某公司股东及董事会内部规章制度

公司股东规章制度篇一：股东管理制度制度董事、监事、高级管理人员持股管理淄博北自科技股份有限公司第一章总则第一条为加强淄博北自科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员持有、买卖本公司股份的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，以及《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本管理制度第十九条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理.第三条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的本公司股份。

公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股份，视作本人所为，也应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务.第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规.必须通过董事会经行交易，不得进行违法违规的交易.第二章持有及买卖公司股份行为规范第五条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

第六条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时,向深圳证券交易所（以下简称“深交所"）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份.第七条公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等)：（一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内；（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；（三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内;（四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；（五）深交所要求的其他时间.第八条公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其持有、买卖本公司股份的情况，并承担由此产生的法律责任。

公司内部控制制度范文一、背景说明随着现代企业的发展，公司内部控制制度的建设越来越受到重视。

健全的内部控制制度可以帮助企业规范经营行为，提高管理效率，减少风险，维护公司利益和股东利益。

本文将针对某企业的特点，设计一套适合其内部控制制度的范文。

二、内部控制制度目标1.规范经营行为，确保公司各项业务活动的合法、合规进行。

2.提高管理效率，实现资源的合理配置。

3.保护公司利益，防范各类风险。

4.维护股东利益，提高公司价值。

三、内部控制制度内容及措施1.组织结构设置（1）明确责任分工，并制定有关内控制度的管理和执行职责。

（2）建立内部控制组织机构，明确岗位职责，形成合理的内部管理体系。

（3）设立内部审计部门，对公司各项业务活动进行监督和检查。

2.制度与流程控制（1）建立健全的财务管理制度，包括会计核算、财务报告、资金管理、成本控制等方面的规定。

（2）建立审批制度，明确各项决策的权限和流程。

（3）建立采购管理制度，确保采购活动符合法规要求，避免采购风险。

（4）建立销售管理制度，确保销售活动的合法合规。

（5）建立人力资源管理制度，包括招聘、培训、绩效评估等方面的规定。

3.风险管理控制（1）建立风险识别机制，定期对公司可能面临的风险进行识别和评估。

（2）建立风险控制措施，采取适当的防范措施来降低可能发生的风险。

（3）建立风险处理机制，对已发生的风险进行及时处理和教训总结。

4.信息技术控制（1）建立信息安全管理制度，确保公司信息的安全和保密。

（2）建立信息系统接入控制机制，限制员工的信息系统权限和操作范围。

（3）建立信息系统操作和维护流程，保障信息系统的正常运行。

5.内部审计控制（1）建立内部审计制度，明确内部审计的目标、职责和权限。

（2）制定内部审计计划，对公司各项业务活动进行定期审计。

（3）建立内部审计报告和跟踪处理制度，对审计结果进行分析和整改。

6.监督与检查控制（1）建立监督与检查机制，建立内控体系的监督与检查制度。

新《公司法》下有限责任公司（设董事会、监事会、经理）章程模板重庆某某商贸有限公司章程第一章总则第一条依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及有关法律、行政法规的规定，制定本公司章程。

第二条本章程中的各项规定与法律、行政法规、规章相冲突的，以法律、行政法规、规章的规定为准。

第三条公司由股东出资设立。

股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

公司享有由股东投资形成的法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任，具有企业法人资格。

第二章公司名称、住所、经营范围、营业期限和法定代表人产生方式第四条公司名称：重庆某某商贸有限公司。

（以下简称公司）第五条公司住所：重庆市渝北区龙山街道905号。

第六条经营范围：日用百货销售（以登记机关核定的经营范围为准；属于在登记前依法须经批准的经营项目，应当先获得批准后在登记时提交批准文件；公司应当按照登记机关公布的经营项目分类标准的规范表述办理经营范围登记。

）。

第七条公司营业期限为长期。

（注：可自行约定）第八条公司法定代表人由代表公司执行公司事务的董事担任，由股东会选举产生。

（公司法定代表人由经理担任，由董事会聘任产生。

注：二选一）第九条担任法定代表人的董事或经理辞任的，视为同时辞去法定代表人，法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之日起30日内确定新的法定代表人。

第三章公司注册资本及股东的姓名（名称）、出资额、出资日期、出资方式第十条公司注册资本为100万元人民币。

（注：外商投资公司的注册资本币种可以用可自由兑换的货币币种表示。

）第十一条股东姓名（名称）、认缴出资额、出资方式、认缴出资日期如下：（注：1.出资方式及出资额应写明：货币、实物、知识产权、土地使用权、股权、债权等及其相应的金额，其中，货币出资应按期足额存入公司在银行开设的账户，非货币出资应当用货币估价并依法按期办理财产权属转移手续；2.出资日期自公司成立之日起不得超过五年。

董事会工作制度三）董事应当认真履行职责，对公司的经营管理提出建设性意见，保守公司的商业机密和股东信息；四）董事应当遵守法律法规和公司章程，维护公司和股东的最大利益；五）董事应当避免利益冲突，不得利用职权谋取私利；六）董事应当保守公司的商业机密和股东信息，不得泄露公司机密。

第七条董事会设立秘书处，负责董事会文件、材料的收发、保管、整理和备案工作，协助董事长组织会议，记录会议纪要，制作会议决议，并负责执行董事会的决议。

第八条董事会设立监事会，监事会由3名监事组成，其中1名监事为独立监事。

监事会对董事会的决策和公司经营管理情况进行监督，向股东会和董事会报告工作。

项目本规则自颁布之日起施行，同时废止原董事会工作制度。

公司章程对本规则未予规定的，适用公司章程的规定。

本规则解释权归董事会所有。

删除明显有问题的段落后，改写如下：某化学工业有限公司管理架构规划和组织管理体系咨询董事会工作制度总则为了保证董事会履行公司章程赋予的职责，本规则根据《中华人民共和国公司法》、公司章程及有关监管法规、规则的规定制定。

董事会组织结构董事会成员共4名，其中董事长1人，副董事长3人。

董事长行使多项职权，包括召集、主持董事会会议和签署董事会重要文件。

董事应当认真履行职责，对公司经营管理提出建设性意见，并遵守法律法规和公司章程。

董事会议事内容（职权）董事会应当以维护公司和股东的最大利益为准则，对涉及公司重大利益的事项进行集体决策。

董事会设立秘书处和监事会，分别负责文件、材料的收发、保管、整理和备案工作，以及对董事会的决策和公司经营管理情况进行监督。

董事会会议制度董事会会议应当按照有关法律法规、公司章程的规定及股东会的决议履行职责，确保公司遵守法律法规的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。

董事会议事程序及决议的形成应当严格按照规定执行。

董事会决议的执行和反馈董事会决议的执行和反馈应当及时有效，确保决策的落实和效果的评估。

股东大会及董事会决议执行管理制度第一章总则第一条目的和依据1.为有效管理和执行股东大会和董事会决议，明确股东大会和董事会的职权与责任，提高公司整治的透亮度和有效性，订立本规章制度。

2.本制度依据《公司法》《证券法》《公司章程》等相关法律、法规和规章制度订立。

第二条适用范围1.本制度适用于公司董事会和董事会委员会的决议执行管理，以及股东大会的决议执行管理。

2.公司各级管理人员和员工应依照本制度的规定执行相关工作。

第二章股东大会决议执行管理第三条决议执行责任1.股东大会决议的执行责任归属于董事会。

2.董事会应当依据股东大会决议订立实施方案，并确保落实。

第四条决议执行流程1.董事会应当及时召开董事会会议，研究股东大会决议的执行事项。

2.董事会应当依据实施方案，明确决议执行的具体步骤和时间节点。

3.决议执行过程中，董事会应当定期汇报执行情况，并及时解决执行中的问题和困难。

第五条决议公告和通知1.董事会应当依法履行决议公告和通知的义务，并确保信息准确、完整及时地公告和通知。

2.董事会应当通过公司官方网站、报刊媒体等渠道发布决议公告。

3.决议执行过程中，董事会应当将执行进展情况通过适当的方式通知股东、监管机构等利益相关方。

第六条决议执行监督1.股东有权监督董事会对决议的执行情况。

2.股东可以通过股东大会、提问函、监事会等方式向董事会提出决议执行情况的询问和监督看法。

3.董事会应当及时回应股东的询问和监督看法，并及时解决问题。

第七条决议执行报告1.董事会应当编制决议执行报告，认真记录决议的执行情况、问题和解决情况等。

2.决议执行报告应当由董事会主席签署，报告内容应当真实、准确、完整。

3.决议执行报告应当定期向股东、监管机构等利益相关方进行披露。

第三章董事会决议执行管理第八条决议执行责任1.董事会决议的执行责任归属于公司管理层。

2.公司管理层应当依照董事会决议的要求，落实具体的执行措施。

第九条决议执行流程1.公司管理层应当及时召开相关会议，研究董事会决议的执行事项。

公司股东规章制度公‎司股东规章制度‎篇‎一：‎公司内部职工(股东)‎制度公司内部职工（‎股东）制度1‎、任何职工不得做违反‎国家法律法规以及相应‎规章制度的事。

‎2、任何职工在做任‎何事都在经过公司认可‎后方可进行，否则与公‎司无任何关系。

‎3、公司法人、财会‎、出纳由相应的股东负‎责，不得身兼二职（注‎：总经理除外‎）。

4、公司‎股东及主管人员不得违‎反公司制度，一有违反‎，则要作出相应处罚，‎造成公司利益受到损害‎的，则由相应的当事主‎管负全部责任，且赔偿‎公司所受到的损害及经‎济损失。

5、‎公司如有重大事件，公‎司股东都必须到场行使‎自己相应的权利与义务‎，否则以“公司内部职‎工（股东）制度”第4‎条予以执行（注：‎公司所受到的利益‎及经济损失由当事人全‎部承担）。

6‎、公司的成立由当事人‎蒋太平、晋董、梁元友‎三人共同组建，如后期‎因公司业务有变动或增‎减股东，必须由当初组‎建公司的三人全部认可‎签字，方可进行，否则‎无效。

7、公‎司股份分配，首先提出‎10%列为蒋太平、晋‎董、梁元友在公司的共‎同股份，另外90%股‎份三人平均分配各占3‎0%（注：1‎0%公司共同股份终身‎列为公司股份，任何一‎方不得撤走或转让此股‎份，如有违反视为自动‎放弃此股份，此股份自‎动转为另外两位股东）‎。

8、公司法‎人由股东蒋太平承担，‎同时公司总经理由法人‎担任，财会由股东梁元‎友负责，同时管保公司‎财务章，出纳由股东晋‎董担任，同时保管公司‎公章及合同章。

‎9、接洽业务经公司‎股东讨论认可后，需由‎公司法人及总经理执行‎，否则无效。

‎10、采购及付款流程‎，公司采购任何材料需‎公司股东二人及以上，‎方可采购，此项由股东‎晋董负责，如有付款事‎项，由财务部负责人梁‎元友验收签字，整理完‎单据后交由法人及总经‎理签字，然后财务盖章‎转交出纳签字方可付款‎，否则，视为违反“公‎司内部职工（股东）制‎度第4条”，且作出处‎罚。

约束股东的内部规章制度一、明确股东责任和义务作为公司的所有者，股东有责任和义务维护公司的利益。

公司规章制度应明确股东的责任和义务，要求股东遵循公司的经营方针和决策，不得私自干扰公司的经营活动。

股东应全力支持公司的发展，不得从中谋取私利或损害公司的利益。

二、规范股东行为股东在公司的决策和管理中应当遵守相关规定，不得擅自做出超出职权的决定。

公司应建立健全的决策机制，明确股东的表决权和权力范围，确保决策的科学性和合法性。

对于违反规定的行为，应当及时予以纠正，并追究责任。

三、加强监督和检查为了防止股东利用权力谋取私利或损害公司的利益，公司应加强监督和检查，对股东的行为进行定期审查和评估。

同时，公司应建立健全的内部控制机制，有效监督和管理股东的行为，保障公司的利益和股东的利益。

四、明确股东权益公司规章制度应明确股东的权益，保障股东的合法权益。

股东应有权参与公司的决策和管理，享有公司利润分配的权利，有权监督公司的经营活动和财务状况。

同时，公司应尊重股东的隐私权和权益，不得侵犯股东的合法权益。

五、加强教育和培训为了提高股东的管理水平和专业素质，公司应加强股东的教育和培训，提高股东的综合素质和专业能力。

公司可以组织相关培训课程和讲座，帮助股东了解公司的经营原则和管理方法，提高股东的管理水平和决策能力。

综上所述，约束股东的内部规章制度是维护公司利益和股东利益的重要手段。

公司应加强股东的管理和监督，明确股东的责任和义务，规范股东的行为，保障股东的权益，加强教育和培训，提高股东的管理水平和专业素质。

通过这些措施，可以有效约束股东的行为，保障公司的利益和股东的利益，推动公司的稳定发展和长期成功。

某某有限公司领导班子会、董事会、股东会代表大会议事规则1宗旨为进一步规范公司股东会代表大会、董事会、领导班子会议的议事方式与决策程序，促使股东代表、董事和领导班子有效地履行其职责，提高股东会代表大会、董事会和领导班子会议规范运作和科学决策水平，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，制订本规则。

2领导班子会2.1议事原则2.1.1坚持集体领导原则。

领导班子会议议事范围内的问题，必须由领导班子集体讨论决定，任何个人或少数人都无权决定重大问题。

对意见分歧较大的事项，应暂缓作出决定。

2.1.2坚持少数服从多数原则。

领导班子议事实行在民主基础上的集中和在集中指导下的民主相结合，既不能个人说了算，也不能极端民主化。

集体讨论决定时，应先充分酝酿，民主发表个人意见，再按少数服从多数的原则表决形成会议决议。

2.1.3坚持实事求是原则。

领导班子议事必须尊重客观，符合实际，有利于公司的改革、发展、管理和稳定。

2.2议事范围领导班子会议议事范围为公司“三重一大”事项和其他生产经营过程中需要集体讨论决定的事项，主要包括但不限于以下方面：2.2.1贯彻落实上级重大决策、重要工作部署、重要指示的意见和措施。

2.2.2公司发展战略、发展规划、经营方针和年度工作计划。

2.2.3修改公司章程、股东会章程，增加和减少注册资本，股权变更等事项。

2.2.4重要规章制度的制定、修订及废除。

2.2.5涉及公司稳定事件的处理，重大质量、安全事故和重大突发性事件、灾害的处理。

2.2.6重大资产损失核销、重大资产处置、利润分配和弥补亏损方案。

2.2.7公司改制重组、兼并、破产、合并、分立、解散或变更等。

2.2.8内部机构设置、人员编制以及对机构、主管级以上人员的调整方案。

2.2.9员工招聘、解除劳动合同、临时用工、劳务派遣等计划和方案。

2.2.10绩效考核、薪酬分配方案、福利发放和各项奖金使用等涉及职工切身利益的事项。

2.2.11公司中层及以上干部的推荐、选聘、任免、交流、奖惩、考核和使用意见，后备干部的选拔、培养和使用意见。

上市公司规章制度上市公司规章制度第一章总则第一条为规范上市公司的运作，维护股东和投资者的合法权益，促进公司健康发展，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于所有上市公司及其全体员工，包括董事会、监事会、高级管理人员和所有员工。

第三条上市公司应依法合规运作，尊重市场规则，加强公司内部管理，保护股东权益，提高公司治理水平。

第四条上市公司应执行所有适用的法律法规、证券交易所规则和其他规范性文件，并保持与监管部门的良好沟通。

第二章公司治理第一节董事会第五条董事会是上市公司的决策机构，负责制定公司战略和决策重大事项。

第六条董事会应保证决策的科学性和合法性，使公司利益最大化，维护股东权益，确保运营风险的可控性。

第七条董事会应定期召开会议，审议公司重要事务，并及时向股东和监管部门报告。

第二节监事会第八条监事会是上市公司的监督机构，负责监督董事会和高级管理层的行为，维护股东权益。

第九条监事会应独立行使职权，保持与董事会和高级管理层的独立性和独立判断。

第十条监事会应定期开展监察工作，检查公司财务状况、内部控制和运行情况，并向股东和监管部门报告。

第三节高级管理人员第十一条高级管理人员应具备专业素质和丰富的管理经验，负责公司的日常运作和管理。

第十二条高级管理人员应遵守公司法律法规、规章制度和道德规范，保持业务和财务信息的机密性。

第十三条高级管理人员应及时向董事会和监事会报告公司经营情况，接受监督和检查。

第四节员工行为准则第十四条公司员工应遵守国家法律法规和公司制度，保持职业道德，积极履行工作职责。

第十五条员工应保护公司和客户的商业机密，不得泄露任何敏感信息。

第十六条员工应维护公司的形象和声誉，不得从事违法违规行为，禁止利用职务谋取个人私利。

附件：1、公司章程2、公司治理结构图3、内部规章制度法律名词及注释：1、上市公司：指已在证券交易所上市并公开发行股票的公司。

2、股东权益：股东持有的股份所享有的各项权益。

3、公司治理：指公司为实现股东利益最大化和规范公司运作而采取的组织结构和管理措施。

内部控制管理制度第一章总则第一条为加强公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运营和持续健康发展，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际，特制定本制度。

第二条本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

第三条本制度适用于公司及公司所属的全资子公司、控股子公司及分公司等。

第二章内部控制的目标和原则第四条内部控制体系是以风险管理为核心内容，以流程梳理为基础，关键控制活动为重点，涵盖公司经营管理各领域，设置较为完善、合理、运行有效的管控措施，最终实现防范风险，创造价值的目标。

其特点是突出流程、风险导向、落实责任、规范管理、堵塞漏洞、防范舞弊的内部控制体系。

第五条通过实施内部控制，应实现以下四个具体目标：（一）执行国家法律法规和公司各项规章制度，确保内部控制体系符合外部监管要求、符合公司发展需要。

（二）保证公司财务报告及相关信息真实、完整，信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

（三）预防和控制各种错误和弊端，及时采取有效措施，防范经营管理中的各种风险，确保资产安全。

（四）平衡成本与收益，优化控制措施，提高经营效率和效果。

第六条建立与实施内部控制，应当遵循以下原则：（一）合法合规原则：内部控制须符合国家法律法规和相关政策的要求。

（二）全面性原则：内部控制应当贯穿于决策、执行和监督全过程，覆盖公司及所属分（子）公司的各种业务和事项。

（三）重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，以风险为导向，确定重点关注的业务单元、重要业务领域或流程环节。

（四）制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。