2016年广东省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷

2016年广东省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、股息的来源是公司的（）。

A．税前利润

B．税后利润

C．所有利润

D．公积金转增收益

2、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。

A．重置成本法

B．市场决定法

C．清算价值法

D．回归分析法

3、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。

A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态

B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小

C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长

4、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。

A．票面利率

B．到期期限

C．市场利率

D．到期收益率

5、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。

A．单个股票

B．一揽子股票

C．股票价格指数

D．定期存款单

6、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。 A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

7、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪

B．提供虚假财务会计报告罪

C．内幕交易罪

D．操纵市场罪

8、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A．真实、准确、完整、权威

B．真实、准确、完整、及时

C．真实、准确、完整、有效

D．真实、准确、完整、审核

9、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化

B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径

C．关联交易往往使中小投资者利益受损

D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性

10、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近

B．不会接近

C．股票的平均收益率会较高

D．债券的平均利率较高

11、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。

A．二元增长模型

B．零增长模型

C．不变增长模型

D．以上全部都是

12、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．国家债券

B．政府债券

C．公司债券

D．金融债券

13、关于证券发行注册制论述错误的是（）。 A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

14、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．2

B．3

C．4

D．5

15、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动

B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品

D．在未来日期结算

16、中国证券市场实行（）制度。

A．公开交易

B．中央登记

C．中央管辖

D．政府管辖

17、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

A．多头套期保值

B．股票指数期货投机

C．空头套期保值

D．套利

18、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。

A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+„+xn=1

B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+„+xnbn=0

C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+„xnE(rn)＞0

D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

19、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。 A．定量分析

B．基本分析

C．定性分析

D．技术分析

20、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

A．中国证监会

B．地方证券监管部门

C．证券交易所

D．中国人民银行

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5

分）

21、场外交易市场的特征有__。

A．是一个高度组织化、制度化的市场

B．组织方式采取做市商制

C．是一个分散的无形市场

D．是一个拥有众多证券种类的市场

22、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。

A．货币

B．实物

C．非专利技术

D．工业产权

23、证券发行市场的作用主要表现在__。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道

B．为政府宏观部门调控经济提供了手段

C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

24、有价证券是__的统一表现形式。

A．财产价值

B．财产权利

C．财产证明

D．财产要求

25、符合股票价格指数定义的是__。

A．是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数

B．是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号 C．可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势

D．编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化

26、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．不确定性或高风险性

27、证券市场监管的目标在于__。

A．保护投资者利益

B．维持市场正常秩序

C．保持市场价格稳定

D．发挥市场的积极作用

28、经营风险主要来自于__。

A．政府产业政策的调整

B．竞争对手的实力变化

C．公司内部的管理不善

D．公司内部的决策失误

29、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。

A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面

B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险

C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险

D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

30、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是__。

A．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B．不以营利为目的的企业法人

C．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

D．自有资金不少于人民币1亿元

31、指数基金的优势是__。

A．可以作为避险套利的工具

B．管理费较低，尤其交易费用较低

C．可以完全消除投资组合的非系统风险

D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

32、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。 A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值

B．以科学的投资组合降低风险、提高收益

C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案

D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量

33、封闭式基金的交易价格__。

A．并不必然反映基金净资产值

B．受市场供求关系影响

C．固定不变

D．会出现折价现象

34、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是__。

A．证券公司设立，收购或者撤销分支机构

B．证券公司变更名称

C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

D．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

35、债券的票面要素包括__。

A．债券的票面价值

B．债券的到期期限

C．债券的票面利率

D．债券发行者名称