建筑工程转包风险管控办法

建设工程转包和违法分包挂靠预防和对策引言转包和违法分包是各种基础设施建设领域存在的通病和顽症，近十年来，随着《中华人民共和国招标投标法》的深入贯彻落实，招标人和中标人的行为得到了很大程度的规范，对从源头上预防腐败，保证工程质量起到了很好的作用。

但还有很多地方或部门长期以来不仅屡禁不止，而且还呈现出新的趋势、新的特点，同时具有较强的隐蔽性，这些行为严重干扰和破坏了建设市场秩序，是工程施工出现种种问题以及各种安全、质量事故，拖欠农民工工资的主要原因之一，其背后可能涉及到多种利益关系或隐藏着商业贿赂、贪污腐败等问题。

建设业主如何在工程建设的前期准备阶段，针对可能出现的问题，主动采取一些有效预防措施，以防范工程面临的风险呢？一、合法的分包、转包和违法分包、挂靠的基本涵义（一）合法的分包是指总承包单位经合同中约定或招标人认可，将自己总承包工程项目中的部分非主体、非关键性工作项目分包给其他具有相应资质条件的单位承包，合法的工程分包作为一种科学的工程组织方式，是企业实现资源的最佳组合、技术力量的最佳搭配、提高核心竞争力的重要手段。

（二）工程转包是指“承包单位承揽建设工程后，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为”。

（三）违法分包是指不具备合法的分包条件的行为：①总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；②建设工程总承包合同中未有约定,又未经建设单位认可,承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；③施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；④分包单位将其承包的建设工程再分包的。

（四）挂靠是指单位或个人在未取得相应资质的情况下，借用符合资质的施工企业的名义承揽施工任务，或者低资质的建筑施工企业向高资质的建筑施工企业借用资质以求与建设项目要求相适应，并向该出借资质施工企业交纳相应管理费的行为。

二、工程转包、违法分包和挂靠的危害（一）工程转包、违法分包和挂靠实际上是承包人将中标项目部分或全部转手让给他人，擅自变更合同主体，使他人事实上成为该中标项目新的承包人的行为，中标人没有全面履行合同约定的义务，违反了合同和法律的规定，也违背了招标人的利益，是不负责的、违法的行为。

建筑工程项目风险及管控工作计划一、概述建筑工程项目是一个复杂的系统工程，涉及到多个领域的专业知识和技术，因此项目风险管控工作至关重要。

合理的风险管控工作计划能够帮助项目团队预测和避免潜在的风险，降低项目实施过程中的损失和延期风险。

二、风险识别1. 通过对工程项目进行全面的风险识别，找出可能存在的风险因素，包括但不限于地质缺陷、环境污染、人为疏忽等。

2. 利用专业的风险评估工具，对各项风险因素进行量化评估，确定其可能造成的影响和损失程度。

3. 设立专门的风险识别小组，定期对项目进行风险识别和评估，确保能够及时发现和应对新出现的风险。

三、风险分析1. 将已确定的风险因素进行分类，包括技术风险、经济风险、管理风险等，便于后续的管控工作分工和跟踪。

2. 根据风险的可能性和影响程度，对各项风险因素进行筛选和排序，确定重点管控的风险点。

3. 利用专业的风险分析工具，如敏感度分析、事件树分析等，对重点风险进行深入分析，找出其可能的根源和影响路径。

四、风险应对1. 制定详细的风险应对方案，包括风险避免、减轻、转移和应对策略，确保项目在面临风险时能够迅速做出应对。

2. 设立专门的风险管理小组，负责风险应对方案的制订和实施，确保项目各方能够及时、协调地做出决策。

3. 定期组织风险应对演练和模拟，在模拟的情景下检验风险应对方案的有效性和可行性，及时发现和解决潜在问题。

五、风险监控1. 设立专门的风险监控指标，及时跟踪和评估各项风险的变化和趋势，确保项目团队能够对风险进行及时应对。

2. 制定详细的风险监控计划，明确各项风险的监控频次和责任人，确保风险监控工作的有序进行。

3. 利用现代化的信息技术手段，建立起风险监控系统，能够对各项风险数据进行实时监控和分析，提高风险监控的及时性和准确性。

六、总结与展望建筑工程项目风险管控工作计划是项目实施过程中的重要组成部分，它直接关系到项目的成败和效益。

通过充分的风险识别和分析工作，合理的风险应对和监控措施，可以有效降低项目的风险程度，确保项目的顺利实施和达到预期的效益。

转包分包管理措施
转包和分包的管理措施可以从以下几个方面进行：
1. 严格承包商资质审核：对承包商的资质、经验和信誉进行严格审核，确保其具备完成项目的能力。

2. 明确合同关系：在合同中明确转包和分包的范围、责任和权利，防止出现模糊地带。

3. 加强现场管理：对施工现场进行全面监控，确保承包商按照合同约定和安全规范进行施工。

4. 建立沟通机制：建立有效的沟通机制，及时解决转包和分包过程中出现的问题，确保项目顺利进行。

5. 强化培训和教育：对承包商人员进行安全培训和教育，提高其安全意识和技能水平。

6. 严格执行验收制度：对完成的转包和分包工程进行严格验收，确保质量符合要求。

7. 建立奖惩机制：对表现优秀的承包商给予奖励，对违规行为进行惩罚，树立企业良好形象。

8. 完善法律法规：政府应完善相关法律法规，规范转包和分包行为，防止出现违法行为。

通过以上措施的实施，可以有效规范转包和分包行为，确保项目的质量和安全。

同时，也有利于企业的长期发展，树立良好的企业形象。

分包工程的风险管控措施有哪些在建筑工程领域，分包工程是一种常见的项目实施方式。

通过将部分工程分包给具有专业资质和能力的单位，可以提高项目的效率和质量。

然而，分包工程也伴随着一系列的风险，如果不加以有效管控，可能会对整个项目的进度、质量、成本和安全产生不利影响。

那么，分包工程的风险管控措施有哪些呢？首先，要明确分包工程存在的主要风险。

常见的风险包括合同风险、质量风险、进度风险、成本风险和安全风险等。

合同风险是分包工程中较为突出的问题。

合同条款不清晰、不完整或不公平，可能导致双方在权利义务、工程价款、变更调整等方面产生争议。

例如，合同中对于工程范围的界定模糊，可能引发施工过程中的工作重复或遗漏；对于付款方式和时间的规定不明确，可能导致分包商资金周转困难，影响工程进度。

质量风险也是不容忽视的。

如果分包商的施工技术水平不高、质量管理体系不完善，或者在施工过程中偷工减料，就可能导致工程质量不符合要求，甚至需要返工，增加成本并延误工期。

进度风险主要源于分包商的施工能力不足、资源调配不合理或者受到外部因素的影响。

一旦分包工程进度滞后，可能会影响整个项目的关键线路，导致项目无法按时交付。

成本风险可能由于合同价格不合理、变更管理不善、索赔处理不当等原因产生。

例如，在签订合同时，对市场价格波动的预估不足，可能导致实际成本超出预算；在施工过程中，变更频繁但没有及时调整合同价款，也会增加项目成本。

安全风险更是关系到人员生命财产和项目的顺利进行。

分包商安全意识淡薄、安全管理制度不健全、安全措施不到位，都可能引发安全事故，给项目带来巨大的损失。

针对以上风险，可以采取以下管控措施：一、合同管理在签订分包合同前，要进行充分的调研和评估。

对分包商的资质、信誉、业绩等进行严格审查，选择具备相应能力和良好口碑的分包商。

同时，要精心拟定合同条款，明确双方的权利义务、工程范围、质量标准、工期要求、价款支付方式、变更调整原则、违约责任等重要内容。

建筑工程质量风险管控方案一、前言建筑工程质量是保障工程安全、经济和合理使用的基础，它的好坏直接关系到工程的使用寿命、安全保障和经济效益。

建筑工程质量风险管控方案是对建筑工程质量风险进行全面细致的识别、评估、控制和监控，确保建筑工程的质量安全和经济效益，最终实现工程的设计要求、施工要求和使用要求。

在实际工程中，要做好质量风险管控，需要严格执行国家标准和相关法规，加强对各个环节的质量管理，保障建筑工程的质量和工程安全。

二、风险识别与评估（一）风险识别建筑工程质量存在着很多潜在风险，如设计失误、施工不合格、材料质量问题等，这些问题可能会导致工程质量问题的发生。

对于建筑工程质量风险，我们应该从以下几个方面进行深入研究和分析：1.设计风险：包括设计方案不合理、设计文件缺陷、设计图纸不完整等问题。

可能导致工程质量问题和施工隐患的发生。

2.施工风险：包括施工方法不当、施工工艺不合理、施工设备不达标等。

可能导致工程质量问题和安全事故的发生。

3.材料风险：包括原材料质量不合格、材料规格不符等。

可能导致工程质量问题和安全隐患的发生。

4.监理风险：包括监理人员不合格、监理措施不到位等。

可能导致工程质量问题的发生。

5.现场管理风险：包括施工现场管理不善、施工人员素质差等。

可能导致工程质量问题和安全事故的发生。

（二）风险评估了解建筑工程质量风险的现状和具体问题后，我们需要对风险进行评估，确定其影响程度和可能性等。

具体可采用风险矩阵法、风险计算法等进行评估。

通过量化评估，可以确定风险的优先级，有针对性地进行改进和控制。

三、风险控制措施（一）设计风险控制设计风险是建筑工程质量风险中最重要的一环，对设计进行严格控制是确保工程质量的关键。

在设计阶段，应该加强对设计方案、设计图纸和设计文件的审核，确保设计脉络的合理性和完整性。

此外，设计单位应该充分考虑施工的可行性和安全性，不断完善设计方案，为施工阶段提供科学合理的依据。

（二）施工风险控制在施工阶段，我们应该加大对施工过程的监督和控制力度，确保施工方法的科学合理和施工工艺的规范执行。

建筑工程总包的风险管理措施有哪些在建筑工程领域，总包单位承担着整个项目的统筹规划、组织实施和管理协调等重要职责。

然而，建筑工程项目往往具有复杂性、长期性和不确定性等特点，这使得总包单位面临着诸多风险。

有效的风险管理措施对于保障项目的顺利进行、实现预期目标以及维护企业的经济利益和声誉至关重要。

下面我们就来详细探讨一下建筑工程总包的风险管理措施。

一、合同风险的管理合同是建筑工程总包项目的重要法律文件，也是风险分配和责任界定的依据。

因此，对合同风险的管理至关重要。

首先，在合同签订前，总包单位应仔细审查合同条款，特别是关于工程范围、工期、质量标准、价款支付、变更调整、违约责任等关键条款。

对于不明确或不合理的条款，应与业主进行充分的协商和修改，确保合同条款公平合理、清晰明确，避免在项目实施过程中出现争议和纠纷。

其次，要加强对合同履行过程的监控和管理。

及时发现和解决合同执行中出现的问题，如业主未按时支付工程款、变更指令不规范等。

同时，要做好合同变更的管理工作，对于任何变更都应按照合同约定的程序进行审批和确认，确保变更的合法性和有效性，并及时调整项目计划和预算。

此外，总包单位还应重视合同索赔管理。

当业主或其他方违反合同约定给总包单位造成损失时，要及时收集证据，按照合同规定的索赔程序提出索赔要求，维护自身的合法权益。

二、施工质量风险的管理施工质量是建筑工程的生命线，也是总包单位面临的重要风险之一。

为了确保施工质量，总包单位应建立完善的质量管理体系，制定明确的质量目标和质量计划，并将质量责任落实到每个部门和人员。

在施工过程中，要严格按照施工规范和质量标准进行操作，加强对原材料、构配件和设备的质量检验，对关键工序和重要部位进行旁站监理和质量检测。

同时，要加强对施工人员的培训和教育，提高他们的质量意识和操作技能。

定期组织质量检查和评估，及时发现和纠正质量问题。

对于质量事故，要按照“四不放过”原则进行处理，即事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过。

建筑工程承包项目中的风险管理措施摘要：在任何的经济活动下，要想获得利益就要承担起相应的风险，对于承包商来讲，建筑工程承包也是一项经济活动，其主要的目的就是从承包工程中获得更多的利润。

但是，一般情况下风险和盈利的机会同时存在。

本文就对建筑工程承包项目中的风险管理措施进行深入探讨。

关键词：建筑；承包；风险；管理在任何经济活动中，要取得盈利，必然要承担相应的风险。

对承包商来讲，建筑工程承包也是一项经济活动，其目的就是要从承包工程过程中获取尽可能高的利润。

然而，一般情况下，风险与盈利机会同时存在，且风险与盈利机会成正比。

随着市场经济的不断发展，我国建筑领域的各种竞争机制也逐渐形成并发展，建筑市场的竞争越来越激烈。

尤其我国加入WTO后，建筑市场面临着更激烈的竞争，以致承包工程风险越来越大，且风险因素多而且存在范围广。

承包工程的实施主要是通过合同进行的，一个好的合同通常是成功的一半，一个好的合同也应该是一个风险分担合理的合同。

因此，承包商在工程开始前与业主签订一个好的合同是至关重要的，而对建筑工程风险进行一些分析并掌握一些基本的风险对策，也是承包商的制胜法宝。

笔者就此作了一些初步探讨。

1、建筑工程承包管理项目及其特性我国建筑工程项目管理特点是：1）建筑工程参与人数众多、造价高、复杂程度高、利益相关者多，对环境的依赖和影响都比较大、时间长；2）项目进行中项目内部各利益相关者变数较大。

因此其不确定性程度高、不确定性程度很大，也很容易受到外部环境的影响；3）为我国建筑工程项目实行项目管理已有一定的时间，建筑工程项目管理方式正由粗放型向现代项目管理转变，但与国外先进的管理尚有一定差距。

项目具有独特和唯一的特性：项目的独特性和唯一性体现在任何项目所处的时间、地点环境、参与的人、目的均各不相同，他们因项目而临时联系起来，项目的开始时间和结束时间都十分明确。

任何项目都具有明确的目标即，为了完成某一独特的产品而服务。

项目的各个组成部分彼此间相互影响、相互约束的同时又组成一个完整的系统，所有项目都是在有组织的背景下产生的。

建筑工程项目风险管理的具体措施有哪些建筑工程项目由于其规模大、周期长、涉及面广等特点，面临着诸多风险。

有效的风险管理对于项目的顺利实施和成功交付至关重要。

以下将详细探讨建筑工程项目风险管理的具体措施。

一、风险识别风险识别是风险管理的第一步，也是最为关键的一步。

只有准确地识别出可能面临的风险，才能采取有效的应对措施。

1、项目文档审查仔细研究项目的规划、设计文件、合同文本等，从中发现潜在的风险因素。

例如，合同中关于工期、质量标准、付款方式等条款的规定是否存在不合理或不清晰的地方。

2、专家咨询邀请建筑领域的专家，包括设计师、工程师、项目经理等，凭借他们的丰富经验和专业知识，对项目进行分析，指出可能存在的风险。

3、现场勘查实地考察项目施工现场的地理环境、周边设施、交通状况等，了解可能对施工造成影响的因素，如地质条件不佳、周边居民干扰等。

4、头脑风暴组织项目团队成员进行头脑风暴会议，鼓励大家畅所欲言，提出各自认为可能存在的风险。

二、风险评估在识别出风险后，需要对其进行评估，以确定风险的可能性、影响程度和优先级。

1、定性评估通过主观判断，将风险分为高、中、低三个等级。

例如，根据经验判断某个风险发生的可能性很大，且一旦发生将对项目造成严重影响，那么就将其归为高风险。

2、定量评估运用数学模型和统计方法，对风险进行量化分析。

例如，通过计算某个风险发生的概率和可能造成的损失金额，来评估其风险值。

3、敏感性分析分析哪些风险因素对项目目标的影响最为敏感。

例如，对于一个房地产项目，房价的波动可能对项目的盈利能力产生极大影响，因此房价就是一个敏感的风险因素。

三、风险应对策略根据风险评估的结果，制定相应的应对策略。

1、风险规避对于高风险且无法承受的风险，采取放弃或改变项目计划的方式来避免风险的发生。

例如，如果某个地区的地质条件过于复杂，施工风险极高，那么可以考虑更换项目地点。

2、风险减轻通过采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险发生后的影响。

《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》重点解读为规范建筑工程施工发包与承包活动，保证工程质量和施工安全，有效遏制违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为，维护建筑市场秩序和建设工程主要参与方的合法权益，2019年，住房城乡建设部发布了《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》（以下简称《办法》），对全国建筑工程施工发包与承包违法行为的认定查处工作实施统一监督管理。

该《办法》是住建部在建市〔2014〕118号《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》（以下简称《办法（试行）》）的基础上，结合建筑领域的改革及试行过程中发现的问题，进行的修订完善并调整规范了文件名称。

重点一：民事法律规范的“违约”不纳入违法发包情形。

删除了《办法（试行）》规定的违法发包情形中的“建设单位将施工合同范围内的单位工程或分部分项工程又另行发包的”及“建设单位违反施工合同约定，通过各种形式要求承包单位选择其指定分包单位的”的违法发包情形。

1、建设单位将施工合同范围内的单位工程或分部分项工程又另行发包，如构成肢解发包，基于肢解发包已在《办法》中有明确禁止性规定，不必重复规定；如不构成肢解发包，则属于双方施工合同调整范畴，不宜纳入行政管理违法行为查处。

2、对于技术性要求较高的专业工程，建设单位指定或限定专业施工单位，有利于工程质量保证和提高建设效率，禁止指定分包无明确上位法依据；结合国际惯例FIDIC合同体系规定，指定分包在国际工程中并不禁止，为了与国际惯例接轨，适应一带一路战略需要，不宜将指定分包纳入违法处理。

重点二：进一步区分“转包”与“挂靠”的认定处理，将《办法（试行）》中认定挂靠的几种特殊情形调整到转包项下认定查处。

由于建筑工程施工过程中有时特定项目的转包、挂靠的违法行为外部特征区分并不明显，修订过程中相关建设行政管理部门和司法审判部门均提出，实践中转包和挂靠对外表现形式较难以区分，建议进一步厘清。

建筑工程施工转包违法分包挂靠等违法行为解决措施一、转包行为解决措施1、各公司在建项目必须组建项目管理管理团队,必须包含但不限于：项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，对项目的施工活动进行组织管理并履行现场、技术资料、商务资料等方面的管理义务。

2、严禁将工程整体分包给其他单位或个人。

3、严禁将分部分项工程分包给个人，允许分包的分部分项工程，必须分包给证照齐全并符合要求的分包单位。

4、自营项目的主要材料(钢筋、商品砼、装饰与安装主材、设备等；周转材料）必须由总包单位供应;大中型机械（塔吊、施工电梯、砼输送泵等）必须由总包单位租赁.5、严禁签订收取管理费形式的合同或协议.二、违法分包行为解决措施1、各公司在建项目必须组建项目管理管理团队,必须包含但不限于：项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，对项目的施工活动进行组织管理并履行现场、技术资料、商务资料等方面的管理义务。

2、严禁将工程整体分包给其他单位或个人.3、严禁将分部分项工程分包给个人，允许分包的分部分项工程，必须分包给证照齐全并符合要求的分包单位.4、主体工程必须进行劳务分包（钢结构工程除外），劳务分包和专业分包严禁再分包.5、自营项目的主要材料(钢筋、商品砼、装饰与安装主材、设备等；周转材料）必须由总包单位供应；大中型机械（塔吊、施工电梯、砼输送泵等)必须由总包单位租赁。

6、严禁签订收取管理费形式的合同或协议。

三、挂靠行为解决措施1、各公司在建项目必须组建项目管理管理团队，必须包含但不限于：项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，对项目的施工活动进行组织管理并履行现场、技术资料、商务资料等方面的管理义务.2、主体工程必须签订劳务分包合同；允许专业分包的分部分项工程，应签订专业分包合同;主要材料、周转材料必须由总包单位签订采购合同；大中型机械必须由总包单位签订租赁合同。