关人员依据过去的经历、有关的知识，经充分讨论，估定L、E、C的分数值。

然后计算三个指标的乘积，得出风险性分值。

由分数来定义风险等级。

L——发生事故的可能性大小E——人体暴露在这种风险环境中的频繁程度C——发生事故产生的后果D——风险性分值2、风险一览表风险评价一览表危险登记与控制措施a.危险登记与控制措施危险类别：劳保用品或设备防护装置损坏危险识别与描述：如果配置不合格的劳保用品或不按施工作业需要配置劳保用品，员工会面临各种安全、健康损害，有些设备缺少必要的安全保护装置或防护罩发生损坏，都会增加事故发生的危险几率。

另一方面员工对劳保用品的穿戴不够重视或不能正确穿戴使用劳保用品，以及劳保防护用品损坏或丢失等都可能造成身体伤害。

危险包括：因天热等原因不愿穿戴劳保用品而造成被划伤或身体各部位砸伤，因不戴防护手套、眼镜造成手臂、眼睛损伤，以及缺乏安全防护罩、警戒装置和护栏而引起事故.。

危险评估：中度面临频率：频繁，员工每日都面临这种危险，必须加以控制潜在危害：意外的各种突发事件等恶化因素：急救知识缺乏，措施不当，原有疾病等危险控制：（包括减少对危险的面临机会）1)严格按照劳保用品管理有关规定，按时足量发放劳保用品，保证施工中各工中需要。

2)制定严格的检查督促措施，提高防范意识。

3)加强安全教育，增强员工穿戴劳保用品的自觉性4)针对相关的设备、设施、施工作业环境，指导员工正确穿戴劳保用品，正确使用防护设施。

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编号：Weg-ehs-01L E CD 1.轴加工完起吊过程中，易重心不稳造成滑脱砸伤363544级吊具采用扇形包裹2.起重设备运行过程中无报警信号，加之操作频繁，幸起吊高度不高，易造成撞击人身意外伤害363544级起重作业操作规程1.轴车加工机床周边地面油泥污水较多，易导致滑到摔伤361185级5S 管理制度1.0510立车卡盘无隔离防护措施，易发生触碰、摔倒、卷入事故363544级岗位作业指导书2.160-355机壳普车加工无遮挡，易发生旋转机壳撞击伤人事故363544级岗位作业指导书9火灾车间油桶较多，润滑油在达到其燃点时易发生燃烧、爆炸事故0.21015304级危险品管理制度10机械伤害机床运行中，操作人员戴手套操作现象较为严重，易发生卷入、挤压事故6631083级机械设备操作规程1.原料、半成品、成品堆放杂乱，无明确标注区域，无明确标识牌2.给排水、下水道涌水现象严重编制：夏明军填表人：夏明军日期：2011.6.264级.注：辨识过程中发现因素属于以下情况时，可直接定为不可接受风险：a.不符合法律法规要求的；b.不符合公司方针或直接观察判定为重大风险的；c.员工和相关方合理抱怨的；d.曾发生过事故，仍未采取防范措施的叉车操作规程低压转轴、铸件加工作业及场所起重伤害1转子热冲击使用烘枪加热完毕时，烘枪不关，员工一手拿夹具一手拿烘枪，易发生灼烫、烧伤手脸部事故363541674263540.564级21736风险等级现有控制措施备注活动/场所/服务中的危险、有害因素部门：生产/机加车间风险评价可能发生的危害事件项目铸件加工45危害/环境因素辨识及风险评价表abcdD=L*E*C灼烫、烧伤22.安全通道标志线不明显且常有其他物件堆放致使不畅，遇突发事件时易发生堵塞作业环境不良3防护缺陷160-355、80-132转轴加工5S3.垃圾桶、铁屑废料箱未及时倾倒，角落空桶及其他不用物料未能及时清理；11作业场所其他不良多种巴西加工设备存在开关启动即气动防护门自动关闭设计且无防夹功能，若有人误操作，操作人员来不及躲闪可能会导致夹伤事故设备缺陷6车间货架过高，顶层物件无防坠措施，若遇巨大外力碰撞易发生物体打击事故物体打击7车间内电动托盘叉车使用频繁，未固定专人驾驶且操作人员又无专业培训，易造成车辆撞击事故车辆伤害861160-355、80-132机壳加工普车前方风扇位置不合理，在运行时易发生铁屑飞溅眼部受伤事故设施缺陷3544级个人防护保护4级36机械设备操作规程4级焊割作业操作规程4级现场安全管理制度36编号：Weg-ehs-02L E C D 1.铸件清洗作业，产生高温，且防锈剂清洗剂为化学腐蚀性液体，操作人员易发生中暑、呼吸道感染、皮肤过敏等现象163185级封闭式作业与清洗剂隔离4.绝缘漆、调和漆、油漆车间滞留量较多，遇明火易发生燃烧爆炸事故1615903级3.压装作业时，若操作不慎或注意力不集中易发生手部伤害事故363544级岗位作业指导书4电磁辐射电机测试过程中，易发生电磁辐射伤害363544级测试隔离房5起重伤害起重设备运行过程中无报警信号，加之操作频繁，幸起吊高度不高，易造成撞击人身意外伤害363544级起重作业操作规程7作业环境不良安全通道无醒目标注线且常有物料堆放，造成不畅167424级8消防灭火器部分位置设置不明显，遇突发事件提取困难1615903级消防管理制度编制：夏明军填表人：夏明军日期：2011.6.267110703级4级叉车操作规程424级1636354363547岗位作业指导书3岗位作业指导书岗位作业指导书36354635416742水帘设备、个人防护保护4级4级风险等级现有控制措施7424级4级个人防护用品保护、封闭式作业、通风装置4级备注abcdD=L*E*C 风险评价危害/环境因素辨识及风险评价表机修车间内木制品及纸盒包装较多，遇明火、雷击等会引起火灾，且灭火器被堵塞，提取困难火灾9总装车间伤害类型绑扎线、手工下线工序时操作人员体位不佳或操作失误易发生手指割伤、刺伤事故；环境不良或采光不足时，易发生人员绊倒，造成设备倾翻、工件掉落等意外人身伤害事故11.电机装配作业中，由于操作失误或操作不慎、违章操作等极易发生物体打击、机械伤害、工件挤压、碰撞等人身伤害事故2.1120、1121普车加工160-355机壳时，无隔离防护措施，旋转机壳易发生撞击伤害事故16.注：辨识过程中发现因素属于以下情况时，可直接定为不可接受风险：a.不符合法律法规要求的；b.不符合公司方针或直接观察判定为重大风险的；c.员工和相关方合理抱怨的；d.曾发生过事故，仍未采取防范措施的项目活动/场所/服务中的危险、有害因素可能发生的危害事件160-355总装定子绕组作业2.沉浸、滴漆作业，产生高温，绝缘漆、调和漆中含甲苯、二甲苯、苯乙烯等易燃、有毒物质长期接触对人体呼吸道、眼部、造血系统带来严重伤害，且遇明火极易发生火灾爆炸事故3.喷漆作业中，漆雾与溶剂蒸汽不仅对人体造成损伤易中毒且遇明火时易发生燃烧、爆炸事故部门：生产/160-355总装、机修车间4.车间货架过高，顶层物件无防坠措施，若遇巨大外力碰撞易发生物体打击事故机械伤害、物体打击3车辆伤害车间内电动托盘叉车使用频繁，未固定专人驾驶且操作人员又无专业培训，易造成车辆撞击事故6火灾、爆炸、中暑、中毒、腐蚀、易燃易爆2编号：Weg-ehs-03L E C D 振动可使人员中枢神经紊乱，血压升高，也会导致设备部件损坏，引发设备故障事故363544级3起重伤害冲片作业在起吊钢卷上料架时，因钢卷快口极易发生吊索磨断，钢卷掉落伤人事故363544级吊索检查制度由于熔炉温度较高，夏季高温浇铸作业时，强烈热辐射会造成高温伤害，引发高血压发病率、中暑等363544级个人防护保护高温环境还会引起火灾事故等167424级铸铝作业时，用料勺盛装液态铝进模具时，如不慎洒漏或滑到会造成严重烫伤363544级个人防护保护向熔炉投放铝块时，如方法不当引起铝液飞溅，会造成灼伤363544级岗位作业指导书、个人防护保护6物体打击搬运铝锭滑落或堆放不善倒塌，可能会砸伤人体163185级7烟尘铸铝成型过程中产生的烟气呛人，对人体有害363544级个人防护保护编制：夏明军填表人：夏明军日期：2011.6.26铸铝车间灼烫5振动、噪声63544级低压转轴、铸件加工作业及场所机械伤害冲床作业由于速度快、操作简单、频繁、连续作业易产生疲劳，一旦操作失误，放料不准或模具移位就极易发生冲断手指事故；或由于室温不适、噪声过大、多人操作时指挥不当或疲劳加班均会引起冲压受伤意外事故。

HSSE风险识别评价及责任归属划分（危化品运输企业）人品运输现场安全管理规定》执行4.1立交桥、环岛方向多、出口多、车流量大4.2山路连续上下坡4.3连续山路路窄弯急4.4连续山路安全防护设施不完善4.5连续山路山体滑坡4.6连续山路云雾缭绕4.7高速公路超速行驶4.8施工道路中断或变窄4.9路面有沙石4.1施工标志不明显或未设置4.11道路上有掉落或卸载的货物4.12故障车未及时移开或交通事故车辆停在路中4.13冰雪路面摩擦系数低、平整度差5.1雨天路面湿滑、泥泞5.2雨天气温低于0℃时，形成冻雨5.3大雾天气能见度低5.4高温天气温度过高，胎压异常5.5夜间行驶，驾驶员视线不清，对路面、车辆、行人行动判断不准；5.6夜间行驶，临时停车未开示宽灯；管理6.1废弃物与火源太过接近6.2出车未带劳防用品环境路交通安全事故，人身伤害，货物损失安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总安全分管副总全操作规安全分管副总事件管理规定》文件执行按《各岗位安全操作规评估人/日期：注:风险等级低于10分为低风险，蓝色底纹标注；10-19分为一般风险，黄底纹色标注；20-39分为较大风险，橙色底纹标注；40分以上重大风险，红色底纹标注；安全。

8.4需验收项目未经验收即投入使用。
每次扣1分。
日常工作配 合度
总分：8分
得分：
9
9.1未按照工程及HSE部要求完成各项工作。如周报报送、隐患整改、 上报方案等。
每次扣2分。
9.2未按照监理单位要求完成各项工作
每次扣1分。
9.3未按要求开展各项HSE活动，或活动效果不好。
每次扣2分。
上级单位检 查
总分：8分
扣2分。
5.6未每月对特殊作业人员、安全员、班组长进行一次专项教育，并形 成记录。
扣2分。
5.7作业人员进场三级安全教育不到位，教育率未达到100%培训资料
整理混乱。
扣2分。
5.8作业人员安全教育考试记录不齐全，资料整理混乱。
每人次扣0.5分。
5.9未编制作业人员花名册或花名册不齐全，与现场作业人数不符。
第一周 得分
第二周得分
第三周得分
第四周得分
平均分
考评人员：
未将风险辨识结果向各分包、劳务、班组进行交底。
根据实际情况扣1-2分。
未做到全员参与危险辨识，且未将风险辨识的参与情况反映在员工HSE
绩效考核中。
每人次扣0.5分。
4
安全 技术 管理
（3 分）
4.1未制定本企业的安全技术措施方案管理制度、安全技术交底制度和
安全验收制度等。
每缺少一项扣2分。
4.2未编制施工组织设计。
每次扣2分。
HSE会
议
（4
分）
7.2对会议决议事项未有效落实。
每项扣1分。
7.3组织会议未形成会议纪要并会签、发放。
每次扣1分。
8
验收及 样板实 施
（3 分）

制定有针对 重大 HSE 隐患 的环境计划， 例如：泄漏、 废气排放、污 染预防和废物 管理
制定有全面的环 境计划，涵盖与 公司活动相关的 环境隐患。
C 列，以及 对所有可预 见的隐患进 行定期监 测，并应用 于所有操作
充分，整测 区测试液、 钣金车间磷 化液泄露没 有处理措 施，钣金车 间废水检测
C 0.02 6
1
理体系不包括 行风险评估的 括评估基于 患进行风险 划，新仓库已建 风险评估程 必要性，但没 任务和特定 评估的技 成使用，但未重
水平？
序。
有实现风险评 HSE 主体风险 术，并后续 新识别；钣金车
估的技术。
的技术。 跟进实施的 间安装了激光切
控制措施的 割机、环保设备
有效性。 后没有重新识别
2
HSSE 政策和战略目标
贵公司是否制定了 HSE 政策
a) 文件？如果有，请附上副
本。
b)
贵公司 HSE 的总体和最终责 任由谁承担?
HSE 政策文件
贵公司对在公司经营场所和 员工工作现场执行的 HSE 政 2.1 c) 策承担责任的最高级管理人 员是谁？请提供姓名和职 务。
d)
贵公司用哪些方法令员工重 视政策声明？请逐条列出。
了 HSE 政 策。
对 HSE 政策 做出了承 诺，针对 HSE 政策与
所有员工进 行了有效沟 通，在工作
HSE 管理政策文 件仅在 OA 上发 布，没有与所有 员工进行有效沟 通，并且在工作 场所不能见到
HSE 政策
场所可见
HSE 政策
A 0.05 0
2
没有经高级管 理层核准的书 面 HSE 战略目
建立有个人 的 HSE 能力 领导层的绩效评

项目HSE检查表
受检单位
检查日期
检查人
陪同人
序号
项目
检 查 内 容
符合
不符合
六
设施安全管理
1.在设施采购前，是否对供货单位进行了评价，评价原始资料是否齐全。
2.设施是否建帐管理，档案是否齐全。
3.特种设备是否按周期进行检验。
4.特种设备安全检验合格证是否齐全。
5.特种设备的限位装置、防护装置、安全附件是否齐全。
四、应急准备和响应…………………………………………………………5
五、HSE培训…………………………………………………………………6
六、设施安全管理……………………………………………………………7
七、交通安全管理……………………………………………………………8
八、危险品管理………………………………………………………………9
8）现场的地漏、污水井等是否进行可靠的掩蔽。
9）动火地点与易燃、易爆生产、储存场所是否具有足够的安全距离,距离不足时应进行可靠的屏蔽。
10）在盛装过易燃易爆介质的容器进行动火作业，容器是否经过置换、清洗，并检验合格。
挖掘作业
1）挖掘作业是否办理作业许可。
2）作业许可内容填写是否完整。审核批准程序是否齐全。
2）作业人员是否了解和熟悉有关有限空间作业安全措施的要求。
3）是否进行了工作前安全分析。
4）是否开具了作业许可。
5）作业许可内容填写是否完整。审核批准程序是否齐全。
6）安全措施是否落实。
7）作业前是否根据要求对有毒有害、易燃易爆和窒息性气体及含氧量进行监测。检查检测记录。
8）有限空间与外部连通的管道是否采取隔断措施。检查操作记录。
6）是否开具了吊装作业许可。

承包商HSE表现评价表承包商作业期间的HSE表现评价表本表格的目的是为承包商的HSE业绩评估提供一个指南。

适用于长期服务的承包商或者以项目为基础的短期承包商，也适用于作业过程中以及作业结束后的HSE业绩评估。

使用承包商的单位要负责承包商的HSE表现评估。

针对以项目为基础的承包商，项目结束之后应该立即对其HSE业绩进行评估;对长期服务的承包商，应该每季度作一次HSE业绩评估。

项目名称: __工业建筑工程施工时间段: (从) __2012年_ 月日_(至)_2012年月日__承包商单位名称: _山东海化建筑建材有限公司评价负责人: __ ____ 评价时间: 2012年月日审核项评分标准评分结果说明评分标准:很好5分;较好4分;好3分;一般2分;较1,5分差1分;总分为所评价项的均值。

5分:全部作业人员证书齐全并具备所需的知识，经验和技能全部作业人4分:全部作业人员证书齐全，80%的人员具备所需的知识，1. 承包商作业员证书齐全经验和技能人员是否持有要并具备所需求的证书并具备3分:全部作业人员证书齐全，70%的人员具备所需的知识，5 的知识，经验执行承包作业所经验和技能和技能。

需的知识，经验2分:全部作业人员证书齐全，60%的人员具备所需的知识，和技能, 经验和技能1分:作业人员证书不齐全，或具备所需的知识，经验和技能的人员在60%以下5分:对设备工具材料按检查清单进行了预先检查，现场复检全部符合要求对设备工具材料按检查4分:对设备工具材料按检查清单进行了预先检查，但现场清单进行了检查有10%的工具或设备不符合要求 2. 承包商所携预先检查，但带的工具设备3分:对设备工具材料按检查清单进行了预先检查，但现场4 现场检查有(包括PPE)是检查有20%的工具或设备不符合要求个别的工具否满足要求, 2分:对设备工具材料按检查清单进行了预先检查，但现场或设备不符检查有30%的工具或设备不符合要求合要求。

1分:未按要求对设备工具材料进行预先检查，或现场检查有30%以上的工具或设备不符合要求5分:班前会内容全面(包括作业内容、步骤、分工、风险、控制措施和应急等);清楚并能突出重点;全员参与;班前会内容3(承包商作业人双向沟通不全面，个别员是否能够在班风险控制措4分:以上4点中的1点不能完全满足要求前会上充分有效4 施不到位。

目录HSE 文件清单 (4)HSE文件发放审批单 (5)HSE文件发放记录 (6)HSE文件接收记录 (7)HSE文件修改单 (8)HSE文件借阅登记表 (9)HSE文件销毁清单 (10)HSE记录清单 (11)HSE记录查阅登记表 (12)记录销毁清单 (13)培训需求分析表 (14)HSE培训计划 (15)HSE培训记录 (16)HSE培训资格证书记录 (17)HSE培训台帐 (18)安全教育及培训记录 (19)安全会议和信息台帐 (20)安全检查表分析（SCL）记录 (21)工作危害分析(JHA)记录 (22)预先危害分析(PHA)记录 (23)失效模式与影响分析(FMEA)记录 (24)重大及不可容许风险和控制措施清单 (25)HSE目标、指标和管理方案规划表 (26)环境因素检查表 (27)环境因素识别评价表 (28)重大影响环境因素及控制措施清单 (29)隐患整改通知书 (30)隐患整改反馈单 (31)HSE法律法规、标准及其他要求清单 (32)HSE法律法规、标准及其他要求符合性评审记录 (33)承包商HSE管理机制检查清单 (1)承包商HSE资格预审记录 (3)合格承包商名录 (4)承包商施工现场检查记录......................................................................................................... 错误！未定义书签。

供应商HSE资格预审记录......................................................................................................... 错误！未定义书签。

采购物资HSE风险评价表 .................................................................................................... 错误！未定义书签。

制定墩台运输专项安全技术方案，并经过专家论证审查。
12
墩台吊装
墩台起吊
构件坠落
3
3
III
起重船吊重参数达不到要求；
吊具顶紧机构松脱
吊索断裂。
选择技术参数满足起重要求起重船；
对吊索具进行专项设计验算，并进行相关实验和技术检测；
作业前对吊索具进行全面检查，定期对吊具焊缝进行探伤检测。
13
墩台安装
构件碰撞
制订全面、详细的气田管线的专项保护方案，确保在各道相关工序实施过程中，管线及人员的安全。
23
共性风险
重大设计遗留风险
3
3
III
工程实施可能遇到地质资料与实际偏差大
结构耐久性不达标
施工技术专家参与施工图会审；
开展典型工艺的试验研究，将成果反馈设计，以便进一步完善设计；
加强信息化施工，把已完工程结构状态及时反馈设计。
崖13-1气田管线两侧250m内严禁疏浚和基坑开挖作业。
2
钢管桩施打
噪音污染
4
1
III
钢管桩施打产生噪音，影响白海豚生存环境。
施工时间尽量避免白海豚活跃期；
改进设备，使用液压振动锤，减少噪音
3
钢套箱安装
起重伤害
3
3
III
钢套箱装船、吊装因指挥失误或起重设备本身故障导致碰撞或套箱坠落。
初步核算钢套箱重量，选择足够安全系数的起重设备和吊索具；
制定合理施工期临时改道方案；
精心组织临时改道和封航工作；
做好海上航行警戒，加强瞭望。
28
多源叠加风险
3
2
III
风险诱发其它风险新风险；
多风险同发，加重风险等级；

物资采购中HSE 风险与管控分析管理科◎王建良HSE 管理的出发点是预防为主，及早识别隐患、评估风险是HSE 管理的关键。

HSE 体系的建立应用对物资采购具有重要价值。

因此，建立健全HSE 管理体系是完善物资采购的重要保障。

HSE 体系建立应用对物资采购有重要价值，能够控制物资采购风险在最低水平，保证各方面的管理工作能够有章可循，制定的措施制度更加科学合理。

因此建立健全HSE 管理体系是完善物资采购的重要方向，需要进一步进行深入的研究。

企业物资采购中的财务风险管控是最薄弱的环节，是企业最容易失去控制却也是最容易造成公司蒙受重大损失的重要环节，为了杜绝物资采购中层出不穷的财务问题，并提高公司的效益及综合营运素质，企业应当努力找出存在的问题并加以修正，以确保公司在一个单纯良好的环境下持续健康的经营和发展。

只有做到对采购中财务风险的管控才能帮助企业更好的控制成本，健全管理制度，增强竞争力，提高综合效益。

采购风险通常是指采购过程可能出现的一些意外情况，包括人为风险、经济风险和自然风险，如采购预测不准导致物料难以满足生产要求或超出预算、供应商群体产能下降导致供应不及时、货物不符合订单要求、呆滞物料增加、采购人员工作失误或供应商之间存在不诚实甚至违法行为，这些情况都会影响采购预期目标的实现。

有效管控和规避采购风险，对运营生产性物资保障工作至关重要。

一、物资采购HSE 风险管控理论（一）HSE 采购管理理念HSE 采购管理的理念根植于HSE 管理体系，将事先预防作为引领，动态识别物资采购过程当中的风险因素并加以分析控制。

主要关注过程控制，兼顾对环境影响以及人身健康的评价预防，属于可持续的、系统的现代管理理念。

HSE 采购管理同传统的采购管理最为显著的不同在于将事后管理转变为事前预防，将单一管理转变为系统管理，将被动管理转变为主动管理，强化企业的社会责任，并实现长期效益以及战略目标之间的统一。

（二）HSE 采购风险管控思路HSE 采购风险管控的思想在于能够区分不同产品管理特点以及技术特征，重点分析那些影响到产品质量的核心指标。

工程项目HSE风险评价表
工程项目HSE风险评价表
工程项目HSE风险评价表
工程项目HSE风险评价表
工程项目HSE风险评价表
工程项目HSE风险评价表
工程项目HSE风险评价表
注：1、HSE风险评价分三个等级，≧95分为安全，80-95分为一般风险，≦80分为高风险。

2、备注栏标注*号的项目为否决项，如果项目部在否决项中合计扣分超过4分(包括4分），不论总分多少，均评定为高风险。

3、6.5、6.7、6.9、6.10、6.11、4.2为过程管理项目，项目部在保证达到要求的情况下可以自评为满分。

4、每一项的标准分为扣分上线，该项的扣分不得超过标准分。

产生或排放影响健康的有害物质及数量：粉尘、苯、氯化物、硫化物及恶臭物质、噪声
不符合人机工程学：强迫体位等
安全性能
1）设计缺陷：强度不够、稳定性差，外露振动部件等；
2）防护缺陷；防护不当，防护距离不够等；
3）带电危害，如带电部位裸露，漏电等；
4）振动危害：机械振动、电磁性振动、流体动力性振动等；
5）电磁辐射：X射线、Y射线、高能束、紫外线、激光、超高压电场等；
6）造成高温灼伤/低温冻伤：
7）信号缺陷：
8）使用/产生有毒物质：
9）使用/产生腐蚀性物质：
10）使用/产生易燃易爆物质。
评估结论：
采购物资风险评价表
编号：
企业名称
需要数量
物资名称
供货日期
相关HSE信息内容
项目：
状态：
生产许可证
产品合格证
安全技术说明书/MSDS使用说明书
安全标签
防护要求
主要成分
包装、储运要、NOX、CO、CFC、哈龙等
产生或排放有害废物及数量：重金属、磷及有机物、废油、硫化物

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附件 1HSE风险评价方法一、安全风险评价方法1.LEC法作业条件危险分析LEC法是一种简单易行的评价人们在具有潜在危险性环境中作业时的危险性的半定量评价方法..是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价操作人员伤亡风险大小;这三种因素是：L—发生事故的可能性；E—暴露于危险环境的频繁程度；C—发生事故产生的后果..风险值D=LEC;D值大;说明系统危险性大;需要增加安全措施;或改变发生事故的可能性;或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度;或减轻事故损失;直至调整到允许范围..其赋值标准见下表：表1.1事故发生的可能性L表1.2人员暴露于危险环境中的频繁程度E表1.3发生事故产生的后果C表3.4风险等级划分注：LEC 法;危险等级的划分都是凭经验判断;难免带有局限性;应用时要根据实际情况进行修正..2.MES 法MES 的适用范围很广;不受专业限制;可以看作是对LEC 评价方法的改进..MES 法将风险程度R 表示为：R=LS=MES.L —事故发生的可能性； S ——事故后果；人身伤害事故发生的可能性主要取决于人体暴露于危险环境的概率E 和控制措施的状态M;这是L=ME..对于单纯的财产损失事故;不必考虑暴露问题;只考虑控制措施的状态M;这时L=M..其赋值标准见下表：表2.1事故发生的可能性L表2.2事故后果S表2.3风险等级划分R=LS=MES3.定性风险矩阵就是在矩阵中;后果对应的几率作图画出折线;与所导致的风险类型相对应;分别用不同的阴影表示..风险类别分为不可容忍的风险区域、需要考虑消减的风险区域和可进行正常操作但仍需继续改进的区域;见表3.1险的区域；红色区域：表示不可容忍风险的区域同一为害事件的发生;有时不可能对人、财产、环境和声誉都产生影响;或通常四个方面影响程度不会正好在同一个严重性的等级上;为简单起见;通常会把这可能造成的几个方面后果中最严重的那一方面的等级;作为这一事件的后果严重性等级..为了能相对准确地判定后果的严重程度;在中列出各种后果严重成都的分级定义标准;以便提高风险评价结果的可重复性;即不同的人来评价会得出相同和相近的结果..半定量风险矩阵在分级的同时;直接对各等级进行赋值;且一般各等级的级别就是这个级别的分值..如表4.1半定量风险矩阵中;将发生危害事件的可能性F和后果的危害性C分别分了五个等级;每个级别也赋予相同的分值;即1～5的级别对应分别赋予1～5的分值..R 为1～6时;一般风险为三级；当R为8～12时;中度风险为二级；当R为15～25时;重大风险为一级..评价人员针对不同的级别采取不同的风险消减和控制措施..在实际工作中;往往会因为上述矩阵法对危害事件的可能性和后果的严重性规定过于笼统而不便于确定;却不同评价人员之间评价结果间会存在很大差异;可进一步对可能性的判定进行细化;从偏差发生频率、安全检查频率、操作规程的执行情况、员工胜任程度、防范、控制措施是否完备等详细分级;见表4.2..同时;对危害事件的严重性从人员伤亡程度、财产损失、停工时间和对声誉的影响等方面进行详细的分级见表4.3.表4.2评估危害后果的严重性C表4.3危害事件发生的可能性F5.重要性准则法重要性准则法也叫“是非判断法”;事先规定一些用于判定的项目和判定准则;进行对比、衡量判定为重要环境因素..1废水、废气、噪声等污染物的排放不符合法律、法规和标准的；2相关方对环境因素有合理投诉要求的；3曾经发生过事故;至今未采取防范控制措施的；4直接观察到可能导致重大污染事故;且无适当控制措施的；5含有贵重金属的废弃物有能力回收而没有回收的；6有毒有害易燃易爆等物品在采购、运输、储存、使用、废弃过程中可能有重大影响的；7有放射性物质的；8国家控制或禁止使用的物质；9一旦发生;其环境影响可能造成相关方投诉或付诸法律的；10可能发生重大人身伤亡、财产损害、环境破坏的事故隐患..采用以上判定准则未被评为重要环境因素的;则采用矩阵法和多因素评分法继续评价..6.多因素评分法7.。