私募基金管理人诚信合规经营承诺书

承诺函
致：中国证券投资基金业协会
本人XXX,作为XX有限公司的合规风控负责人，现作出如下承诺：
系统填报的诚信信息、兼职及挂职信息真实、准确、完整，无统填
报以外的诚信信息及兼职挂职信息：
一、最近三年未受到刑事处罚：
二、未被市场禁入；
三、最近三年未受到证监会的行政处罚；
四、最近三年未被证监会采取行政监管措施：
五、最近三年未受到其他监管部门的行政处罚；
六、最近三年未被基金业协会采取自律措施；
七、最近三年未被其他自律组织采取措施；
八、最近三年未涉及诉讼或仲裁；
九、不存在对外兼职的情况。

上述承诺真实，不存在虚假陈述及重大遗漏。

住有限公司（盖章〉
年月曰高管签字:。

私募诚信倡议书
尊敬的各位私募机构和从业人员：
我们作为行业的一员，深知私募行业的发展必须依靠高度的诚信和规范操作。

为了维护私募行业的良好形象，促进市场的健康发展，我们积极发起并倡议遵守以下私募诚信原则：
一、遵守法律法规：坚决遵守中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）及其他相关部门制定的法律法规，不进行任何违反道德伦理和法律法规的活动。

二、诚实守信：坚守职业道德和伦理，诚实守信，不得散播虚假信息，不得误导和欺骗投资者，并且保护投资者的合法权益。

三、风险提示：严格履行风险提示义务，向投资者充分揭示投资产品的风险、收益特征和适当性等重要信息，确保投资者具备正确的投资知识和风险承受能力。

四、合规经营：积极配合证监会及其他相关部门的监管工作，建立健全内部合规制度，进行合规经营，确保投资者合法权益不受损害。

五、信息保密：严格遵守保密制度，妥善保管投资者相关信息，不得向未经授权的第三方透露和提供投资者的隐私资料。

六、维护行业形象：积极参与并支持行业自律机构和自律规则的建设，促进行业发展稳定，共同维护私募行业的良好形象。

七、加强专业能力：提升自身投资管理和风险控制能力，持续学习和掌握专业知识，提高自身水平，为投资者提供优质的服务。

我们坚信，只有遵守诚信原则，共同维护良好的市场秩序，私募行业才能真正实现健康、可持续的发展。

希望各位私募机构和从业人员共同签署此诚信倡议书，以行动践行诚信原则，为私募行业的发展作出应有的贡献。

此致
敬礼！。

私募基金管理人诚信合规经营承诺书为保护投资者及相关方的合法权益，规范私募基金机构及人员执业行为，树立私募基金业的良好形象，维护诚信、合规、公平竞争的市场环境，现郑重承诺：
1.严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定，坚持诚信守法，坚守职业道德底线；坚持私募原则，决不变相进行公募；坚持投资者适当性管理，面向合格投资者募集资金；坚持合规经营，不得承诺保本保收益。

2.按规定履行信息披露义务，自觉接受监管机构、自律组织、投资者和社会公众的监督，自觉履行登记、备案义务。

3.加强内部控制，建立结构合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定并执行切实有效的内部控制制度，增强风险控制意识，提高风险管理能力，有效防范和化解各类风险。

4.不断提升从业人员的专业素养和道德水平，规范从业人员的执业行为。

5.杜绝损害投资者合法权益的非法活动。

承诺单位（印章）：__________________________
负责人签字：_______________________________
签署日期：_________________________________。

私募基金承诺书
尊敬的合作伙伴：
本承诺书由[私募基金名称]（以下简称“本基金”）出具，旨在明确
本基金在与贵方合作过程中的承诺与责任。

一、投资承诺
本基金承诺，将根据双方签订的协议，按照约定的时间、金额和方式，向贵方投资。

本基金保证所投资的资金来源合法，且投资行为符合相
关法律法规的规定。

二、合规性承诺
本基金承诺，所有投资活动将严格遵守国家法律法规和行业规范，确
保投资行为的合法性、合规性，并接受监管部门的监督。

三、信息披露承诺
本基金承诺，将按照相关法律法规及协议约定，及时、准确、完整地
向贵方披露投资相关的信息，包括但不限于投资决策、资金使用情况、投资收益等。

四、风险控制承诺
本基金承诺，将采取有效措施，对投资风险进行合理评估和控制，确
保投资活动的安全性和稳定性。

五、保密承诺
本基金承诺，对于贵方提供的商业秘密及其他保密信息，将严格保密，不向任何第三方泄露，除非法律法规要求或得到贵方的书面同意。

六、合作承诺
本基金承诺，将本着诚实信用的原则，与贵方建立长期稳定的合作关系，共同促进双方的业务发展和利益增长。

七、违约责任
本基金承诺，若违反本承诺书中的任何条款，将承担相应的违约责任，并赔偿由此给贵方造成的一切损失。

八、其他
本承诺书的解释权归本基金所有，如有未尽事宜，双方应友好协商解决。

本承诺书自双方签字盖章之日起生效。

[私募基金名称]
[签字]
[日期]
[贵方名称]
[签字]
[日期]。

承诺函
xx证券股份有限公司：
我司发行设立的“xx投资管理中心（有限合伙）”基金（以下简称“本产品”或“本合伙”），委托贵司作为本产品或本计划的证券经纪人。

我司承诺：本产品符合法律法规等规范性文件以及监管部门的规定，符合账户实名制要求，所有投资指令均由我司亲自决策并直接执行，不得将账户交由委托人代表或投资顾问等直接执行投资指令，不得拆分账户，不得将账户出借他人使用，不得从事或变相从事场外配资或伞形信托等非法证券活动；我司保证本计划资金来源及用途合法，贵司有权要求我司提供资金来源及用途的说明，并保证该说明的真实性。

我司保证上述声明与承诺的内容皆为真实意愿，并自愿承担虚假陈述的一切后果。

若违反上述承诺，贵司有权根据监管法律法规等规范性文件以及监管要求、行业通行做法等，对我司账户采取相应的限制措施（包括但不限于时间限制、品种限制、数量限制以及其他限制措施），由此产生的风险及损失均由我司自行承担。

我司还应承担由于违反该上述承诺而可能给贵司造成的任何直接和间接损失，并消除对贵司造成的任何不利影响。

公司（公章）
日期：。

私募基金管理人保证书私募基金管理人对基金运作和投资决策的真实性和合法性作出的保证私募基金管理人保证书尊敬的投资者：本公司作为私募基金管理人，我们郑重承诺并保证，我们将始终遵守法律法规和监管规定，保障投资者的合法权益。

本保证书旨在明确我们对基金运作和投资决策真实性和合法性的坚定保证。

一、真实性保证作为私募基金管理人，我们郑重承诺基金运作和投资决策的真实性，包括但不限于以下方面：1. 我们将确保提供给投资者的信息及时、准确和完整，不隐瞒或误导。

所有信息披露将按照相关法律法规的要求进行，以保证投资者能够充分了解基金产品的运作情况和投资风险。

2. 我们将遵循合理、真实和公平的原则，在交易中保持高度的诚信，不进行欺诈、误导或不正当的行为。

我们将勤勉尽职、谨慎管理基金，力求实现投资者的长期利益最大化。

3. 我们将完整记录基金的投资决策过程，包括分析研究、投资决策、交易执行和风险控制等环节。

这将确保决策的合理性和透明度，方便投资者及监管部门进行审查和监督。

二、合法性保证作为私募基金管理人，我们郑重承诺基金运作和投资决策的合法性，包括但不限于以下方面：1. 我们将遵守国家的法律法规和有关部门的监管规定，合法设立和运作私募基金。

我们将严格按照相关程序和要求申报备案，并及时更新变更事项。

2. 我们将遵循投资者适当性原则，根据投资者的风险承受能力、投资目标等，提供适宜的基金产品和投资建议。

确保投资者的合法合规以及风险控制。

3. 我们将合规经营，主动配合监管部门的检查和审计工作，并积极履行信息披露义务。

同时，我们将及时了解和适应最新的法律法规和监管要求，确保基金运作的合法性。

三、违约责任本保证书的有效性受到法律法规的约束，我们明确了解并承担相应的违约责任：1. 若违反本保证书的内容，我们将承担相应的法律责任，并愿意接受投资者的追责。

2. 若因我们的违约行为给投资者造成损失的，我们将承担相应的赔偿责任，尽力维护投资者的利益。

私募基金业务规范及资金募集承诺书[五篇范例]第一篇：私募基金业务规范及资金募集承诺书私募基金业务规范及资金募集承诺书机构名称：承诺人所（拟）任职务：本机构（本人）将严格遵守国家相关法律法规及司法解释的规定开展工作，并作出如下承诺：一、向郑东新区管委会提供的申请备案的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、本机构的高级管理人员（本人）熟悉国家关于非法集资的相关法律规定以及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令[105]号）、中国证券投资基金业协会颁布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《私募投资基金募集行为管理办法》等的相关规定并遵照执行。

三、本机构（本人）承诺在发起资金募集时，严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《郑东新区龙子湖智慧岛私募基金管理暂行办法》等相关法律法规的规定并遵照执行。

四、本机构（本人）承诺从取得工商部门注册登记之日起6个月内，完成首期实际交付资金到位及基金业协会备案，并提供实际出资的验资报告和资金三方托管协议，如未按期完成，郑东新区金融服务局将协助相关监管部门对其进行名称及营业范围变更或营业执照注销处理。

五、本机构（本人）承诺认缴本企业的股权之资金为本机构（本人）自有资金且来源合法。

已充分了解投资本企业的含义及相关法律文件，本机构具备相关财务、商业经验及能力以判断该投资之收益与风险，并且能够承受作为投资人的风险，能够理解认购该企业股权的其他风险。

六、本机构（本人）承诺在完成工商注册后，按要求录入龙子湖企业信用信息系统。

七、在从事私募投资基金业务时不通过媒体、推介会、传单、群发短信、网络等途径向社会不特定对象公开宣传、募集资金。

八、不以任何方式向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定收益，并向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失。

九、选择法律规定具有基金资产托管资质的金融机构作为托管人，开设资金账户或托管账户，确保资金的使用合法合规。

私募基金公司高管人员承诺函尊敬的董事会：
本人xxx，系xxx公司xxx私募基金公司高管。

特此承诺如下：
一、本人将严格遵守相关法律法规，不得从事任何触犯法律法规的行为，包括但不限于操纵市场、内幕交易等行为；
二、本人将严格遵守公司内部规章制度，不得违反公司规定，造成损害公司利益或声誉的行为；
三、本人将尽职尽责，忠诚履行自己的职责，积极推动公司业务发展，维护公司利益；
四、本人将保守公司的商业秘密，不得擅自泄露公司机密信息；
五、本人将遵守公司的任命安排，不得私自调岗、离职，确保公司正常运营；
六、本人将接受公司对其职务绩效的考核，如有不符合公司要求的行为，将积极改正，确保个人工作质量；
七、本人将积极发挥个人专业优势，为公司发展贡献自己的力量，努力提升公司整体竞争力。

特此承诺，愿以自己的名誉和信誉作担保。

xxx签字
日期：xxx年xxx月xxx日。

私募基金管理人的声明与承诺合同范本协议范文书承诺人/私募管理人盖章：年月日私募基金投资者的声明与承诺管理人或募集机构。

私募基金投资者知晓，私募基金管理人、私募基金托管人及相关机构不应对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保。

声明人/私募基金投资者盖章：年月日重要提示本基金的投资风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对市场产生影响而形成的系统性风险，个别投资品种特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。

投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。

基金管理人的过往业绩不代表未来业绩，也不代表基金管理人就本基金做出的任何承诺、保证等。

本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金的投资风险，由投资者自行负担。

私募投资基金风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。

当您/贵单位认购或申购私募基金时，可能获得优先回报，但同时也面临着投资风险。

您/贵单位在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺基金管理人：承诺如下：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并取得管理人登记编码（登记编码为：）。

合规经营承诺书（承诺书范文）
尊敬的部门/机构/公司：
本人（姓名），身份证号码为（身份证号码），在此向贵单位郑重承诺，将严格遵守
相关法律法规、规章制度，开展合规经营活动，确保业务操作合规、合法，遵守商业
道德和诚信原则，为企业持续健康发展贡献力量。

具体承诺如下：
1. 特别注重遵守国家法律、行政法规、地方规章和政策法规的相关规定，不得违反国
家法律法规。

2. 不得利用公司职务和资源谋取不正当利益，不得接受贿赂、行贿或其他非法利益的
行为。

3. 严格遵守商业伦理，诚实守信，不散布谣言、虚假信息，不捏造、销售伪劣产品。

4. 不参与任何形式的欺诈活动，不伪造或篡改证据、文件或其他与业务相关的信息。

5. 不从事或参与与企业业务无关的私人交易，不与违法犯罪分子进行合作。

6. 定期参加公司组织的合规培训和教育活动，提高合规意识，确保工作操作符合规定。

7. 主动向公司合规部门或上级报告与业务活动相关的违规行为，告知违规情况，并积
极配合公司合规部门的调查工作。

8. 配合公司的内部审计、外部审计和各类监管部门的审查工作，提供完整、真实的会计、财务和业务信息。

9. 如果违反承诺，造成企业损失，愿意承担相应的经济、法律责任，并接受相关法律法规的处罚。

本人深知合规经营的重要性，将始终坚守合规底线，严格履行上述承诺。

如有违反，愿意接受公司的纪律处分和法律的追究。

特此承诺！
承诺人：（姓名）
日期：。