中国银行间市场交易商协会关于举办银行间市场投资人保护及风险事

更多资料请访问.(.....)中国银行间市场交易商协会公告（[2011]7号）为进一步规范非金融企业债务融资工具的发行注册，提高发行注册工作效率和工作质量，交易商协会对《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程》进行了修订，并经2011年4月26日召开的第二届常务理事会第三次会议审议通过，现予以公布施行。

中国银行间市场交易商协会二〇一一年四月二十九日银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程（2009年2月24日第一届常务理事会第三次会议审议通过，2011年4月26日第二届常务理事会第三次会议修订）第一章总则第一条为规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）及中国银行间市场交易商协会（简称协会）相关自律规则，制定本规程。

第二条非金融企业债务融资工具（以下简称债务融资工具）发行注册实行注册会议制度，由注册会议决定是否接受债务融资工具发行注册。

第三条注册会议根据相关自律规则，对发行企业（简称企业）及中介机构注册文件拟披露信息的完备性进行评议，并督促其完善信息披露。

注册会议不对债务融资工具的投资价值及风险作实质性判断。

第四条协会秘书处设注册办公室，负责接收注册文件、对注册文件拟披露信息的完备性进行初步评议（简称初评）和安排注册会议。

第五条注册工作应遵循公平、公正、公开原则。

第二章注册办公室第六条注册办公室工作人员由协会专职人员和会员选派人员组成。

第七条注册办公室工作人员应符合以下条件：（一）坚持原则，公正廉洁，责任心强；（二）熟悉相关法律法规；（三）具有符合注册工作需要的知识结构和水平；（四）有2年以上相关工作经验；（五）协会秘书处要求的其它条件。

第八条注册办公室根据相关自律规则指引接收注册文件，要件齐备的，注册办公室应办理接收手续；要件不齐备的，予以退回。

第九条注册办公室在初评工作中可建议企业或中介机构补充、修改注册文件；可调阅中介机构的尽职调查报告或其他有关资料；可要求因未能尽职而导致注册文件拟披露信息不完备的中介机构重新开展工作。

关于中国银行间市场交易商协会公告(doc 9页)../temp/...../更多资料请访问.(.....)更多企业学院：...../Shop/《中小企业管理全能版》183套讲座+89700份资料...../Shop/40.shtml 《总经理、高层管理》49套讲座+16388份资料...../Shop/38.shtml 《中层管理学院》46套讲座+6020份资料...../Shop/39.shtml 《国学智慧、易经》46套讲座...../Shop/41.shtml 《人力资源学院》56套讲座+27123份资料...../Shop/44.shtml 《各阶段员工培训学院》77套讲座+ 324份资料...../Shop/49.shtml 《员工管理企业学院》67套讲座+ 8720份资料...../Shop/42.shtml第一章总则第一条为规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）及中国银行间市场交易商协会（简称协会）相关自律规则，制定本规程。

第二条非金融企业债务融资工具（以下简称债务融资工具）发行注册实行注册会议制度，由注册会议决定是否接受债务融资工具发行注册。

第三条注册会议根据相关自律规则，对发行企业（简称企业）及中介机构注册文件拟披露信息的完备性进行评议，并督促其完善信息披露。

注册会议不对债务融资工具的投资价值及风险作实质性判断。

第四条协会秘书处设注册办公室，负责接收注册文件、对注册文件拟披露信息的完备性进行初步评议（简称初评）和安排注册会议。

第五条注册工作应遵循公平、公正、公开原则。

第二章注册办公室第六条注册办公室工作人员由协会专职人员和会员选派人员组成。

第七条注册办公室工作人员应符合以下条件：（一）坚持原则，公正廉洁，责任心强；（二）熟悉相关法律法规；（三）具有符合注册工作需要的知识结构和水平；（四）有2年以上相关工作经验；（五）协会秘书处要求的其它条件。

中国银行间市场交易商协会关于发布《投资人保护条
款示范文本》的通知
文章属性
•【制定机关】中国银行间市场交易商协会
•【公布日期】2023.12.25
•【文号】中市协发〔2023〕219号
•【施行日期】2023.12.25
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】银行业监督管理
正文
关于发布《投资人保护条款示范文本》的通知
中市协发〔2023〕219号各市场成员：
根据近期发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》（协会公告〔2023〕27号发布），交易商协会调整修订《投资人保护条款示范文本》持有人会议相关机制，现予以发布，供市场成员编撰募集说明书添加投保条款时参考使用。

附件：投资人保护条款示范文本
中国银行间市场交易商协会
2023年12月25日。

中国银行间市场交易商协会关于提示做好环境信息依法披露工作的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于提示做好环境信息依法披露工作的通知中市协发〔2022〕43号各市场机构：近期，生态环境部发布《企业环境信息依法披露管理办法》（生态环境部令第24号，以下简称《管理办法》）及《企业环境信息依法披露格式准则》（环办综合〔2021〕32号，以下简称《准则》），要求债务融资工具发行企业（以下简称“企业”）履行环境信息依法披露义务。

为做好环境信息依法披露工作与债务融资工具信息披露事宜的衔接，提示企业依法合规开展环境信息披露工作，现就有关事宜通知如下：一、应披露环境信息(1)的企业应严格按照《管理办法》及《准则》要求，编制并通过企业环境信息依法披露系统(2)，于每年3月15日前披露年度环境信息，并及时披露临时环境信息。

二、相关环境信息披露内容对企业偿债能力或投资者权益有重大影响的，企业应在银行间市场同步披露。

三、企业应当在存续期年度报告中明确其是否属于应当履行环境信息披露义务的主体。

如是，企业还应当说明年度环境信息的查询方式。

四、存续期管理机构应按照上述要求，做好相关企业的辅导与监测，督导其合法合规开展环境信息披露工作。

特此通知。

中国银行间市场交易商协会2022年3月18日（1）符合《管理办法》第七条、第八条规定的债务融资工具发行企业。

（2）指生态环境部、设区的市级以上地方生态环境主管部门依托政府网站等设立企业环境信息依法披露系统。

——结束——。

《非金融企业债务融资工具募集说明书投资人保护机制与示范文本》（中国银行间市场交易商协会2020版）目录使用说明第一部分投资人保护机制“重要提示”示范文本一、持有人会议机制二、受托管理人机制三、违约、风险情形及处置四、投资人保护条款（如有）第二部分投资人保护机制相关章节示范文本第章持有人会议机制一、持有人会议的目的与效力二、持有人会议的召开情形三、持有人会议的召集四、持有人会议参会机构五、持有人会议的表决和决议六、其他第章受托管理人机制一、受托管理人基本情况二、受托管理业务利益冲突情况及防范管理措施三、受托协议的主要内容第章违约、风险情形及处置一、违约事件二、违约责任三、偿付风险四、发行人义务五、发行人应急预案六、风险及违约处置基本原则七、处置措施（如有）八、不可抗力九、争议解决机制十、弃权第章投资人保护条款（如有）使用说明一、制定背景2020年4月16日，交易商协会发布《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系（2020版）》及《非金融企业债务融资工具定向发行注册文件表格体系（2020版）》，新增募集说明书关于“重要提示”、受托管理人机制、风险及违约处置等投资人保护相关内容的披露要求，强化法律保护效力。

为进一步夯实募集说明书法律基础，交易商协会组织市场成员起草并推出《非金融企业债务融资工具募集说明书投资人保护机制示范文本》，细化落实表格体系关于投资人保护机制相关内容。

二、基本内容《非金融企业债务融资工具募集说明书投资人保护机制示范文本》包括募集说明书投资人保护机制“重要提示”示范文本、募集说明书投资人保护机制相关章节示范文本两个部分，内容包括持有人会议机制、受托管理人机制、违约及风险处置、投资人保护条款（如有）等方面。

三、填写说明《非金融企业债务融资工具募集说明书投资人保护机制示范文本》仅供市场参考，市场机构根据需要自主自愿选择使用。

适用投资人保护机制示范文本相关内容不代表交易商协会对债务融资工具的投资价值和投资风险作出任何评价或判断。

中国银行间市场交易商协会关于发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具违约及风险处置指南》的通知文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2019.12.27•【文号】中市协发〔2019〕161号•【施行日期】2019.12.27•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】金融债券正文关于发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具违约及风险处置指南》的通知中市协发〔2019〕161号各市场成员:为保护债务融资工具持有人合法权益，指导市场参与主体债务融资工具违约及风险处置行为，保障市场平稳运行和持续健康发展，中国银行间市场交易商协会制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具违约及风险处置指南》。

经中国人民银行备案同意，现予以发布实施。

附件:银行间债券市场非金融企业债务融资工具违约及风险处置指南中国银行间市场交易商协会2019年12月27日附件银行间债券市场非金融企业债务融资工具违约及风险处置指南第一章总则第一条为保护银行间市场非金融企业债务融资工具(以下简称债务融资工具)持有人合法权益，指导市场参与主体的债务融资工具违约处置行为，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中国人民银行令[2008]第1号发布)及中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)相关自律规则，制定本指南。

第二条债务融资工具的发行人、投资人、提供信用增进服务的机构、主承销商、受托管理人以及其他相关中介机构按照本指南要求开展债务融资工具违约及风险处置工作(以下简称违约及风险处置)。

第三条本指南所称“违约”是指，发行人未能按约定足额偿付债务融资工具本金或利息，以及因破产等法定或约定原因，导致债务融资工具提前到期且发行人未能按期足额偿付本息的情形。

如债务融资工具发行文件或发行人与持有人达成的其他约定对支付时间设置宽限期，则上述本息应付日以宽限期届满日为准。

第四条本指南所称“风险”是指，发行人按约定或法定要求按期足额偿付债务融资工具本金、利息存在重大不确定性的情况。

中国人民银行金融市场司关于商业银行理财产品进入银行间债券市场有关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国人民银行金融市场司关于商业银行理财产品进入银行间债券市场有关事项的通知（银市场[2014]1号）中国人民银行上海总部金融市场管理部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行货币信贷管理处；中国银行间市场交易商协会；全国银行间同业拆借中心，中央国债登记结算有限责任公司，银行间市场清算所股份有限公司；中国工商银行，中国农业银行，中国银行，中国建设银行，交通银行，中信银行，中国光大银行，华夏银行，平安银行，招商银行，上海浦东发展银行，兴业银行，中国民生银行，北京银行，南京银行，宁波银行：为规范商业银行理财产品投资银行间债券市场的行为，保护相关各方的合法权益，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令〔2000〕第2号）、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号）等规定，现就商业银行理财产品进入银行间债券市场有关事项通知如下：一、本通知所称商业银行理财产品（以下简称“理财产品”），是指商业银行作为资产管理人（以下简称“管理人”），在依法合规的前提下，接受客户（以下简称“委托人”）的委托和授权，为按照与委托人约定的投资计划和方式开展资产管理和投资业务，并由托管人进行独立托管的理财产品。

二、申请在银行间债券市场开立理财产品债券账户的管理人，应符合以下条件：（一）熟悉全国银行间债券市场有关法律制度和管理政策，具有银行间债券市场做市、结算代理等相关投资经验；（二）具有专门的理财投资管理部门，且与自营投资管理业务在资产、人员、系统、制度等方面完全分离；（三）与理财投资管理业务相对应的交易前台、风险控制、清算结算后台的岗位设置完全分离，每一岗位至少配备2名熟悉银行间债券市场的专职人员；（四）按照成本可算、风险可控、信息充分披露的原则开展理财投资管理业务，实现每只理财产品与所投资资产（标的物）的对应，每只理财产品单独管理、建账和核算；（五）负责理财投资管理的机构分管负责人、部门负责人、业务人员等相关人员已参加银行间债券市场自律组织或中介机构组织的相关培训并获得相应的资格证书；（六）理财业务制度健全，具有完备的理财业务管理办法、业务操作规程、风险管理制度、员工行为规范、会计核算办法等；（七）具备开展理财业务所需的信息技术设施、技术支持人员、信息系统管理制度等；（八）最近三年无违法和重大违规行为，且相关人员（包括离职人员在本机构工作期间）不存在债券业务涉案情形；（九）中国人民银行规定的其他条件。

中国银行间市场交易商协会关于进一步规范银行间市场货币经纪报价及数据展示有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2023.09.11•【文号】•【施行日期】2023.09.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文关于进一步规范银行间市场货币经纪报价及数据展示有关事项的通知各市场成员：为进一步加强货币经纪业务自律管理，维护银行间市场运行秩序，根据中国人民银行有关规定及《银行间市场货币经纪业务自律指引》（协会公告〔2022〕22号发布）等自律规则，现就进一步规范货币经纪报价及数据展示有关事项通知如下：一、本通知所称经纪数据，是指各货币经纪公司（以下统称“经纪商”）开展银行间市场货币经纪业务产生的报价和撮合成交信息。

货币经纪报价及经纪商通过金融信息服务商等机构平台（以下统称“经纪数据展示平台”）展示经纪数据，应当遵守本通知要求。

二、经纪商应当确保经纪数据的使用符合监管规定。

经纪商仅能根据交易机构的委托发布报价信息，不得私自修改交易机构报价，不得发布虚假报价，或在开盘等时点发布已失效的历史报价。

三、交易机构应当健全报价相关内控制度，对交易人员报价权限进行明确授权，或对交易人员报价进行审批，避免因内部授权问题引发交易纠纷。

四、交易机构应当明确影响执行交易的各项条件，并对执行交易意向以“*”进行标识：（一）对于实盘报价即可执行报价，交易机构对交易价格、交易数量均不作意向性标识，报价被交易对手方接受的，交易机构应当按照报价要素执行交易；（二）对于可部分执行报价，交易机构仅对交易数量作意向性标识或未明确交易数量，不对交易价格作意向性标识，报价被交易对手方接受的，交易机构应当按照所报价格及不低于市场惯例的最小交易量执行交易；（三）对于意向性报价，交易机构对交易价格作意向性标识，交易双方可对报价进行协商；在协商过程中交易机构提供新报价的，应为更优报价。

银行间市场经纪业务自律指引正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国银行间市场交易商协会公告（[2013]18号）为加强银行间市场经纪业务自律管理，切实保护市场参与者的合法权益，促进市场健康有序发展，交易商协会组织市场成员制定了《银行间市场经纪业务自律指引》，于2012年12月25日经交易商协会第二届理事会第二次会议审议通过，并经中国人民银行备案同意，现予公布施行。

附件：银行间市场经纪业务自律指引中国银行间市场交易商协会二〇一三年十月二十八日附件：银行间市场经纪业务自律指引第一章总则第一条为规范银行间市场货币经纪业务行为，促进银行间市场规范健康发展，根据中国人民银行有关规定及《中国银行间市场交易商协会章程》和相关自律规定，制定本指引。

第二条本指引所称银行间市场货币经纪业务，是指经纪商接受交易商的委托，提供债券、金融衍生产品、票据、拆借、外汇等银行间市场相关经纪服务并收取相关经纪服务费的行为。

第三条本指引适用于从事上述银行间市场货币经纪业务的经纪商、交易商及相关从业人员。

经纪商是依法成立，经中国人民银行备案进入银行间市场开展业务的货币经纪公司。

交易商是指进入银行间市场，有资格以自有或代理的资金账户从事金融交易的各类金融机构。

第四条参与银行间市场货币经纪业务的机构及相关从业人员应自觉遵守和执行监管机构的有关规定，接受中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）的自律管理。

第二章内控制度和风险管理第五条经纪商应建立健全与业务相适应的内部控制机制和风险管理制度，制定业务操作规程、信息披露制度和道德操守规范等。

第六条经纪商应明晰前、中、后台的业务分工，建立完善的岗位责任制度，保证岗位设置符合业务需要和风险管理需要。

第一届理事会会长：中国银行行长李礼辉监事长：交通银行行长李军副会长：中国工商银行行长杨凯生中国农业银行行长项俊波中国建设银行行长张建国国家开发银行副行长高坚中国人民银行金融市场司司长穆怀朋中国人寿保险（集团）公司总经理杨超中信证券股份公司董事长王东明中国华能集团公司副总经理黄永达外汇交易中心总裁谢多中央国债登记结算公司总经理吕世蕴上海黄金交易所理事长沈祥荣执行副会长兼秘书长时文朝第三届理事会会长：中国农业银行董事长项俊波监事长：交通银行行长牛锡明副会长：中国工商银行行长杨凯生中国银行行长李礼辉中国建设银行行长张建国国家开发银行副行长高坚招商银行行长马蔚华中国人寿保险（集团）公司总经理杨超中信证券股份有限公司董事长王东明中国人民银行金融市场司司长谢多中央国债登记结算公司总经理吕世蕴执行副会长兼秘书长：时文朝[1]背景编辑市场自律已经成为世界各行各业规范发展的重要基石。

自律性协会能够充分发挥作用，是市场经济体制成熟的标志之一。

国际金融监管的经验表明，随着市场经济的发展和金融体制改革的逐步深化，市场自律已经成为金融监管的重要组成部分。

在金融全球化和市场竞争日益激烈的条件下，充分发挥市场的自律管理更具有重要的现实意义。

首先，加强自律是金融市场发展的一般趋势和内在要求。

国际发达市场发展的经验表明，具有拟订自律规则、制定市场统一行为规范、监督检查会员执业行为等重要职能的市场自律组织在规范市场行为、维护市场秩序、防范市场风险等方面具有重要作用，是市场监管体系的重要组成部分，是提示、防范市场风险的一种重要机制安排。

1792年，美国第一次重大投机丑闻使得许多商家和银行破产后，在纽约华尔街的24位证券场外交易商自行组织起来，在华尔街68号楼一棵梧桐树下签订了一纸协定，要求在场的人在证券买卖中遵守协定中的公平原则，这就是金融界著名的“梧桐树协定”，这标志着美国金融市场自律的开始。

此后的200多年时间，世界各国金融领域相继成立了自律组织，制定了相应的市场自律守则。