空间异质性假定下OFDI逆向技术溢出的门槛效应_沈能

中国对外直接投资逆向技术溢出效应：近期文献综述李莹;沙文兵【摘要】This paper will try to systematically comb and discuss the latest developments in this field mainly from four aspects such as the reverse technology spillover mechanism of OFDI,the effect factors,the research perspective and the differences of it.We will try to build a main line of the overflow cycle model with "R & D Interactive-Results Transfer -Internal Absorbing" to progress on previous studies and make recommendations for the future work in this area.%从对OFDI的逆向技术溢出机理、影响因素、研究视角以及逆向技术溢出效应的差异性四个方面,尝试对该领域研究最新动态进行系统的梳理和论述,并尝试构建一条以“研发互动—成果传递—内部吸收”为主线的循环技术溢出模型,据此分析已有研究的进展,并对该领域的未来工作提出相关的建议.【期刊名称】《科技管理研究》【年(卷),期】2017(037)010【总页数】6页(P148-153)【关键词】OFDI;逆向技术溢出;最新动态【作者】李莹;沙文兵【作者单位】安徽财经大学国际经济与贸易学院,安徽蚌埠 233030;安徽财经大学国际经济与贸易学院,安徽蚌埠 233030【正文语种】中文【中图分类】F062.4;G256我国的对外直接投资起步相对较晚，很长一段时间内国内学者对有关技术溢出的研究大部分都集中于发达国家对发展中国家的直接投资。

我国OFDI逆向技术溢出分析摘要：从技术创新投入产出的视角，利用1991-2010年的数据，利用数理模型，实证检验了我国对外直接投资（ofdi）以及科研资金（r&d试验内部经费支出）和人力资本投入（r&d人员当时量）对国内技术创新（发明专利和实用新型专利申请量）的影响。

实证结果表明，我国直接对外投资对我国技术创新方面的影响并没有很明显的正效用。

关键词：对外直接投资技术创新逆向技术溢出一、引言ofdi（outward foreign direct investment），是居民以一定的生产要素投入到另一国并相应获取管理权的一种投资活动，跨国企业是对外直接投资的主体。

技术创新，则包括概念的产生，研发，生产和营销的一个过程。

这个过程是高度动态的，它充满了不确定性和风险，同时也是极难定量的对其进行度量和描述。

近几年，随着国内企业对外投资的增加产生的ofdi也造成了人们对ofdi对母国的技术进步效应的关注。

近几年人们在ofdi的逆向技术溢出方面做了很多研究，但是从技术创新角度来研究odfi的技术溢出效应却很少。

我们选取专利的申请量与授权量作为技术创新的一个度量，因为它可以反映一个国家和地区的科技创新能力，可以了解我国的创新发展现状，同时也是较好度量的变量。

进而，本文通过ofdi 以及研究与试验发展经费支出以及研究与试验发展人员全时当量三个变量对申请专利授权量的回归得出其对技术创新的影响。

二、文献综述（一）文献综述技术寻求型对外直接投资（ technology sourcing fdi）的发现是国际上对反向技术外溢的研究开始。

kogut和chang （ 1991）以及neven 和siotis （ 1996）的研究发现，日本在美国和欧盟国家投资的增加的同时，而日本国内的研发投入也随之增加，因此可以得出日本的对外直接投资是典型的技术寻求型投资。

而我国自从实施“走出去”（十五计划期）战略以来，也导致了我国对外直接投资额的持续增加，同时引起了国内学者对ofdi的逆向技术溢出效应的极大关注。

中国流通经济（2021年4月，第35卷第4期）China Business And Market （April 2021，Vol.35，No.4）收稿日期：2021-03-16基金项目：国家社会科学基金“中国与‘一带一路’国家‘双网互嵌’机制、溢出图景及其政策体系研究”（18BJY011）作者简介：课题组负责人马淑琴（1963—），女，山西省运城市人，浙江工商大学经济学院教授，博士生导师，主要研究方向为国际贸易理论与政策；课题组成员：柴美珍、赵红英（义乌工商学院）、刘泽胜。

OFDI 绿色技术溢出与全球价值链升级——以中国对“一带一路”沿线国家为例一、引言世界经济局势正在经历深刻变化，经济全球化的深入发展使各国皆处于全球价值链体系之中。

“一带一路”沿线国家因粗放型发展方式引致的生态环境脆弱、创新能力不足等问题限制了其全球价值链的升级。

随着我国与“一带一路”沿线国家交流的加深，我国对“一带一路”沿线国家的直接投资（Outward Foreign Direct Investment ，OF⁃DI ）规模呈现增长趋势，且存在显著的绿色技术溢出效应。

因此，以我国对“一带一路”沿线国家的直接投资为例，探讨OFDI 绿色技术溢出与沿线国家全球价值链升级的内在影响机理，对于实现“一带一路”更高质量发展、贯彻人类命运共同体理念课题组（浙江工商大学经济学院，浙江杭州310018）摘要：随着我国与“一带一路”沿线国家交流的加深，我国对“一带一路”沿线国家的直接投资（OFDI ）规模呈增长趋势，且绿色技术溢出效应显著。

为进一步推动“一带一路”沿线国家经济高质量发展，贯彻人类命运共同体理念，选择2005—2018年“一带一路”沿线26个国家的面板数据，利用基于数据包络分析法的曼奎斯特指数法（DEA—Malmquist ）测算我国OFDI 绿色技术溢出，实证分析其对沿线国家全球价值链参与度和地位跃升的影响，并以地区、发展程度、产业为分组依据进行分样本回归，考察OFDI 绿色技术溢出对全球价值链升级的异质性影响。

•引言•ofdi逆向技术溢出的理论基础•ofdi逆向技术溢出对区域创新能目录力的直接效应•ofdi逆向技术溢出对区域创新能力的间接效应•ofdi逆向技术溢出对区域创新能目录力的政策建议•研究结论与展望研究背景与意义本研究旨在探讨ofdi逆向技术溢出对区域创新能力的影响机制，分析逆向技术溢出的类型、渠道和效果，并检验不同类型逆向技术溢出对区域创新能力的贡献程度。

研究内容采用文献综述、实证分析和案例研究相结合的方法。

首先梳理相关文献，总结ofdi逆向技术溢出与区域创新能力关系的研究成果；其次，通过收集相关数据，运用回归分析、协方差分析等方法，定量分析ofdi逆向技术溢出对区域创新能力的影响；最后，结合典型案例，深入探讨ofdi逆向技术溢出促进区域创新能力提升的内在机制和实现路径。

研究方法研究内容与方法人才流动机制技术转移机制市场拓展机制ofdi逆向技术溢出的影响因素投资动机投资规模技术差距ofdi逆向技术溢出对区域技术进步的影响总结词显著正向影响详细描述ofdi逆向技术溢出通过多种途径，如技术转移、人力资源流动和知识传播等，直接促进区域内的技术进步。

这些溢出有助于提高区域内的研发能力和生产效率，进而推动整体经济增长。

总结词详细描述显著正向影响详细描述ofdi逆向技术溢出对区域内的就业结构也有重要影响。

随着新技术和新产品的引入，区域内将出现新的就业机会，从而改善就业结构，提高整体就业质量。

同时，这种溢出还有助于提升区域内人力资源的素质和技能水平。

总结词VS创新环境创新合作技术扩散010203政策引导政策优惠政策合作ofdi逆向技术溢出对区域创新人才的培养人才培养人才引进人才激励增强ofdi逆向技术溢出的吸收能力加强技术研发合作鼓励国内企业与国外企业、研究机构等进行技术研发合作，共同提高技术水平和创新能力。

完善技术转移机制建立完善的技术转移机制，促进ofdi逆向技术溢出在国内的有效转移和吸收。

提高技术吸收意识程度，提高技术吸收意识和能力。

OFDI逆向技术溢出：文献综述与研究展望摘要：随着经济全球化的加快，OFDI成为技术相对落后的发展中国家获取先进技术的重要手段之一。

本文通过梳理国内外相关研究，对OFDI逆向技术溢出领域主要的研究主题和研究结论进行了总结，并进行了简要的评述和展望。

关键词：OFDI；逆向技术溢出；吸收能力；技术差距一、OFDI逆向技术溢出的技术手段OFDI逆向技术溢出的设想最早来自于Kogut和Chang（1991）的研究[1]。

投资母国通过OFDI来接触东道国先进的技术、信息等研发资源，从而实现先进技术和管理经验从技术实力雄厚的东道国向技术相对落后的投资母国的转移和扩散的过程，被称为是“逆向技术溢出”。

在测算OFDI逆向技术溢出时，首先需要寻找技术的代理变量，在国内外研究中，常用效率提升、创新能力提升、知识进步等要素来衡量技术提升，在具体的选择中，一般用全要素生产率衡量效率，用专利申请水平衡量企业创新能力。

研发资本存量最早由Coe和Helpman（1995）提出，是研究OFDI逆向技术溢出的关键变量，其C-H范式为后续该领域的研究奠定了基础。

Lichtenberg和Potterie（2001）在此基础上提出了L-P范式，被国内外逆向技术溢出的实证研究广泛沿用[2]。

另外，Bitzer和Kerekes（2008）提出了B-K范式，该范式亦被国内部分学者沿用。

二、OFDI逆向技术溢出研究主题（一）研究主题一：OFDI逆向技术溢出效应存在性的证明Potterie和Lichtenberg（2001）研究发现，OFDI可以实现技术的逆向溢出，从而促进母国的技术进步。

Prandhan和Singh（2009）则利用印度汽车行业企业层级数据进行研究，发现印度汽车行业企业对发达国家和发展中国家的OFDI均能产生显著的逆向技术溢出。

毛其淋和许家云（2014）使用PSM-DID方法验证了OFDI存在显著的逆向技术溢出效应[3]。

Bitzer和Kerekes（2008）发现OFDI逆向技术溢出效应在国与国之间存在明显的差异，仅有部分国家能够获得OFDI带来的逆向技术溢出效应。

OFDI逆向技术溢出研究综述作者：宋青松陈汉林来源：《合作经济与科技》2019年第06期关键词：OFDI;逆向技术溢出;技术创新;技术进步中图分类号：F83 文献标识码：A收录日期：2019年1月8日Arrow（1962）最早使用外部性来解释技术溢出效应，他认为拥有高技术的企业通过研发活动提高自身生产率的同时，由于溢出效应使得外部厂商也能够通过学习来提高自身的生产率。

由于溢出的种类很多，主要有知识溢出、人力资本溢出以及技术溢出等。

本文关注的重点是OFDI的逆向技术溢出。

逆向技术溢出一般是指发展中国家的企业向发达国家的企业通过绿地投资或跨国并购的方式参与到高端产业链中，从而能够接触到发达国家先进的研发资源、智力因素、管理经验，进而实现东道国的技术向母国的扩散和溢出。

中国的对外开放政策实施以来，中央和地方政府对引进外资十分重视，已经有较多国内学者研究发现FDI对中国有重要的技术溢出作用。

相比较于外商直接投资（FDI），中国的对外直接投资（OFDI）起步较晚。

近年来，随着“一带一路”倡议的提出，中国加快了OFDI的步伐。

因此，越来越多的学者开始重视OFDI逆向技术溢出问题的研究。

从目前的文献来看，OFDI逆向技术溢出问题的研究主要围绕OFDI逆向技术溢出的机制、逆向技术溢出效应的影响因素、逆向技术溢出效应的技术进步效应和技术创新效应展开。

目前，关于逆向技术溢出的实现形式主要有三种机制：第一种机制是海外研发溢出机制，该机制认为研发活动是技术溢出的主要源泉。

Kogut and Chang（1991）的研究表明日本的海外OFDI集中于美国，由于研发活动的要素、人员以及成果可以在一定范围内共享，所以OFDI 的逆向技术溢出促进了日本的技术进步;第二种机制是经营成果反馈机制。

该机制认为许多跨国公司通过在海外设立分公司学习海外的先进管理经验、知识技术可以间接地促进母公司的技术水平;第三种机制是内部整合机制。

越来越多的跨国公司为了获得海外公司的先进技术通常采取海外并购，但由于受当地政策的约束，不能直接获得其核心技术，只能通过循序渐进的整合方式获得其先进技术，一个典型的案例就是万向集团。

OFDI逆向技术溢出与母国产业结构升级——基于门槛模型的实证研究杨秀云;张奇;高拴平;从振楠【期刊名称】《江南大学学报（人文社会科学版）》【年(卷),期】2024(23)1【摘要】文章选取2008—2019年31个省(市)面板数据,基于产业结构高级化和产业结构合理化两个维度,利用固定效应模型研究了OFDI逆向技术溢出对中国产业结构升级的促进作用,并以制度质量、科技创新水平和经济规模为门槛变量,分析其在OFDI逆向技术溢出促进母国产业结构升级过程中的门槛效应。

实证结果表明:(1)OFDI逆向技术溢出能够有效地促进中国整体产业结构高级化,但对中国整体产业结构合理化的促进作用较为一般;(2)制度质量、科技创新水平和经济规模在OFDI逆向技术溢出促进产业结构升级的过程中均存在门槛效应,且在相关指标超过门槛值后,OFDI逆向技术溢出对产业结构高级化的促进作用得到明显增强;(3)OFDI 逆向技术溢出效应还存在区域异质性,体现为东部地区的促进作用更为显著。

【总页数】15页(P102-116)【作者】杨秀云;张奇;高拴平;从振楠【作者单位】厦门工学院商学院;西安交通大学经济与金融学院【正文语种】中文【中图分类】F125;F121.3【相关文献】1.OFDI 逆向技术溢出的最佳技术差距区间研究--基于面板门槛模型方法2.OFDI 逆向技术溢出对高技术产业全要素生产率的影响研究——基于Malmquist指数和动态面板数据模型的实证分析3.OFDI逆向技术溢出与区域技术创新非均衡发展——基于动态面板数据模型的实证研究4.OFDI逆向技术溢出门槛与母国技术进步——基于绿地投资与企业海外并购的比较5.OFDI逆向技术溢出、制度质量与区域创新能力\r——基于两步差分GMM门槛面板模型的实证分析因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。

OFDI逆向技术溢出效应对产业结构升级影响的研究的开题报告一、研究背景与意义随着全球化进程的不断深化，跨国公司的经济活动已经超越了单一国家的范围。

根据国际货币基金组织（IMF）的数据，2019年全球外商直接投资（ODFI）共计1.33万亿美元，其中发展中国家的FDI占比已经超过了40%。

目前，越来越多的跨国公司利用海外投资、技术、人才等资源来实现跨国经营和多元化发展，这在一定程度上促进了国际贸易和资本流动，同时也推动了全球分工和产业结构的演变。

然而，以往研究发现，外国直接投资会给东道国带来技术溢出、就业增加等经济效益，但同时也会对本国产业产生负面影响，如业务挤出、劳动力失业等。

而反向情况也有可能发生：即部分跨国公司在海外投资的同时，通过技术溢出和反向投资等形式，推动托管国家的产业结构调整和升级，甚至成为托管国的新兴产业的领导者。

这种现象被称为“OFDI逆向技术溢出效应”，其对托管国家的产业结构升级有何影响，值得进一步研究。

二、研究问题和目标针对OFDI逆向技术溢出效应对产业结构升级产生的影响问题，本研究旨在：1. 分析 OFDI逆向技术溢出效应的定义、形式和影响因素；2. 利用案例和统计数据，探究OFDI逆向技术溢出效应对托管国的产业结构升级的影响，从企业、行业和国家层面进行分析和比较。

3. 基于实证分析和模型建立，研究OFDI逆向技术溢出效应的机制和影响路径，探究企业技术创新、人才培养、产业联盟等因素的作用，进一步提高产业结构调整和升级的效率和质量。

三、研究方法和框架本研究将应用文献调研、案例研究、统计分析、实证模型建立等方法，深入分析OFDI逆向技术溢出效应对产业结构升级的影响，并提出建议和对策。

具体研究框架如下：1. OFDI逆向技术溢出效应的定义和测量：通过文献调研，定义和解释OFDI逆向技术溢出效应，并介绍其测量方法。

2. OFDI逆向技术溢出效应的影响因素和机制：通过案例研究和实证分析，探究OFDI逆向技术溢出效应的影响因素和机制。