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证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷44(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在金融证券中最为常见的是()。
A．公司债券B．股票C．商业票据D．金融债券正确答案：D解析：公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。
此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
知识模块：证券与证券市场2．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是()。
A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化正确答案：A 涉及知识点：股票的价值与价格3．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股正确答案：C解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。
知识模块：普通股票与优先股票4．武士债券的面值货币为()。
A．美B．日元C．发行国货币D．国际货币单位正确答案：B解析：武士债券是指非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
知识模块：国际债券5．关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是()。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(3)及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）.A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国人民银行B、国务院C、人大常委会D、国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银行债权D、普通债权11、股票的理论价值是（）.A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）.A、制定公司内部基本管理制度B、制定公司的利润分配方案和弥补方案C、决定公司内部管理机构的设置D、对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
证券业从业人员资格考试（证券基础知识部分）模拟试题一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。
A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。
A.一周内B.六十个工作日内C.三个月内D.半年内3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。
A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证监会4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。
A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.一亿元5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。
A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
A.十五日B.六十日C.九十日D.一年7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。
A.一日内B.二日内C.三日内D.五日内8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。
2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案证券基础之证券市场概述模拟试题一、单项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证2．凭证证券又称（）。
A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券3．证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。
A．用途B．性质C．对象D．内容4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券5．金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券6．证券登记结算公司性质上属于（）。
A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织7．证券业协会性质上是（）。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征9．证券按其性质不同，可以分为（）。
A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券10．有价证券是（）的一种形式。
A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本11．广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
A．商品证券B．凭证证券谢谢聆听C．权益证券D．债务证券12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。
A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券14．资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案 1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具4.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。
A.正套B.投机C.反套D.套期保值5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
A.交易保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算准备金6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。
A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易8.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以()为交易对手。
A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)9.金融期货中最先产生的品种是()。
A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。
A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约参__及解析:1.C金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。
可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。
证券从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 交易娱乐化答案：D2. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 个人直接操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A二、多选题1. 以下哪些属于证券投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：ABCD2. 证券交易的基本原则包括：A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：AB三、判断题1. 证券公司可以从事证券自营业务。
（对/错）答案：对2. 投资者在证券交易中只能通过证券交易所进行交易。
（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资分析的基本方法。
答案：证券投资分析的基本方法主要包括基本面分析和技术面分析。
基本面分析侧重于对公司的财务状况、行业地位、市场环境等进行综合评估，以判断其投资价值。
技术面分析则侧重于通过历史价格和成交量等数据，运用图表和指标来预测证券价格的未来走势。
五、案例分析题案例：某投资者购买了某上市公司的股票，但该公司近期因财务造假被曝光，股价大幅下跌。
请问投资者应如何面对这种情况？答案：面对这种情况，投资者首先应保持冷静，评估自己的风险承受能力。
其次，可以通过法律途径维护自己的权益，如向相关部门投诉或提起诉讼。
同时，投资者应重新评估自己的投资组合，考虑是否需要调整或分散投资以降低风险。
结束语：通过本次模拟试题的练习，考生可以对证券从业资格考试的内容有一个大致的了解。
希望考生能够认真复习，掌握相关知识点，为考试做好充分的准备。
预祝大家考试顺利！（完）。
证券从业资格模拟试题及答案证券从业资格模拟试题及答案无论在学习或是工作中，我们都不可避免地会接触到试题，试题是命题者根据一定的考核需要编写出来的。
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证券从业资格模拟试题及答案篇1多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的选项中，有两项或两项以上符合题目要求。
)1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括( )。
A.货币政策与财政政策B.经济周期循环C.通货膨胀D.稳定市场的政策与制度安排ABC2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。
A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回B.发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本ABCD3.证券买卖委托书的内容必须包括( )。
A.证券名称B.价格幅度C.买卖数量D.出价方式ABCD4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为( )。
A 、荷兰式招标和美式招标B 、价格招标和收益率招标C、单一价格中标和多种价格中标D、收益率招标和缴款期招标AC5.下面关于平衡型基金的说法正确的是( )。
A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B.平衡型基金的特点是风险比较低C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡BCDA选项描述的是成长型基金的特点。
6.关于我国股票发行的论述正确的是( )。
A 、我国的股票发行实行核准制B 、发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准C、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人D、上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报ABCD7.奇异型期权包括( )。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)-证券基础知识试卷与试题一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1. 以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）.A. 实际资本B. 虚拟资本C. 生产资本D. 货币资本答案：B2. 按（），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A. 交易的对象B. 交易的性质C. 交易对象的期限D. 交割的时间答案：C3. 在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A. 债券B. 股票C. 商业票据D. 国家债券答案：C4. 美国的证券市场是从买卖（）开始的。
A. 商业票据B. 企业债券C. 政府债券D. 股票答案：C5. 1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）.A. 天津证券交易所B. 北平证券交易所C. 上海股份公所D. 青岛市物品证券交易所答案：A6. 在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）.A. 定向募集B. 认购证C. 与储蓄存单挂钩D. 上网定价答案：A7. 1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A. 6亿B. 5亿C. 4亿D. 3亿答案：C8. 在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面（）是间接融资的金融机构。
A. 证券公司B. 非银行金融机构C. 商业银行D. 保险公司答案：C9. 股票从性质上看，是一种（）证券。
A. 物权证券B. 债权证券C. 综合权利证券D. 既是物权证券又是债权证券答案：C10. 记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。
A. 股东的姓名及住所B. 各股东所持股份数C. 各股东所持股票的编号D. 各股东可以卖出股票的日期答案：D11. 股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（）.A. 票面价值B. 帐面价值C. 清算价值D. 内在价值答案：D12. 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）.A. 记名股票与不记名股票B. 普通股票与优先股票C. 有面额股票与无面额股票D. A股与B股（在我国的含义）答案：B13. 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（）利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。
A。
代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。
证券从业资格证模拟试题一、单选题1.证券公司的主要经营业务包括（）。
A.股票买卖B.基金募集C.证券承销D.全部对上2.证券法规定证券投资顾问业务需取得（）和（）核准才可从事该项业务。
A.执业资格证书B.从业资格证书C.执业资格证书或者基金从业资格证书D.执业资格证书和基金从业资格证书3.证券公司以从事证券经纪业务为主，还可根据经营范围取得（）并开展担保业务、融资融券等其他创新性业务。
A.基金经营业务B.信托公司业务C.资产管理业务D.保险公司业务4.证券从业人员的进一步发展方向主要包括（）。
A.从事证券投资咨询业务B.担任证券公司高级管理职位C.开办证券公司自营业务D.以上都是5.在进行证券经纪业务时，证券公司应根据客户的风险承受能力、投资期限、投资目标等因素，合理选择适合客户的（）业务或者产品。
A.证券经纪B.证券承销C.证券投资咨询D.证券投资咨询和证券经纪二、多选题1.证券公司作为银行资金自营业务的参与者，主要存在以下哪些风险？（）A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险2.证券公司在开展证券经纪业务的过程中，应当履行以下哪些义务？（）A.保证客户财产安全B.维护交易秩序C.提供投资建议D.执行成交命令3.下面哪些行为属于证券公司违法违规的行为？（）A.对客户进行充分风险揭示B.不得为客户自营利益而侵犯客户利益C.接受未经客户授权的资金划转D.遵循市场公平、公正、公开的原则4.证券公司应当设立（）机构，负责内部合规和风险控制工作，并与证券监管机构建立必要的联络与沟通机制。
A.合规风险管理B.内控管理C.风险管理D.经纪管理5.对于违法人员、违规交易行为等信息，证券公司应当定期报告给（）。
A.上级监管机构B.股东大会C.公司董事会D.上市交易所三、判断题1.持有证券投资咨询人员资格证书的人员只能从事证券投资咨询业务。
（）2.证券投资基金管理人需向中国证券监督管理委员会报告基金产品发行情况、业务运作情况等信息。
[职业资格类试卷]证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷44一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 在金融证券中最为常见的是()。
（A）公司债券（B）股票（C）商业票据（D）金融债券2 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是()。
（A）经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化（B）经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化（C）经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化（D）经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化3 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。
（A）附权股（B）含权股（C）除权股（D）复权股4 武士债券的面值货币为()。
（A）美（B）日元（C）发行国货币（D）国际货币单位5 关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是()。
（A）股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易（B）股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积（C）股价指数是以实物结算方式来结束交易的（D）股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的6 下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是()（A）送股（B）配股（C）股票价格在某一日暴跌（D）增发股票7 我国目前股票发行的制度是()。
（A）注册制（B）核准制（C）注册制配之以发行审核制和保荐人制度（D）核准制配之以发行审核制和保荐人制度8 综合协议交易平台是()证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。
（A）深圳（B）郑州（C）大连（D）上海9 上海证券交易所的分类股价指数包括()。
（A）工业、商业、地产业、公用事业和综合（B）工业、商业、金融业、公用事业和综合（C）工业、商业、地产业、运输业和综合（D）工业、商业、地产业、公用事业、运输业10 下列关于上证红利指数的说法正确的是()。
（A）由中国证券登记结算公司编制（B）2005年首个交易日发布（C）统计时只计算现金红利（D）反映上海证券市场股票的分红情况11 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是()。
（A）经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同（B）经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节（C）经纪关系的建立形成实质上的委托关系（D）经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系12 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东可以向股东会提出议案。
（A）2%（B）3%（C）4%（D）5%13 收购要约的期限为()。
（A）30～45日（B）30～60日（C）30～75日（D）60～90日14 上市公司设独立董事，具体办法由()规定。
（A）中国证监会（B）证券公司（C）证券交易所（D）国务院15 公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。
（A）1（B）3（C）5（D）716 引起股票价格变动的直接原因是( )。
（A）公司经营状况的变化（B）供求关系的变化（C）宏观经济因素（D）政治因素17 财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。
（A）无记名国债（B）记账式国债（C）凭证式国债（D）储蓄国债(电子式)18 亚洲债券是指用( )定值,并在亚洲地区发行和交易的债券,亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体,而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。
（A）亚洲国家货币（B）国际通用货币（C）美元（D）人民币19 基金将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产增值的特点是指( )。
（A）集合投资（B）无风险性（C）分散风险（D）专业理财20 作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务的是( )。
（A）托管银行（B）中央存托公司（C）存券银行（D）保荐人21 证券公司必须持续符合净资本与负债的比例不得低于( )。
（A）100%（B）40%（C）20%（D）8%22 证券公司从事投资咨询业务的,应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。
（A）2（B）5（C）10（D）2023 记名股票的特点不包括( )。
（A）股东权利归属于记名股东（B）可以一次或分次缴纳出资（C）安全性较差（D）转让相对复杂或受限制24 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
（A）2/3（B）1/2（C）3/4（D）1/325 我国自( )年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
（A）1991（B）1992（C）1993（D）199426 下列选项中，下属于银行证券的是()。
（A）支票（B）商业汇票（C）银行汇票（D）银行本票27 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
（A）20%（B）25%（C）35%（D）51%28 开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在( )以上。
（A）5%（B）4%（C）10%（D）8%29 关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是( )。
（A）两者均不包含（B）两者都包含（C）前者不包含，后者包含（D）前者包含，后者不包含30 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。
（A）董事（B）经理（C）监事候选人（D）独立董事31 1982年2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是( )。
（A）芝加哥商业交易所（B）芝加哥期货交易所（C）纽约证券交易所（D）美国堪萨斯期货交易所32 目前我国金融债券发行量最大的发行主体是()。
（A）中国银行（B）中国进出口银行（C）国家发展银行（D）中国农业发展银行33 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
（A）10（B）15（C）20（D）3034 关于基金的各项费用，下列说法正确的是( )。
（A）基金从设立到终止都要支付一定的费用（B）我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费（C）我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%（D）股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率35 下面关于债权的叙述正确的是( )。
（A）债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本（B）债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预（C）由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率（D）流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的36 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()凭证。
（A）转证权（B）债权债务（C）权利义务（D）所有权、使用权37 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指()。
（A）货币证券（B）资本证券（C）商品证券（D）凭证证券38 如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会()。
（A）下跌（B）无变化（C）上升（D）无法确定39 有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。
（A）可转换优先股票（B）不可转换优先股票（C）参与优先股票（D）非参与优先股票40 关于基金，下列说法正确的是()。
（A）国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高（B）货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金（C）黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定（D）指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例41 将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据()来划分的。
（A）证券化产品的金融属性不同（B）资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同（C）证券化的基础资产不同（D）资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同42 属于分期付息债券的是( )（A）一次还本付息债券（B）息票债券（C）贴现债券（D）无息债券43 证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表( )股票投资信托所有权的有价证券。
（A）短期（B）中期（C）中长期（D）长期44 贴现债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。
（A）债券面临的风险大小及损失价值的可能性（B）债券的发行主体（C）付息方式（D）债券形态45 2005年对《公司法》修订的主要内容有关于货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
（A）10％（B）20％（C）25％（D）30％46 我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送( )处理。
（A）公安机关（B）政府（C）审查部门（D）司法机关47 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。
（A）债权债务（B）所有权、使用权（C）权利义务（D）转让权48 财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于( )。
（A）国家重点建设债券（B）财政债券（C）长期建设国债（D）特别国债49 投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做( )。
（A）风险资本（B）共同基金（C）单位信托等证券投资基金（D）虚拟资本50 股票的资本利得是指( )（A）股息（B）红利（C）股票买卖的差价（D）股息和红利51 股票指数期货的交易单位是( )（A）基础指数（B）基础指数的1/10（C）基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积（D）基础指数的10倍52 在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )（A）独立的客户资产监管制度（B）净资本为核心的风险预警与监管制度（C）适当性服务为重点的投资者保护制度（D）自我约束为主的内部合规管理制度53 证券从业人员禁止的行为是( )。
