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公司HSE管理体系量化审核标准概述12020年4月19日玉门油田分公司HSE管理体系量化审核标准(试行)5月目录一、玉门油田分公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明 (I)二、玉门油田分公司HSE管理体系量化审核标准专业管理内容编制指导意见 (IX)三、玉门油田分公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表 (XII)四、玉门油田分公司HSE管理体系量化审核标准2 2020年4月19日玉门油田分公司HSE管理体系量化审核标准(试行)1 2020年4月19日2 2020年4月19日3 2020年4月19日4 2020年4月19日5 2020年4月19日6 2020年4月19日7 2020年4月19日8 2020年4月19日9 2020年4月19日10 2020年4月19日11 2020年4月19日12 2020年4月19日13 2020年4月19日14 2020年4月19日15 2020年4月19日16 2020年4月19日2020年4月19日18 2020年4月19日19 2020年4月19日2020年4月19日21 2020年4月19日22 2020年4月19日23 2020年4月19日24 2020年4月19日25 2020年4月19日26 2020年4月19日27 2020年4月19日28 2020年4月19日29 2020年4月19日30 2020年4月19日2020年4月19日32 2020年4月19日33 2020年4月19日34 2020年4月19日35 2020年4月19日36 2020年4月19日37 2020年4月19日38 2020年4月19日39 2020年4月19日40 2020年4月19日41 2020年4月19日42 2020年4月19日2020年4月19日44 2020年4月19日45 2020年4月19日46 2020年4月19日。
集团公司HSE管理体系量化审核标准集团公司HSE管理体系量化审核规范第1版规范编写组2021年1月目录一、集团公司HSE管理体系量化审核规范编制及运用说明 (I)二、集团公司HSE管理体系量化审核规范专业管理内容编制指点意见 (IX)三、集团公司HSE管理体系量化审核规范统计汇总表 (XII)四、集团公司HSE管理体系量化审核规范集团公司HSE管理体系量化审核规范编制及运用说明为进一步规范和深化总部HSE审核任务，提高审核质量和效果，推进企业加快提升全体HSE管理水平，依据集团公司指导要求，平安环保与节能部在各专业分公司的鼎力支持和配合下，组织平安环保技术研讨院和局部企业专家，仔细总结剖析集团公司2021年以来7次全掩盖审核任务阅历，编制了集团公司HSE管理体系量化审核规范试行稿，2021年下半年分板块对16家企业停止了试点运用。
在此基础上屡次组织研讨交流并经集中修正，构成集团公司HSE管理体系量化审核规范第1版〔以下简称〝审核规范〞〕。
现将有关事项说明如下：一、功用和定位1、量化企业HSE管理绩效水平。
审核规范主要运用于集团公司总部〔含专业分公司〕对企业全体HSE管理水平的总体量化评价，便于企业清楚自身HSE管理水平，对标先进、改良差距。
企业可自创参考，运用于外部审核任务。
2、强化环保管理和职业卫生任务。
审核规范强化了对企业环保管理和职业卫生任务的系统审核，改动过去审核临时存在的重平安、轻环保和职业卫生的现象。
3、采取得分制突出正向鼓舞。
审核规范采取得分制的评分方式，引导企业积极展现HSE 任务及成效，自动增强HSE管理。
也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核任务顺利停止。
4、强化进程管理，推进企业提升HSE管理水平。
审核规范既思索了HSE管理的系统性，又突出强调了各项管理活动的进程管控，有利于推进企业继续改良和不时完善HSE管理体系。
二、思绪和原那么1、与HSE管理体系规范坚持分歧。
审核规范以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合安康、平安、环保三个方面内容，涵盖了企业HSE管理的一切内容。
度，按照规定有效开展活动。
（60分）联系（60分)落实领导干部安全定30点联系活动，并保存活动记录。
目开展工艺危害分析（如HAZOP分析活动）。
（30分）安全科分级防控工作，逐级落实风险防控责任和风险防控措施。
定了风险控制措施，明确风险分级防控责任，并实施动态监控。
（30评价和控制措施（800）记，建立台账，并按要求将环境风险识别信息录入环境风险数据库。
度，制度职责明确、流程清晰、内容完善。
（20分）度，明确隐患评估分级标准。
（20分）3、危害辨识、风险评价和控制措施（800）制定安全环保事故隐效的监控、防范和应急措施，并告知岗位人员；重大事故隐患现场规范设置标志。
（25分）安全科计划和专项治理方案。
（55分）规性评价工作。
（60分）（300分）志、标识，标明风险内容、危险程度、防控办法等内容。
（40分）应用各种建立HSE目标指标体订责任书。
（15分）委员会活动制度或明确了活动要求，主要负责人按规定组织召开会6、机构、职责和安全环保投入（300分）建立健全、风险相匹配，并定期评审完善。
（20分）履职能力评估（100保履职能力评估，评估结果得到有效应用。
（70分）实施方案，组织开展了员工安全环保履职能力评估工作。
（40分）织部、人事科1.组织开展岗的员工参加相应培训，积极组织各类HSE培训。
（30分）7、能力培训和意识（350分）采用多种形式开展HSE 宣传教育活动，积极推进安全文化建设。
（30育活动。
（15分）职能部门开展了本业务相关HSE管理制度培训，相关人员清楚制度性的培训，相关人员了解或掌握有关HSE管理制度的内容。
（30分)（100分）8、制度和规程（200分)。
（10分）理中心（100分) Array得到回复和处理。
（10分）理特种设备使用登记，档案齐全完善。
（60员工积极参与HSE 工作案，得到动态更新。
（25分）设备设施（1000分）安全科备管理人员、操作人员，并取得相应资质。
分）20育和技能培训并取得相应资格。
玉门油田分公司 HSE 管理体系量化审核标准(试行)2016 年 5 月目录一、玉门油田分公司 HSE 管理体系量化审核标准编制及应用说明………………………（I） 二、玉门油田分公司 HSE 管理体系量化审核标准专业管理内容编制指导意见…………（IX） 三、玉门油田分公司 HSE 管理体系量化审核标准统计汇总表……………………………（XII） 四、玉门油田分公司 HSE 管理体系量化审核标准1、领导和承诺……………………… （1） 10、设备设施…………………（33） 19、 消防安全………………… （88） 2、HSE 方针………………………… （3） 11、承包商与供应方…………（40） 20、道路交通安全…………（89） 3、危害辨识、风险评价和控制措施 （4） 12、作业许可…………………（44） 21、危化品管理……………（93） 4、合规性管理………………………（14） 13、职业健康管理……………（47） 22、标准化建设……………（96） 5、目标指标和方案…………………（17） 14、污染防治…………………（52） 23、安全监督检查…………（98） 6、 机构、 职责和安全环保投入……… （19） 15、清洁生产…………………（63） 24、环境监测、统计与考核（101） 7、能力培训和意识…………………（23） 16、生产运行…………………（65） 25、 事故事件……………… （106） 8、制度和规程………………………（27） 17、变更管理…………………（80） 26、 内部审核……………… （110） 9、协商与沟通………………………（30） 18、应急管理…………………（83） 27、 管理评审……………… （113）玉门油田分公司 HSE 管理体系量化审核标准(试行)审核项 审核内容 评分项 评分说明导和承诺（共 1 个审核主题、4 个审核项、5 项审核内容、13 个评分项、24 条评分说明）1. 公司及二级单位和基层单位主要 负责人熟悉《安全生产法》的七项职 责和自身 HSE 职责及要求。
中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定第一篇：中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定中国石油天然气集团公司 HSE管理体系审核管理规定第一章总则第一条为进一步规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSE管理体系审核工作，提高审核工作的质量，促进HSE管理体系有效运行，依据《集团公司进一步加强HSE管理体系建设的意见》，制定本规定。
第二条HSE管理体系审核分为集团公司总部（包括专业公司）层面组织的审核，企业层面的审核（包括内审、承包商审核、HSE认证审核等）。
根据HSE管理体系审核需要，可以按要素或专业组织HSE管理体系专项审核，如针对通用安全、职业健康、环保、消防、工艺安全（包括设备安全）、井控安全、交通安全等类别的专项审核。
第三条HSE管理体系审核目的是检查评价HSE管理体系运行的符合性、有效性，并进行问题诊断，以实现持续改进。
HSE管理体系审核应遵循统筹运作、客观公正、程序规范、操作简明、抽样科学的工作原则。
第四条集团公司总部和企业应建立HSE管理体系审核机 1 制，使HSE审核成为推动HSE管理体系自我完善和持续改进的重要工具。
集团公司鼓励各企业及其所属单位开展HSE管理体系第三方审核，以促进企业提高HSE管理水平，增强市场竞争力。
第五条本规定适用于集团公司总部（包括专业公司）和企业（含股份公司地区公司）的HSE管理体系审核工作。
第二章机构与职责第六条集团公司安全环保部负责统一归口管理集团公司HSE管理体系审核工作，主要职责：（一）统筹、协调集团公司HSE管理体系审核工作；（二）制定审核政策，建立审核管理的制度、标准，明确审核原则、程序和要求；（三）建立和管理集团公司HSE审核人员队伍；（四）组织制定集团公司总部HSE管理体系审核方案，并组织实施；（五）监督、协调HSE管理体系审核活动，组织调查处理HSE管理体系审核工作中的重大问题及争议和申诉等。
第七条各专业分公司HSE管理体系管理部门负责归口管理本专业HSE管理体系审核工作，主要职责：（一）组织协调本专业的HSE管理体系审核工作；（二）组织制定本专业HSE管理体系审核方案，并组织实施；（三）总结和改进本专业HSE管理体系审核工作。
集团公司HSE管理体系量化审
核标准
标准编写组
2015年9月
目录
一、集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明 (I)
二、集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表 (VIII)
三、集团公司HSE管理体系量化审核标准
集团公司HSE管理体系量化审核标准
编制及应用说明
根据集团公司领导要求，为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，安全环保与节能部在各专业公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来7次审核工作经验，经过多次研讨、征求意见和修改完善，研究编制形成了2015年下半年试行的HSE管理体系量化审核标准（以下简称“审核标准”）。
现将有关事项说明如下：
一、功能和定位
1、量化企业HSE管理绩效水平。
审核标准主要应用于集团公司总部（含专业公司）对企业整体HSE管理水平进行综合衡量，并量化审核结果。
便于企业清晰衡量自身HSE管理水平，对标先进、改进差距、提升绩效。
2、强化环保管理和职业卫生工作。
审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。
3、采取得分制突出正向激励和引导。
审核标准采取得分制评分方式可以引导企业加强HSE管理，积极主动展示HSE工作及成效。
同时，得分制评分方式也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。
二、思路和原则
1、与HSE管理体系规范标准保持一致。
审核标准以HSE 管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三方面内容，涵盖了HSE管理体系包含的所有要求。
2、推动有感领导、直线责任的落实。
审核标准既突出对各级领导的带头作用及引领效果的审核推动，又强化对职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的审核。
3、突出HSE管理的重点工作。
审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。
4、HSE管理的通用内容与专业管理要求相结合。
审核标准既包含HSE管理通用内容，又设置了专业特点明显的设备设施和生产运行两项内容，并给予较高比例分值，强化专业管理要求。
5、HSE管理的过程控制和业绩表现相并重。
审核标准不仅注重HSE管理的工作效果和业绩表现，更加注重对作业现场、风险管控等管理活动过程控制情况的审核。
6、HSE管理的规定动作与推荐做法相补充。
审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法，体现了HSE管理的递进层级。
三、框架和内容
审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等内容。
1、要素：是指HSE体系规范标准的七个一级要素。
即：领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。
2、审核主题：对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素，结合健康、安全、环保三方面管理要求，设置了29个审核主题。
审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、交通安全、标准化建设、HSE信息系统等日常业务工作。
3、审核项：每个审核主题下，按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理活动，设置若干内容相对独立的审核项。
29个审核主题共包括77个审核项。
4、审核内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核内容，突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括159项审核内容（不包括专业设备设施和生产运行部分）。
5、评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，原则上按照基础、良好、优秀三个等级的递进关系，体现“要我干、我要干、我能干、我会干”的不同层次，以及落实有感领导、直线责任、属地管理的要求及成效。
6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，内容包括：审核方法、抽样对象及数量、评分方式
（包括是否、频度、百分比、程度等）及分值等。
四种类型的评分方式如下：
（1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。
（2）百分比型评分项，设置了几种不同得分情况，主要包括：一是对于审核样本为单位的，抽样样本全部满足要求，得满分；全都不满足的，不得分；其他情况，按比例得分。
二是对于审核样本为人员或其他的（样本量较多的），全部满足的，得满分；80%及以上满足的，得60%分；50%-80%满足的，得40%分；低于50%满足的，不得分。
三是对于国家法律法规要求或集团公司规定的守法合规要求，全部符合的，得满分；发现有不符合情况的，不得分。
（3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。
（4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。
7、分值说明：总分设置为10000分，对每个审核主题和审核项、审核内容、评分项分别逐级展开赋分。
内容重要或流程复杂、工作内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。
其中：HSE通用要求及安全管理部分5900分，专业管理部分（含专业设备设施和生产运行）2000分，环保专业管理部分1650分，职业卫生专业管理部分450分。
8、关于审核结果及分级。
审核的总分值最后折算到百分制，
以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档：一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件，进行降一级处理；二是出现审核主题的得分率在40%以下的，进行降一档处理。
四、实施前准备
1、确定适用审核内容及总分值。
专业公司要结合专业特点及企业实际，去除不适用的审核内容，并扣除相应分值，确定审核适用的内容和总分值。
为便于对比分析，原则上不能对适用的审核内容及其分值做变化和调整。
2、做好审核前策划。
根据标准确定的审核内容及量化审核的特点，结合企业规模、组织架构等实际，专业公司应认真组织策划，制定审核方案，明确审核员分组，确定审核抽样，保证审核时间等。
3、确定审核组人员。
审核组人员数量要满足审核要求，专业结构合理，包含健康、安全、环保、设备、技术、生产等管理
和专业技术人员，且具有丰富的管理、现场实践经验和审核经历。
4、开展审核前集中培训。
为掌握审核标准，统一评分尺度，在试点审核前，专业公司应集中审核组全体成员，专题开展培训研讨。
五、审核实施
1、审核内容要全覆盖。
审核组要对专业公司确定的审核内容全部进行审核评分，并做好记录。
2、审核抽样要有代表性。
为得出一个比较客观的量化审核结果，企业主要职能部门要全覆盖，二级单位一般不少于2个，现场抽样应涵盖主要类别的重点风险和关键作业。
审核抽样量要结合企业规模和审核组人员实际，可增加样本量。
3、审核资料时限的界定。
审核中各类资料的追溯一般不超过一年，其中亡人事故、环境事件及重大影响事件的数据为当年。
如果审核过程中发现有资料造假，相应的审核内容不得分。
4、准确评分及汇总统计。
按照审核标准的评分说明中给出的是否、百分比、频度、程度等四种评分类型，审核员要认真对照审核发现对每个评分项进行评分。
审核组可按照审核主题进行分工审核，对照标准逐项记录、统计后直接得分；同时，也可按部门和单位进行分工审核，每个人对照标准逐项记录抽样量、分值，集中汇总、统计后给出分值。
专业公司可考虑所属企业规模大小和风险差异，对不同企业设置不同的权重系数。
六、审核报告
审核完成后，审核组应对审核发现和分值进行汇总、统计和分析，确定管理短板，提出改进建议，并编写审核报告。
审核报告主要包括审核基本情况、典型做法、主要问题、审核结论以及改进建议，并将分值汇总统计、问题清单等内容作为附件。
七、标准持续改进
集团公司总部层面开展量化审核工作尚属首次，为持续优化和完善审核标准，各相关方要做好以下工作：
1、审核员要在使用过程中注意发现问题，并做好汇总，提出改进建议，以便试点结束后对标准进行优化完善。
2、试点企业要积极配合，以开放的心态主动展示工作成效、正视审核发现的问题，并及时反映标准存在问题。
3、专业公司要加大对审核过程的跟踪指导，及时收集意见和建议，作好试点审核工作总结并逐步完善专业审核内容。
安全环保与节能部将结合各方在标准应用过程中反馈的意见和建议，对审核标准进行优化和完善。
集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表
集团公司HSE管理体系量化审核标准。
