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质量、环境和职业健康安全管理体系内审计划
一、目的
检查公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行的有效性和符合性，
发现
存在的问题，为持续改进管理体系提供依据。
二、审核范围
管理体系所涉及的所有过程和部门。
三、审核依据
1、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001；
2、管理手册、程序文件及公司相关的管理制度；
3、国家有关法律、法规、标准和规范。
四、审核组
组长：
组员：
五、审核时间
2010年3月12日—3月13日
六、日程安排
见附表
七、注意事项
1、公司领导层、各部门负责人及内审员必须参加首末次会议，不得无故缺席；审核期间各部门负责人及相关人员应做好审核准备工作，积极配合内审组工作；
2、內审员在审核期间不得无故请假缺席，不得审核本部门的工作；
3 、审核期间各部门负责人和业务骨干必须在场，不准请假
审核小组
2010年3月11日
附表：
内审日程安排表。
三体系审核要点清单-回复三体系审核要点清单是企业进行风险管理和内部控制的重要工具之一。
三体系指的是财务、合规和信息安全三个方面。
在企业发展中，合规和信息安全同样重要，因此三体系审核要点清单可以帮助企业全面评估其内部控制和风险管理体系的有效性，并指导其改进和加强。
以下是一份常见的三体系审核要点清单，逐一回答，以帮助企业建立起适合自身发展的内部控制和风险管理体系。
一、财务体系审核要点清单1. 财务制度是否健全？对于一个企业而言，合理的财务制度是良好内部控制的基础。
审核重点包括：财务报告准确性、财务数据的完整性、会计核算的规范性和合规性。
2. 资产负债表是否真实、可靠？资产负债表是反映企业财务状况的重要依据，通过审查资产负债表，可以了解企业的资产结构、财务状况以及是否存在风险隐患。
3. 利润表是否准确？利润表是企业经营状况的重要表现形式，通过审查利润表，可以了解企业的盈利能力及其变化趋势。
4. 现金流量表是否真实、准确？现金流量表是企业经营和财务状况的重要反映，通过审查现金流量表，可以了解企业的现金流动情况，判断企业的经营风险和资金状况。
5. 财务内部控制是否有效？财务内部控制是确保财务信息真实性、准确性和完整性的重要手段。
通过审查财务内部控制，可以评估企业的风险管理能力和内部控制体系的有效性。
二、合规体系审核要点清单1. 是否符合法律法规要求？企业在经营过程中需要遵守相关的法律法规，如税务法规、劳动法等，审核应重点审查企业是否合规经营。
2. 是否存在违规行为？违规行为可能导致企业受到罚款或处罚，审核应重点审查违规行为的排查和整改情况。
3. 合规制度是否健全？合规制度对于管理合规风险具有重要意义，通过审核合规制度的健全与落实情况，可以评估企业的合规管理水平。
4. 内部控制是否符合合规要求？内部控制是企业确保合规的重要手段，通过审查内部控制体系，可以了解企业合规管理的有效性和合规风险的控制程度。
三、信息安全体系审核要点清单1. 信息资产是否受到合理保护？信息资产的安全是信息安全体系的核心关注点，审核重点应包括信息资产的分类、保护措施的落实、风险评估和应急预案等。
质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目“三标一体”内审审核要点一、手册及文件评审;体系总体评估(Q:4.2.2;E:4.1 ;O:4.1)1)手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围?是否有质量体系条款删减?删减合理性如何?2)手册是否包含或引用必须的程序文件?是否有过程之间关系的描述?3)结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况?二、方针目标(Q:5.3,5.4.1;E:4.2,4.3.3;O:4.2,4.3.3)1) 查质量/环境/安全的方针、目标:2) 是否形成文件,并有正式批准的证据?3) 质量/环境/安全目标是否与质量方针一致?是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的,与所确定的范围是否一致?4) 在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目标?是否形成了文件?有批准的证据吗。
5) 针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案,方案是否包括:时间、方法、责任人?6) 各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计,是否实现?如果没有实现是否已经有相应的改进措施?落实情况?是否形成了文件?有批准的证据吗?7) 质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的?并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触,了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度;8) 质量/环境/安全方针在什么时机评审?如果已经进行了评审,查评审的情况,是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性?三、环境因素/危险源辨识(E: 4.3.1;O: 4.3.1;)1) 是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源,并保留了环境因素/危险源清单等相应的记录,是否有审批?环境因素/危险源是否齐全?第1页共10页2) 针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件?查看文件或询问相应程序规定。
3) 是否已经评价并有相应的评价记录,有重大环境因素/危险源清单等记录?4) 是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法,如:运行控制程序或目标方案?查看控制措施记录。
审核注意事项：1、质量、环境、安全目标分解及完成检查；2、环境、安全管理方案实施检查；3、文件汇总发放，4、记录汇总；5、人员培训（包括体系、质量、环境、安全及特殊人员的培训），培训计划、培训记录、培训评价等；6、特殊工种人员证及有效性；7、设备台账、设备维修保养计划、维修保养记录、维修记录；8、特种设备台账，特种设备合格证；9、销售合同台账，评审；10、顾客满意度调查及统计分析；11、内审、管审、合规性评价；12、不合格品控制，不合格品处置记录；13、环境安全不符合记录及纠正措施记录；14、法律法规清单及评审；15、环境因素识别、评价和重要环境因素清单；16、危险源识别和不可接受风险清单；17、供方评价及合格供方名录；18、内外部信息沟通记录；19、体检报告20、环保设施投资费、消防设施投资费、绿化费、培训费、体检费、劳保用品费、保险费等；21、演练记录及评价；22、事故报告及处置方案；23、三大检验过程记录；24、生产过程控制记录；25、监视和测量设备台账、检定计划、有效检定证书；26、营业执照、组织机构代码、排污许可、守法证明；27、环评报告，环评验收报告；环境检测报告；28、安评报告，安评验收报告；有害场所检测报告；29、危险固废处置协议，处置手续；30、日常环境、安全运行检查记录；31、废水处置装置运行记录及废水指标控制记录；32、消防设施台账，消防设施检查记录；33、配电房环境、安全方面的记录；34、危险化学品清单、MSDS、及危险化学品购买转化移手续；35、固废分类及处置记录；36、特殊、关键过程确认及日常工艺监控记录；37、外包过程的识别及控制；。
三同时审查的内容三同时审查是指针对建设工程项目的三个方面——建筑、结构和电气设备——进行全面审核和审查的工作。
这个过程需要将工程项目的设计资料、计算书、规范标准、现场勘测数据等所有相关信息进行整理、重点核查，以保证工程的施工、使用和维护质量。
建筑方面的审查主要包括以下内容：1. 建筑设计方案。
审核设计方案是否满足施工规范和安全性要求，是否考虑了建筑的实用性、美观性和环保性等方面因素。
2. 建筑结构设计。
审核建筑结构的稳定性和承重能力是否合理，是否满足国家相关结构安全规范。
3. 消防安全设计。
审核消防系统设计是否合理、完备，是否符合国家消防安全标准。
4. 水电工程设计。
审核电气工程的设计是否符合国家的电气安全标准，水暖工程是否符合国家的卫生标准。
结构方面的审查主要包括以下内容：1. 结构设计方案。
审核结构设计是否合理、科学、稳定，是否符合国家相关结构安全规范。
2. 基础设计。
审核建筑基础的设计是否符合工程要求，是否满足国家相关基础设计要求。
3. 结构施工工艺和材料。
审核结构施工材料的质量和规格是否符合设计要求，是否符合国家相关标准；审核施工工艺是否合理、安全、高效。
电气方面的审查主要包括以下内容：1. 电气安全设计。
审核电气安全设计是否合理、完备，是否符合国家相关标准。
2. 电气工程设计。
审核电气工程的设计是否符合国家相关标准，电气设备的配置是否合理、稳定。
3. 施工材料和工艺。
审核电气施工材料的质量和规格是否符合相关标准，施工工艺是否合理、安全、高效。
综上所述，三同时审查是建设工程中不可缺少的重要步骤。
通过这个过程，可以发现设计和施工中存在的问题和漏洞，及时纠正，确保工程的建设质量和安全。
标题：三标管理体系认证审核应审技巧及注意事项一、前言三标管理体系认证是指ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和ISO45001职业健康安全管理体系的一体化认证。
在进行三标管理体系认证审核时，应审技巧和注意事项至关重要。
本文将从多个角度探讨三标管理体系认证审核的关键技巧，并结合个人实践和体会共享相关注意事项，以期能够帮助读者更全面地理解和应用此类审核。
二、认证审核的深入理解1. 审核目标的明确性在进行三标管理体系认证审核时，首先要明确审核的目标。
这包括了解企业的认证范围、审核的时间安排、审核的审核员组成、审核的审核标准及审核的要求等等。
要充分了解企业的运营状态、人员构成及管理模式等，以便更好地为审核做好准备。
2. 审核技巧在审核过程中，需要注意掌握好技巧。
这包括了解如何提问、如何观察、如何记录、如何评判等等，都是非常重要的。
要做到理性客观，不偏不倚地进行审核。
3. 审核的广度和深度在进行三标管理体系认证审核时，要做到全面的覆盖和深入的挖掘。
对企业的各个管理层面进行审核，包括组织架构、业务流程、人员配备、文件控制、内审检查、管理评审等，都需要进行详细而全面的审核。
三、技巧和注意事项的共享1. 技巧共享在实际的审核过程中，需要做到有理有据地提出问题，切忌主观臆断和随意发表意见。
另外，要善于倾听，记录好每一个细节，并与被审核者进行有效的沟通。
2. 注意事项共享在审核过程中，要格外关注企业的管理体系是否真正得到落实，是否存在漏洞和不足之处。
另外，还要重点关注企业的法律法规遵从情况，是否存在违法违规的行为。
四、个人观点和理解三标管理体系认证审核是一项复杂而又重要的工作。
在实际操作中，要做到理论联系实际，善于总结经验，不断提高自身的审核水平。
要与被审核企业建立良好的合作关系，以便更好地开展审核工作。
五、结语三标管理体系认证审核应审技巧及注意事项的掌握对于审核工作的顺利进行至关重要。
通过本文的探讨，相信读者对于如何做好这项工作有了更加全面的了解。
三标一体化第一阶段如何审核？一、ISO14001与OHSAS18001存在问题：1、未按照相关程序文件的要求识别环境因素和危险源，现已经列出的环境因素及危险源清单中漏缺较多；如汽油机/柴油机试车时废气排放、压铸铸铝炉烟尘排放、浸烘废气、电机高压试验等等，应根据各部门活动流程顺序，再次进行核对识别，列出各部门的环境因素和危险源，环境因素清单应体现各部门识别人员签字，环境因素清单应按受控文件进行控制。
2、环境/职业健康安全法律法规收集不齐全，特别是标准和地方法规。
（如缺少：GB6067-85（起重机械安全规程》，GB12801-91《生产过程安全卫生要求总则），《仓库防火安全管理规则》公安部令第6号，1990.4.10），《福建省职业病防治条例》，《福建省企业职工合法权益保障条例），《福建省劳动安全卫生条例），《中华人民共和国妇女权益保障法》，《固体废弃物污染环境防治法》最新版应为2005年4月1日生效等），现法律法规清单中第13-22项与公司无关应删除。
公司应再次查询核对，并按法律、法规《国务院、部委，地方）、标准（国标、行标，地方标准》分类整理。
另“其他要求”末列出（如RolH指令等）。
3、环境和职业健康安全管理方案应重新修改，应针对每一项目标、指标制定明确的管理方案（特别是喷漆车间废气排放，空压机噪音，食堂油烟排放治理的方案）管理方案中各项措施应分别列出时间表及责任部门《应能在第二阶段前完成且达标），并应按受控文件管理（体现编制、审批，分发、受控标识等）4、未见目标、指标实现状况及方案落实状况，效果的跟踪记录。
“水、电节约1%”如何统计无规定，轻伤事故为零，“轻伤”概念不准确。
5、未编制有毒有害工种、特殊工种人员名单，未规定劳动防护用品发放标准与要求，未建立接触有毒有害物质人员的健康档案（如喷漆工、试车工等），部分未进行定期职业健康体检。
6、合规性评价未实事求是进行，在无任何检测的情况下均评价为“符合”，不能提供充分的合规性证据。
一、前言招标文件是招标过程中最为重要的文件之一，其内容是否完整、准确、合法直接关系到招标活动的顺利进行。
为了确保招标文件的合规性、合理性和有效性，特制定本招标文件内审要点。
二、内审要点1. 招标文件合法性审查（1）审查招标文件的发布是否符合国家法律法规和政策要求，如《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》等。
（2）审查招标文件的编制是否符合招标投标法律法规的规定，如招标文件的内容、格式、审批程序等。
（3）审查招标文件的发布主体是否具备招标资格，如招标人、招标代理机构等。
2. 招标文件完整性审查（1）审查招标文件是否包含招标公告、招标文件、投标人须知、评标办法、合同条款等必备内容。
（2）审查招标文件中的各项内容是否完整、清晰，无遗漏、错误。
（3）审查招标文件是否包含与招标项目相关的技术标准、设计图纸、工程量清单等资料。
3. 招标文件合理性审查（1）审查招标文件中的招标范围、招标方式、招标组织形式等是否符合项目实际需求。
（2）审查招标文件中的投标资格要求、评标标准、投标保证金等是否符合国家法律法规和政策要求。
（3）审查招标文件中的招标工期、质量要求、合同履行期限等是否合理。
4. 招标文件技术性审查（1）审查招标文件中的技术标准、设计图纸、工程量清单等是否符合国家、行业和地方标准。
（2）审查招标文件中的技术要求是否明确、具体，便于投标人理解和实施。
（3）审查招标文件中的技术参数、指标是否合理，有利于保证项目质量。
5. 招标文件经济性审查（1）审查招标文件中的投标保证金、履约保证金等是否符合国家法律法规和政策要求。
（2）审查招标文件中的投标报价要求、合同价格调整机制等是否合理。
（3）审查招标文件中的招标费用、工程结算方式等是否符合国家相关规定。
6. 招标文件其他审查（1）审查招标文件中的保密条款、争议解决方式等是否符合法律法规和政策要求。
（2）审查招标文件中的合同条款是否明确、完整，有利于保障招标人和投标人的合法权益。
“三标一体”内审审核要点一、手册及文件评审；体系总体评估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1）1）手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围？是否有质量体系条款删减？删减合理性如何？2）手册是否包含或引用必须的程序文件？是否有过程之间关系的描述？3）结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况？二、方针目标（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1) 查质量/环境/安全的方针、目标：2) 是否形成文件，并有正式批准的证据？3) 质量/环境/安全目标是否与质量方针一致？是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的，与所确定的范围是否一致？4) 在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目标？是否形成了文件？有批准的证据吗。
5) 针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方法、责任人？6) 各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现？如果没有实现是否已经有相应的改进措施？落实情况？是否形成了文件？有批准的证据吗？7) 质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的？并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度；8) 质量/环境/安全方针在什么时机评审？如果已经进行了评审，查评审的情况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性？三、环境因素/危险源辨识（E：4.3.1；O：4.3.1；）1) 是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因素/危险源清单等相应的记录，是否有审批？环境因素/危险源是否齐全？2) 针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件？查看文件或询问相应程序规定。
3) 是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记录？4) 是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控制程序或目标方案？查看控制措施记录。
5) 重大环境因素/危险源是否经过评审或重新评定？查看风险评价记录。
6) 是否有关于重大环境/危险源的监测或检查？查看记录。
四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）1) 查文件的编制、审核、批准的相关记录；2) 通过交谈了解实际情况与文件是否相符？3) 查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定，如果是用发放记录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗？是否能区别文件的发放对象？是否有发放编号？是否有文件的签收的证据？4) 标准要求必须形成程序文件的过程：环境因素、法律法规和其他要求、能力、培训和意识、信息交流、运行控制、应急准备和响应、监测和测量、合规性评价、文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施，是否制定了程序文件？相应的文件、记录清单和有效文件清单？5) 抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一致，查现场的文件的受控情况，到文件的使用部门，查相关的文件是否发放到位？有效、在用的文件是否能够提供？6) 各部门使用的文件是否保存完好？内容是否清晰？是否会产生有误的信息？7) 规定了哪些文件评审的时机？是否按规定的时机对文件进行了评审？文件评审发现了哪些问题？是否引起了文件的修改？文件修改经过审批了吗？对文件更改的审批符合文件管理的规定吗？更改后的文件是否保证了充分性和适宜性？8) 查文件的作废管理：作废文件是否都已收回或自行销毁？收回的废文件是否已销毁？如有发放记录，可从中抽一些作废文件查收回或销毁的证据；合理保留的废文件是否有标识能防止误用？五、记录管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）1) 查看记录控制程序，了解其记录的控制措施？2) 查记录清单、记录的归档情况，记录是否清晰、易于识别和检索？3) 查现场的使用的记录与受控版本是否一致？4) 结合其他过程的审核，查相关记录的贮存、保存期限和处置？六、法律法规及外来文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）1) 外来文件/法律法规的分类情况如何？职责如何安排？特别是对外来文件/法律法规更新的跟踪渠道和职责怎样规定？2) 查外来文件/法律法规清单或目录，组织对与质量/环境/安全管理体系有关的外来文件是否识别充分了？特别是新换版或修订的外来文件是否已识别了？3) 外来文件/法律法规的发放如何控制？重要的外来文件是否有明确的发放对象？4) 作废的外来文件/法律法规是否收回或销毁？5) 在使用部门查必要的外来文件/法律法规是否有提供？保存是否完好？是否有无关的外来文件？6) 如何对守法情况和法律法规的适宜性进行控制和评价？是否定期的进行评价？收集的法律法规是否与重要环境因素/危险源相对应？7) 针对公司所确定的其它环境/安全要求是否遵守如何进行评价？查看证实记录。
七、管理职责（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2 ；E：4.4.1；O：4.4.1）1) 管理层是如何实现管理承诺的证实（守法宣传；方针制定；目标确保制定；资源评审；管理评审实施等）2) 通过交谈和查阅相关证据，了解最高管理者是如何传达满足顾客和适用的法律法规要求重要性的？3) 通过交谈了解最高管理者提供了哪些资源？这些资源能否满足质量/环境/安全的相应需求？4) 最高管理者以顾客为关注焦点的意识如何？是否清楚如何通过组织的一系列活动来实现？是否明确了责任？是否清楚地了解市场变化和顾客需求？是否了解顾客满意或抱怨的情况？5) 质量管理体系变更时是否仍在正常有效地运行？6) 管理者代表是如何履行质量管理体系所需的过程的建立、实施和保持的职责的？7) 管理者代表通过什么方式向最高管理者报告质量管理体系的业绩？提出了哪些改进的建议？8) 在提高员工质量/环境/安全意识方面，管理者代表领导协调、组织实施了哪些活动？效果如何？9) 管理者代表在内审工作中的职责如何？八、信息交流与沟通、合作与协商（Q：5.5.1，5. 5.3；E：4.4.3；O：4.4.3）1) 各机构、部门和岗位的职责权限是否已明确？没有矛盾、含糊和不一致？2) 确定的职责和权限是如何向员工传达的？3) 部门内部与部门之间如何对职责权限、环境因素、危险源、法律法规目标实现等事件进行沟通的？：4) 本组织有哪些内部沟通渠道和方式？5) 通过各部门的审核了解各层次管理者对自己的职责和权限是否已经清楚并理解？6) 内部沟通有哪些内容？沟通的效果如何？7) 如何就环境/安全方面的知识向业户进行宣传？8) 如何接收外来的文件、法律法规关于环境方面的信息接收?如何处理？或分发？9) 质量/环境/安全意识的宣传教育活动的证据，如会议记录、发言提纲、宣传品、简报、内刊等？10) 是否在危险源辨识、事件调查、方针及目标制定等活动中由员工进行参与。
查看是否建立、保持和实施员工参与的程序。
11) 是否与影响的外部方就安全方面进行协商？九、管理评审（Q：5. 6；E：4.6；O：4.6）1) 管理评审频次是什么？是否发生过追加管理评审的特殊情况？2) 管理评审活动是否进行了策划？查上一次管理评审的资料，包括了输入、输出、评审记录\评审报告等资料？各项资料是否满足标准要求？3) 管理评审的内容围绕质量/环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性？是否评审了质量/环境管理体系(包括方针和目标)改进的需要？4) 管理评审是否形成了关于质量/环境管理体系及过程的改进、产品的改进、对资源需求的决定和措施？整改的证据是否符合要求？十、人力资源管理、能力、意识和培训（Q：6. 2；E：4.4.2；O：4.4.2）1) 查人员能力的确定：根据法规和公司岗位的职责权限规定，是否确定了任职人员相应的能力要求？体现在什么文件中？（如《岗位说明书》）2) 相关人员的上岗证书，是否符合要求（抽查电工证、焊工证、内审员证等资料）？3) 是否有与质量/环境/安全管理相关的重要岗位？岗位职责如何？现有人员是否符合要求？4) 抽查部分人员的教育、培训、技能和经验的记录或通过现场考核，确认是否满足能力要求？5) 是否制定关于培训或招聘方面的计划？查看招聘材料。
6) 对员工进行质量意识培训教育的相关证据，如会议记录、培训记录、宣传品、与各层次员工交谈等。
7) 对培训或其他措施是否进行了评价，效果评价的证据？8) 如何确定各种服务过程对人员能力的要求？以及现有人员进行考核评估的材料，对发生不符合要求采取的措施？以及措施的实施效果的验证。
9) 如何进行员工能力考核、激励的？十一、基础设施（Q：6. 3；E：4.4.1；O：4.4.1）1) 了解各部门基础设施的分类情况，管理的职责和分工是怎样的？管理要求、保养制度等？保养和维修是否符合要求？2) 对基础设施管理工作的检查如何进行？对基础设施完好状况的检查工作的情况如何？检查的结果怎样？3) 有问题的基础设施是否进行了处置？对潜在问题是否采取了预防措施？4) 文件及记录：基础设施管理台帐，基础设施的技术文件资料；现场观察基础设施的管理情况；基础设施申购的相关资料；基础设施大、中、小修及日常维护保养计划及实施记录；对基础设施的检查及后续措施的记录。
5) 环境/安全所需要的设备、设施是否能够满足要求？十二、工作环境（Q：6. 4）与质量/环境管理体系相关的工作环境的要求，现场工作环境实况，各项管理制度实施的证据，对工作环境检查的记录及后续的改进措施。
十三、服务过程的控制/运行控制/应急准备与响应（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）1) 各部门提供服务提供过程基本情况的文件，如运输、维修等服务提供过程的文件，服务实现的质量目标是什么？达到了吗？实施记录、对实施的检查和控制记录2) 设定的质量/和环境目标和过程的标准，实现各种目标和标准要求的记录或文件；3) 与服务过程监督和测量相关设备和监测装置的管理记录，如：测温的仪器、压力表等；4) 现场服务的提供情况，包括服务过程，监视、监督和检查过程，各种为保证服务质量和环境管理的实现的过程设备和监测装置的现场管理和相关的记录，过程监控和检查活动提出的改进措施证据；5) 放行、交付活动的记录和现场情况；6) 为客户提供服务后的满意调查、服务质量跟踪等实施的记录和现场情况；7) 各服务或设备、机房的现场的各种监视和测量状态标识的样式及现场标识的状况；维修零部件、车辆等的追溯性信息。
8) 服务过程中涉及的顾客财产的登记或台帐，识别、验证、保护、维护的记录，发生丢失、损坏、不适用的情况及向顾客报告的记录；9) 产品防护的管理制度，现场中防护的标识、搬运、包装、贮存和保护的现状，搬运工具，包装材料及包装后的产品情况，贮存设施和条件等；10) 各种环境管理要求的废弃物（固废、废水、废气等）的管理、处置的记录以及发现不符合的处理证据，和纠正措施效果的验证；11) 各种安全管理要求的危险源控制、处置记录以及发现不符合的处理证据，和纠正措施效果的验证；12) 各类应急相应的预案的实施或演习的证据和演习效果、预案实施效果的评估和改进的记录以及现场的情况。
