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表 1 瑞典 4家公司跨国经营方式的演变
Sandvik Alt ascopco Faci t
公司
公司
公司
V olve 公司
总计
海外销售分部 的设立顺序
N→ S
2
3
0
2
7
A→ S
18
14
14
10
56
海外生产分公司 的设立顺序
N→ P
0
0
0
0
0
A→ P
2
3
2
2
9
S→ P
13
9
3
3
28
说明: N: 表示企业在该国无正 常出口业务 ; A: 表示企业在该 国通过中间商出口 ; S: 表示企业在 该国设有海外 销售分部 ; P: 表 示企业在该国设有海外 分部 ; N→ S: 表示企业在 该国设立分部以 前 ,在该国无经常出口业务 ; S→ P: 表示企业在该国设立海外生产 分部之前已经设有销售分部 ,其余类推。
企业国际化阶段、测量方法及案例研究
鲁 桐*
内容提要 本文在考察企业国际化阶段理论的基础上 ,提出了测量企业国际化程度的方法 ,并 对首钢集团的国际化进行了实证研究。
关 键 词 企业国际化 测量
企业国际化 ,是指企业积极参与国际分工 ,由 国内企业发展为跨国公司①的过程。 在世界经济 全球化向纵深发展的今天 ,任何企业的生存与发 展都不可避免地要参与国际竞争。 综观世界著名 跨国公司 ,都经历了从小到大、由国内市场向国际 市场发展的过程。一般而言 ,当企业经营活动与国 际经济发生某种联系时 ,企业国际化进程就开始 了。 这种联系既可以是生产要素方面的 ,如资金、 技术、人力资本等 ; 也可以是商品和服务的中间产 品和最终产品的交换 ; 还应该包括各种海外生产 经营活动。 从广义上说 ,国际化是一个双向过程 , 包 括外 向国际 化 ( Outw ard) 和 内向 国际 化 ( Inw ard)两个方面。 外向国际化的形式主要指直接 或 间 接出 口 、技 术 转 让、 国外 各 种 合同 安 排、 国 外 合资合营、海外子公司和分公司 ; 内向国际化活动 主 要 包括 进 口、 购 买 技术 专 利、 三 来一 补 、国 内 合 资合营、成为外国公司的子公司或分公司。本文将 着重讨论企业国际化的测量问题 ,并以案例研究 分析中国企业国际化的特征。
当企业经营者缺乏对市场的信息和了解时 , 减少风险的本能使其把海外市场投入 降到最低
点 ; 由此而来的企业决策也处于试探阶段 ; 经过一 段时间的海外经营活动 ,企业家获得并积累了对 该市场的认识和经验 ; 海外经营活动反过来增加 了决策者的市场知识 ,成为决策者认识和把握海 外市场机会的新基础 ,从而推动企业把更多的资 源投向海外市场。
(三 )小林规威 ( 1998)的“海外经营五阶段说” 日本义塾大学商贸学院教授小林规威及其领 导的研究小组经过 7年的研究 ,对日本 100多家 跨国公司和美国、欧洲的几十家跨国公司③ 进行 了实证研究 ,提出了海外经营五阶段说。 它们是: 第 1阶段: 以总公司经营为中心的国际化—— 在 这个阶段 ,海外事业主要以出口活动为主 ; 第 2阶 段: 重视出口市场的国际经营—— 开始进行进口 替代产品的当地生产 ; 第 3阶段: 意识到与出口国 之外的第三国市场的结合 ,即在地域关联的基础 上 ,重视在出口国的经营活动 ,并开始从事海外生 产 ; 第 4阶段: 以全球战略进行跨国经营 ; 第 5阶 段: 全球战略经营的深化。 在上述五个阶段的基础上 ,小林规威又分别 从 管 理、 企业 组 织 结 构、 人员 培 训、 生 产职 能 等 方 面对每个阶段的国际化程度进行评价。 小林规威 的研究旨在通过与美欧跨国公司的比较研究 ,分 析日本企业跨国经营的特点 ,并进一步找出形成 日本跨国企业特点的原因: 是经济发展程度的差 别造成的 ,还是文化差异的结果。小林规威等人的 研究显然接受了北欧学派企业国际化阶段论的分 析方法 ,并且对日本、美国、欧洲的跨国公司进行 了大量的实证研究 ,为“阶段论”提供了新的依据。 企业国际化阶段理论在以下几点上是值得关 注的。第一 ,强调了经营者的经验知识与海外经营 活动的辩证关系。 该理论揭示了这样一个简单的 道理 ,如果一个经营决策者缺乏对海外市场的了 解和认识 ,那么 ,该企业的国际经营活动就要受到 极大的约束。 而了解海外市场的重要途径是去经
市ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ知识
投资决策
市场投入
经营活动
图 1 北欧学派企业国际化模型
资 料 来 源: Joha nso n, J. a nd V ahlne, J. - E. ( 1990): “ The M echa nism o f Inter na tio nalizatio n” , International
Marketing Revie w V ol. 7.
资 料 来 源: Joh an son, J. and Wi edersh eim-paul, F. ( 1975 ): “ Th e In ternationali zati on of th e Fi rm-Four Sw edi sh Cas es” , Jour nal of Mana gement Stu dies , V ol. 12, N o. 3, O ct ober.
国际化阶段论提出以后 ,引起了国际企业研 究界的广泛注意。许多学者进行了大量的研究。从 检验的结果看 ,支持和反对者兼而有之。一些学者 证明在中小规模的出口企业经营活动中表现明显
的阶段性。 Carlso n( 1975)对瑞典企业出口行为的 研 究 ; Bi lkey 和 T esar ( 1977)对美国威斯康 星中 小企业出口行为的考察 ,以及 Johanson和 Nonaka对日本企业出口战略的研究等等 ,都从经验上 支持了“阶段理论”。
S( 4)获 得 出 口经验
S( 3)建立海 S( 5)成 为有 经验 的
外销售
出口商
机构
S( 4)积极 从事 出口 活 动: 以 直 接 出口 方式 向其
S( 5)有 经 验 的小出 口商
他国 家出 口更
多的商品
S( 6)努力开拓
S( 5)开始 从事 各种 S( 6)有 经 验
其他出口市场
直接投资活动
世界经济* 2000年第 3期 · 9·
企 业国际 化阶 段、 测量 方法 及案 例研究
种资源投入量的多寡。 企业海外经营活动从第一 阶段向第四阶段的演进说明其资源投 入量的增
加 ,同时也表明对海外市场信息渠道控制能力的 变化。 显然 ,在偶然出口阶段 ,企业对出口市场不 需或极少投入资源 ,在掌握市场信息方面也是零 散和不规则的。在代理出口阶段 ,企业有了固定的 海外市场信息渠道 ,同时也为出口市场投入一部 分资源。当企业开始建立海外销售子公司时 ,需要 在投资的种类和数量上有相当增加 ,同时 ,企业可 以直接掌握市场信息并获得该市场的 知识和经 验。 最后 ,当企业在海外建立直接的生产基地时 , 表明该企业更深地卷入了海外市场。
② “心理距 离” 这一概念最早由 W . Beckermann于 1956年 发表的论文《欧洲内部贸易的距离 和形式》中使用。 载于《经济和 统计评论》 1956年第 28卷。
鲁 桐
周围国家—— 丹麦、挪威、芬兰作为海外经营的首 选目标。理由是 ,企业在一个熟悉的环境中经营的 成功率要比在一个完全陌生的环境中高得多。
动
力 开拓 海外 市
场
S( 2)前出口阶段: 企 业 寻求 信 息并 评 估潜 在 出口 市场
S( 2)开 始 对 出口感 兴趣
S( 2)通过海 S( 3)企 业积 极寻 求
外代理
出口市场
商出口
S( 3)获得出口经验: 企 业开 始 向临 近国家出口
S( 3)开 拓 出 口市场
S( 4)开 始向 临近 国 家出口
( 1975)
出口发展模型比较
Bikey和 T esa r
Cavsg ll
( 1977)
( 1980)
Czin k ota ( 1982)
S( 1)企 业对 出口 毫 S( 1)产品国内销售 无兴趣
S( 1)企 业 对 出口无 兴趣
S( 1)偶尔的 S( 2)企 业接 受海 外
出口活
定 单 ,但不 努
70年代中期 ,一批北欧学者如瑞典的 Johanson, Vahlne, Wiedershei m-paul 等人以企业 行为 理论研究方法为基础 ,提出了企业国际化阶段理 论。 他们对瑞典 4家有代表性的制造业公司进行 了深入的案例研究。 在对企业的海外经营过程进 行比较研究时他们发现 ,这些企业在海外经营战 略步骤上有惊人的相似之处 ,即: 最初的外国市场 联系是从偶然的、零星的产品出口开始 ;随着出口 活动的增加 ,母公司掌握了更多的海外市场信息 和联系渠道 ,出口市场开始通过外国代理商而稳 定下来 ;再随着市场需求的增加和海外业务的扩 大 ,母公司决定在海外建立自己的产品销售子公 司 ; 最后 ,当市场条件成熟以后 ,母公司开始进行 海外直接投资 ,建立海外生产、制造基地。 表 1是 4家瑞典公司跨国经营方式的演化顺序。 北欧学者区分了企业海外经营的 4个不同发 展阶段: 1. 不规则的出口活动 ; 2. 通过代理商出 口 ; 3. 建立海外销售子公司 ; 4. 从事海外生产和 制造。
Johanson等人认为上述 4个阶段是一个“连 续”、“渐进”的过程。 它们分别表示一个企业在海 外市场的卷入程度或由浅入深的国际化程度。 这 种卷入程度可以从两个方面衡量。 一是企业海外 投资的种类 ,如人力、物力、财力、技术 ; 二是每一
* 鲁桐: 中国社会科学院世界经济 与政治研究所 副研究员 北 京市东城区建国门内大街 5号 100732。 ①跨国公司是指以母国为基地 ,在 一个以上国家从事生产或销售 活动 ,并对其海外经营业务直接施加有效控制的企业。
