CCAA2014年审核员继续教育管理体系审核指南考试100分

管理体系认证基础11. 人本原理的主要观点：（）。

（1分）[多选题]1. 尊重人2.依靠人3. 发展人4. 为了人2. （）的中心思想是核心技术或能力是决定企业经营成败的根本，企业应该围绕核心技术或能力的获得、应用和发展去设计发展战略，而不是只盯着短期的利润目标。

（1分）[单选题]1. 核心竞争力理论2. 战略管理理论3. 学习型组织理论4. 企业文化理论3. 企业文化主要功能：凝聚功能、导向功能、激励功能、约束功能、辐射功能。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误4. 信息作为组织的一种重要资源，是现代管理的依据和基础，信息技术已成为现代企业的核心技术。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误5. 中国传统的管理思想，分为宏观管理的治国学和微观管理的治生学。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误6. 系统的特征包括：（）。

（1分）[多选题]1. 集合性2. 层次性3. 相关性4. 综合性7. 提高劳动生产率是科学管理理论的中心问题，也是泰勒创立科学管理理论的基本出发点。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误8. 麦格雷戈认为：（）的前景非常美好，有助于人类实现“美好社会”。

（1分）[单选题]1. 需要层次理论2. 成就需要理论3. X理论4. Y理论9. 管理科学学派认为，管理的本质是一种实践，不在于知而在于行，唯一权威的就是成果。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误10. 社会效益是经济效益的基础，而经济效益又是促进社会效益提高的重要条件。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误11. （）是管理的根本目的？（1分）[单选题]1. 特定的时空2. 实现目标3. 协调资源4. 控制活动12. 管理信息系统的主要特点是：（）。

（1分）[多选题]1. 系统的观点2. 信息的处理3. 计算机的应用4. 数学的方法13. 社会技术系统学派认为，解决复杂系统的管理决策问题，可以用电子计算机作为工具，用各种数学方法对管理问题进行定量分析，寻求最佳计划方案，以达到企业的目标。

《审核概论》第一节1. 当有建立合同关系的意向时，到贷方进行体系评价是（）。

（1分） [单选题]1. 第一方审核2. 第二方审核3. 第三方审核4. 以上都不是2. 以下说法不正确的是（）。

（1分） [单选题]1. 审核准则是判断审核证据符合性的依据，2. 审核证据是获得审核发现的基础3. 审核发现是作出审核结论的基础4. 审核结论是在综合汇总分析所有审核证据的基础上得出的3. 审核准则可以是（）。

（1分） [多选题]1. 标准和法律法规要求2. 产品技术要求或规范3. 合同要求4. 管理体系要求4. 以下明显属于第二方审核的是（）。

（1分） [单选题]1. 某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核2. 认证机构代表某集团公司对其原料供应商的审核3. 某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核4. 认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查5. 以下哪种情况可以作为审核证据（）。

（1分） [多选题]1. 钢铁生产企业的操作人员自带的午餐2. 向导说“公司这几年在产品安全性方面投入了大量的研发资金”3. 化工企业的安全科科长说“这几年公司在本质安全上投入了大量的资金”4. 设计科科长说“我们确实这几年在产品安全性了大量的研发资金”6. 由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的审核是（）。

（1分） [单选题]1. 第一方审核2. 第二方审核3. 第三方审核4. 结合审核7. 将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果是（）。

（1分） [单选题]1. 审核准则2. 审核证据3. 审核发现4. 审核结论8. 审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（）。

（1分） [单选题]1. 公正性2. 客观性3. 独立性4. 形成文件9. 考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果是（）（1分） [单选题]2. 审核证据3. 审核发现4. 审核结论10. 按认证审核的时期序列审核可分为（）。

(共 48 题， 100 分)一、单选题(30 题，每题 1 分，共 30 分)1、审核计划中应明确使用的审核方法，包括所需的审核抽样范围；以获得足够的审核证据，合用时还包括( C )。

A、现场审核方案B、审核方案的设计C、抽样方案的设计D、审核抽样人员2、审核计划应与( B )相适应。

A、市场监管要求B、审核目的和范围C、审核人员要求D、相关方及客户的要求3、认证机构应提前与客户就( D )进行沟通，并商定审核日期。

A、审核准则B、审核目的C、审核方案D、审核计划4、对组织管理体系与规定要求的符合性提供评价活动的机构称为( A )机构。

A、认证B、评价C、审核D、管理体系审核5、认证机构应确保为审核方案中确定的( A )审核编制计划。

A、每次B、所有C、重要环节D、主要6、认证机构应提前与客户就审核计划进行沟通，并商定 ( D )。

A、认证过程B、认证结论C、认证机构管理人员D、审核日期7、有( A )确定第一阶段和第二阶段的间隔时间。

A、认证机构B、审核组长C、审核组D、受审核方8、过程方法在建立质量管理体系中的主要作用是( B )。

A、有效、高效实现预期结果B、为确定质量方针提供依据C、客观分析组织环境D、指导质量管理体系范围的确定9、最高管理层是高层指挥和控制组织的( B )。

A、某个人B、一个人或者一组人C、一组人D、一个人10、审核组长与受审核组织建立初步联系，获取用于策划审核的相关文件和记录信息，包括( D )。

A、合用的法律法规及其他要求B、特定的场所访问、健康安全、安保、保密或者其他要求C、受审核方关注事项、问题和风险D、组织已经识别的风险和机遇及如何应对这些风险和机遇的信息11、在管理体系高层结构中，“组织环境”是组织建立、实施、保持和改进其管理体系的基石，其构成不包括( C )。

A、理解组织及其环境B、确定管理体系范围C、合规性要求D、管理体系12、( A )具有绩效评价和战略实施的双生功能，是以绩效评价为特征的战略管理工具。

ccaa审核员考试题库及答案1. 审核员在进行环境管理体系审核时，应关注哪些方面？答案：审核员在进行环境管理体系审核时，应关注组织的环境政策、规划、实施与运行、检查和纠正、管理评审等五个方面。

2. 请简述质量管理体系中“过程方法”的含义。

答案：质量管理体系中“过程方法”指的是将组织内的各项活动视为相互关联的过程网络，通过理解和管理这些过程及其相互作用，以有效和高效地实现组织的质量目标。

3. 审核员在审核信息安全管理体系时，应如何评估组织的应急响应能力？答案：审核员应评估组织是否制定了应急响应计划，是否定期进行应急演练，以及在实际发生信息安全事件时，组织的反应速度和处理效率。

4. 描述ISO 9001标准中关于顾客满意度的监控和测量要求。

答案：ISO 9001标准要求组织应监控和测量顾客满意度，并利用这些信息来评估顾客对组织是否满足其质量要求的感知。

组织应确定获取顾客反馈的方法，并分析和利用这些信息以改进产品和服务。

5. 在环境管理体系中，如何确定环境因素？答案：在环境管理体系中，确定环境因素应通过识别组织活动、产品和服务中能够控制或能够对其施加影响的环境因素，并评估这些因素对环境可能造成的影响。

6. 请解释ISO 14001标准中“合规义务”的概念。

答案：ISO 14001标准中的“合规义务”指的是组织应识别并遵守与其环境因素相关的法律、法规要求，以及组织应遵守的其他要求，并确保这些要求在其环境管理体系中得到实施和维护。

7. 审核员在审核职业健康安全管理体系时，应关注哪些关键要素？答案：审核员在审核职业健康安全管理体系时，应关注组织的风险评估、安全政策、培训、应急准备、事故和事件的处理、绩效监测和改进等关键要素。

8. 描述ISO 45001标准中关于职业健康安全管理体系的持续改进要求。

答案：ISO 45001标准要求组织应持续改进其职业健康安全管理体系的绩效，通过定期评审和更新管理计划，以及采取纠正和预防措施来实现这一目标。

11. 人本原理的主要观点：（）。

（1分）[多选题]1. 尊重人2.依靠人3. 发展人4. 为了人2. （）的中心思想是核心技术或能力是决定企业经营成败的根本，企业应该围绕核心技术或能力的获得、应用和发展去设计发展战略，而不是只盯着短期的利润目标。

（1分）[单选题]1. 核心竞争力理论2. 战略管理理论3. 学习型组织理论4. 企业文化理论3. 企业文化主要功能：凝聚功能、导向功能、激励功能、约束功能、辐射功能。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误4. 信息作为组织的一种重要资源，是现代管理的依据和基础，信息技术已成为现代企业的核心技术。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误5. 中国传统的管理思想，分为宏观管理的治国学和微观管理的治生学。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误6. 系统的特征包括：（）。

（1分）[多选题]1. 集合性2. 层次性3. 相关性4. 综合性7. 提高劳动生产率是科学管理理论的中心问题，也是泰勒创立科学管理理论的基本出发点。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误8. 麦格雷戈认为：（）的前景非常美好，有助于人类实现“美好社会”。

（1分）[单选题]1. 需要层次理论2. 成就需要理论3. X理论4. Y理论9. 管理科学学派认为，管理的本质是一种实践，不在于知而在于行，唯一权威的就是成果。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误10. 社会效益是经济效益的基础，而经济效益又是促进社会效益提高的重要条件。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误11. （）是管理的根本目的？（1分）[单选题]1. 特定的时空2. 实现目标3. 协调资源4. 控制活动12. 管理信息系统的主要特点是：（）。

（1分）[多选题]1. 系统的观点2. 信息的处理3. 计算机的应用4. 数学的方法13. 社会技术系统学派认为，解决复杂系统的管理决策问题，可以用电子计算机作为工具，用各种数学方法对管理问题进行定量分析，寻求最佳计划方案，以达到企业的目标。

管理体系审核指南部分考试题及答案供参考一、单项选择题1、确定审核的范围时应考虑（D以上全部）A、组织的实际位置与单元；B、覆盖的时期；C、组织的活动和过程；D、以上全部。

2、关于不符合，以下描述错误的是（D如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合）A、对审核而言，不符合指不符合审核准则的要求；B、对不符合报告应该以书面形式提交给受审核方；C、应该与受审核方一起评审不符合以确定审核证据的准确性；D、如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合。

3、审核发现是指（B）A．审核中观察到的客观事实；B．将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果；C．审核的不合格项；D．审核中的观察项。

4、根据中国认证认可协会《质量体系审核员注册准则》（第二版）申请人至少（C．4）年技术或管理岗位工作经验。

A．2 B．3 C．4 D．55、对违反了审核员行为规范，不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括（D以上全部）A．警告；B．暂停注册资格或降低注册级别；C．撤销注册资格；D．以上全部。

6、当质量管理体系，环境管理体系，职业健康安全管理体系一起审核时，称为（D结合审核）A．整合审核；B．一体化审核；C．联合审核；D．结合审核。

7、将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果是（B审核发现）A．审核证据；B．审核发现；C．审核结论；D．观察结果。

8、审核方案是指（A针对特定的时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排）A．针对特定的时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排；B．审核管理程序；C．审核计划；D．审核准则。

9、第一阶段的审核目的包括（A确定第二阶段的可能性）A．确定第二阶段的可能性；B．确定受审核方是否具备认证注册的条件；C．审核组给出推荐性认证的结论；D．以上都正确。

10、顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是（C第二方审核）A．认证审核；B．第一方审核；C．第二方审核；D．第三方审核。

管理体系认证基础11. 人本原理的主要观点：（）。

（1分）[多选题]1. 尊重人2.依靠人3. 发展人4. 为了人2. （）的中心思想是核心技术或能力是决定企业经营成败的根本，企业应该围绕核心技术或能力的获得、应用和发展去设计发展战略，而不是只盯着短期的利润目标。

（1分）[单选题]1. 核心竞争力理论2. 战略管理理论3. 学习型组织理论4. 企业文化理论3. 企业文化主要功能：凝聚功能、导向功能、激励功能、约束功能、辐射功能。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误4. 信息作为组织的一种重要资源，是现代管理的依据和基础，信息技术已成为现代企业的核心技术。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误5. 中国传统的管理思想，分为宏观管理的治国学和微观管理的治生学。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误6. 系统的特征包括：（）。

（1分）[多选题]1. 集合性2. 层次性3. 相关性4. 综合性7. 提高劳动生产率是科学管理理论的中心问题，也是泰勒创立科学管理理论的基本出发点。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误8. 麦格雷戈认为：（）的前景非常美好，有助于人类实现“美好社会”。

（1分）[单选题]1. 需要层次理论2. 成就需要理论3. X理论4. Y理论9. 管理科学学派认为，管理的本质是一种实践，不在于知而在于行，唯一权威的就是成果。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误10. 社会效益是经济效益的基础，而经济效益又是促进社会效益提高的重要条件。

（）（1分）[判断题]1. 正确2. 错误11. （）是管理的根本目的？（1分）[单选题]1. 特定的时空2. 实现目标3. 协调资源4. 控制活动12. 管理信息系统的主要特点是：（）。

（1分）[多选题]1. 系统的观点2. 信息的处理3. 计算机的应用4. 数学的方法13. 社会技术系统学派认为，解决复杂系统的管理决策问题，可以用电子计算机作为工具，用各种数学方法对管理问题进行定量分析，寻求最佳计划方案，以达到企业的目标。

管理体系审核指南试题答案（截止2013年12月24日）+当天试卷95分第一篇：管理体系审核指南试题答案(截止2013年12月24日)+当天试卷95分截止2013年12月24日，通过整理网络上17份文档得出的题库。

CCAA管理员说下个月考试截止了，希望对没有过的同学提供帮助。

自己用题库参加考试95分。

试卷在最后，大家最好看一遍题库，熟悉了题目，考试时候就好找了。

一、单选题：1.确定审核的范围时应考虑D.D以上全部2.关于不符合，以下描述错误的是D.D如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合。

3 审核发现是指B.B将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

4.根据中国认证认可协会《质量体系审核员注册准则》（第二版）申请人至少4年技术或管理岗位工作经验。

C 45.对违反了审核员行为规范，不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括D.D以上全部6.当质量管理体系，环境管理体系，职业健康安全管理体系一起审核时，称为D.D结合审核7.将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果是B.B审核发现 8.审核方案是指A.A针对特定的时间段说策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。

9.第一阶段的审核目的包括A.A确定第二阶段的可能性10.顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是C.C第二方审核11.在监督审核中缩小审核范围的条件不包括C.C货证组织将某污染较重的工序承包给相关方 12.以下不属于审核准则的是B.B组织产品的检验记录13.监视审核方案的实施应关注D.D以上全部14.在编制审核计划时，审核组长应考虑B.B审核对组织形成的风险15.当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括D.D以上全部16.在确定审核员适宜的知识和技能时，不应考虑A A审核员的级别 17.文件评审应考虑A A审核的目的和范围18、现场审核准备阶段的工作内容主要是B.B编制审核计划和检查表19、组织概况包括D.D以上全部20、审核员持续专业发展活动不应考虑D.D审核员个人知识的局限21、以下不属于审核方案管理人员职责的是D.D评价审核人员的能力24、建立审核方案不包括D.D选择审核方法25、审核范围的描述通常应包括D.D地址、组织单元、被审核的活动和过程、审核覆盖的时期26、为确保有效地实施每次审核，应向审核组长提供下列信息D.D审核目标27、关于ISO19011标准，错误的说法是A.A陈述要求28、对审核后续活动，下列说法正确的是A.A如果采取纠正、预防或改进措施29、首次会议包括的内容有D.D以上全部30、审核目的由C来确定。

质量管理体系国家注册审核员笔试大纲第2版第2次修订2014-07-14 来源：国家注册审核员网各相关机构和人员：《GB/T 19011-2013 管理体系审核指南》已于2014年4月1日正式实施，为配合新版标准的实施，CCAA对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系等4领域审核员考试大纲进行了第2次修订（见附件）。

主要修订内容：“2.6考试合格判定”、“法律法规和标准”、“4.2 GB/T 19011-2013”和“4.3 ISO/IEC 17021:2011(CNAS CC01-2011)”，大纲自发布之日起实施（附件文件也可在CCAA网站查看下载）。

特此通知。

中国认证认可协会2014年7月3日1．总则本大纲依据CCAA《质量管理体系审核员注册准则》（以下简称注册准则）制定，旨在通过统一的笔试，客观、公正、全面地考核参加考试人员满足注册准则中“2.4知识要求”的程度，及其基本的个人素质情况，为CCAA评价质量管理体系实习审核员注册申请人的能力提供依据。

本大纲适用于拟向CCAA申请注册为质量管理体系实习审核员的人员。

2．考试要求2.1 考试对象已完成符合注册准则2.2.4要求的质量管理体系审核员培训的人员（以下简称“申请人”或“考生”）。

参加考试时，考生需提供本人身份证件和审核员培训证书原件。

考生应严格遵守考场纪律（见附件一），并自觉服从监考人员等考试工作人员管理。

2.2考试方式考试为书面闭卷考试，考试试题由CCAA统一编制。

考试分为审核知识和基础知识两部分，分别安排在同一天的上、下午进行，每部分考试时间为2小时。

参加基础知识考试时，考生不能携带任何参考资料；参加审核知识考试时，考场提供GB/T 19001-2008标准文本供考生参阅。

申请人可以一次参加两个部分的考试，也可以一次参加一个部分的考试，两部分均合格方能满足注册准则要求。

2.3考试频次及地点考试原则上每季度末月组织一次，每次在北京和选定的国内大中城市设立考点。

2014年3月CCAA质量管理体系（QMS）基础知识试卷一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当答案，并将相应字母填在答题纸相应位置中。

每题1 分，共80 分，不在指定位置答题不得分）1、管理评审的输出应包括与质量管理体系改进和产品的改进及资源需求有关的任何（）。

（A）决定（B）措施（C）决定和措施（D）改进措施2、根据GB/T19001-2008 标准4.2.4 条款，记录控制的目的是（）。

（A）能够进行质量管理信息的交流和沟通（B）能够传播和保护组织经验，实现知识共享（C）数据分析的输入，必要时实现可追溯（D）为产品符合要求和过程有效性提供证据3、GB/T19001-2008 标准中有六处要求必须建立形成文件的程序，所以组织的程序文件数量应是（）。

（A）6 个（B）至少6 个（C）12 个（D）数量不限4、根据GB/T19001-2008 标准，以下可影响外包过程控制的类型和程度的因素是（）。

（A）外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响（B）组织对外包过程控制的分担程度（C）通过应用7.4 条款实现的对外包过程控制所需的能力（D）以上全部5、管理评审应由（）。

（A）管理者代表负责（B）质量经理负责（C）最高管理者负责（D）负有决策职责的董事长负责6 认证人员从事认证活动，最多可以在几个认证机构同时执业？（）（A）一个（B）二个（C）三个（D）没有限制7、根据GB/T19000-2008 标准，关于“产品”与“过程”的关系，以下说法正确的是（）。

（A）产品质量与过程质量相互补充（B）产品质量决定过程质量（C）产品是过程的结果（D）产品是过程的输入8、根据《标准化法》，（）是强制性标准。

（A）所有的国家标准（B）所有的行业标准（C）保障人身、财产安全的标准（D）行业协会制定的标准9、顾客可以采用（）提出与产品有关要求。

（A）书面合同（B）电话订货（C）任何适宜的方式（D）电子邮件10、根据GB/T19001-2008，需控制的外来文件和资料包括组织作为依据使用的（）。