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证券市场基础知识真题答案一、单选题(共60题，每题分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%以上。
A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。
A 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。
A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。
A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。
A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
A 2天B 5天C 7天D 20天12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C 场外主板市场D场内二级市场13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。
证券基础考试题一、选择题1. 证券市场的主要功能是什么？A. 为企业融资提供渠道B. 为投资者提供投资机会C. 调节货币供应量D. 所有以上选项2. 下列哪项不是证券投资的基本风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 收益保证风险3. 股票的面值通常是指：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票所代表的公司净资产的份额D. 股票的票面价值4. 以下哪种证券属于固定收益证券？A. 普通股B. 优先股C. 债券D. 期权5. 证券投资分析主要分为哪两种类型？A. 技术分析和宏观经济分析B. 基本面分析和技术分析C. 行业分析和公司分析D. 财务分析和市场分析二、填空题1. 证券是指各类记载并证明________拥有对一定________权利的凭证。
2. 在证券市场中，通常将投资者分为两类：________投资者和机构投资者。
3. 证券发行人通过________方式向公众募集资金，投资者通过________方式进行投资。
4. 证券投资的目的是获取________和________。
5. 证券市场监管的目的是维护市场的________、________和________。
三、判断题1. 证券市场只对公司股票的交易进行监管。
（对/错）2. 证券投资的风险与收益成正比。
（对/错）3. 债券的持有人享有公司的所有权。
（对/错）4. 证券投资分析仅适用于股票投资。
（对/错）5. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速且不显著影响价格地买卖证券的能力。
（对/错）四、简答题1. 请简述证券市场的作用。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 解释什么是证券投资基金及其运作方式。
4. 投资者如何进行证券投资风险管理？5. 讨论证券市场对经济发展的重要性。
五、论述题1. 分析当前宏观经济环境对证券市场的影响。
2. 论述证券市场监管的必要性和监管机构的作用。
3. 探讨新兴科技如人工智能和区块链技术对证券市场的影响。
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项。
)1. 保险公司进行证券投资主要考虑。
A.筹集资金B.调剂资金余缺C.提高流动性和分散风险D.本金安全和收益率答案：D2. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。
A.货币B.资金C.直接融资D.间接融资答案：D3. 以下不属于证券市场的基本功能的是。
A.定价功能B.资本配置功能C.企业转制功能D.筹资—投资功能答案：C4. 我国的证券法于正式实施。
A.1998年4月B.1998年12月C.1999年7月D.2003年1月答案：C5. 1984年11月，在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国银行B.中国农业银行C.中国的银行D.中国信托商业银行答案：A6. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。
A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场答案：B7. 对上市证券认识错误的一项是。
A.上市证券又称挂牌证券B.开放式基金价额属于上市证券C.具有在交易所内公开买卖的资格D.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议答案：B8. 下列选项中，下属于银行证券的是。
A.支票B.商业汇票C.银行汇票D.银行本票答案：B9. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过。
A.1/3B.1/2C.3/5D.2/3答案：D10. 是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.设权证券B.资本证券C.证权证券D.要式证券答案：C11. 是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股答案：A12. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的特征。
南开14春学期《证券市场基础》在线作业答案
单选题多选题判断题
一、单选题（共15 道试题，共30 分。
）
1. 假设一债券期限为5年，面值1000元，每年支付80元利息，现市价1100元，求其必要收益率为()
A. 6％
B. 5.76％
C. 8％
D. 10.68％
-----------------选择：B
2. 投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司每年都将支付同等水平的股利。
已知CFP公司的每股市价为10.8元，投资者要求的股票收益率为10％，那么该公司对投资者来讲，每股价值是()元
A. 10.8
B. 5.8
C. 8
D. 5
-----------------选择：D
3. 如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始保证金为60%，那么那么当股票价格至()元时，他将收到补充保证金的通知？
A. 5.71
B. 12.31
C. 15
D. 100
-----------------选择：B
4. 如果某投资人以每股10元卖空1000股某股票，初始保证金为60%，那么他至少需要()元自有资金？
A. 6000
B. 4000
C. 10000
D. 0
-----------------选择：A
5. 假设由两项资产构成投资组合，x1＝0.25，σ1＝0.20，x2＝0.75，σ2＝0.18，且σ12＝
0.01，该组合的方差为()
A. 0.0245
B. 0.045
C. 0.0324
D. 0
-----------------选择：A
6. 上海证券交易所成立于()成立。
一、单选题(共60题，每题分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%以上。
A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。
A 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。
A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。
A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。
A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
A 2天B 5天C 7天D 20天12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。
2016证券从业金融市场基础知识专项练习：判断题判断题(本类题共60小题，每小题0.5分.共30分。
每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)1.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。
从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。
( )A.正确B.错误2.有效市场理论认为，只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为“有效市场”。
( )A.正确B.错误3.对于证券组合的管理者来说，如果市场是弱势有效或者半强势有效的.管理者会选择消极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。
( )A. 正确B.错误4.技术分析流派以“股票的价格围绕价值变动”为假设。
( )A.正确B.错误5.价值培养型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。
这种投资理念指导下的投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险。
( )A.正确B.错误6.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。
( ) A.正确B.错误7.国家统计局定期对外发布的国民经济和社会发展中的有关统计数据，是证券投资分析中判断宏观经济运行状况、行业先进水平或平均水平等的重要数据类信息来源。
( ) A.正确B.错误8.股票、债券均属虚拟资本的范畴。
( )A.正确B.错误9.在市场分割理论中，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率，则利率期限结构呈现向上倾斜的趋势。
( )A.正确B.错误10.内部收益率就是指使得投资净现值大于零的贴现率。
( )A.正确B.错误11.在现货金融工具价格一定时。
金融期货的理论价格决定于现货金额工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。
( )A.正确B.错误12.期权的时间价值乃至期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物价格波动的缩小而降低。
证券基础知识试题一、单选题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 风险管理D. 以上都是2. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元3. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、守信、合法C. 以上都是D. 以上都不是4. 以下哪项不是证券交易的类型？（）A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 保险交易5. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 以上都是D. 以上都不是6. 股票的发行价格通常由（）决定。
A. 公司董事会B. 市场供求关系C. 政府监管机构D. 投资者意愿7. 股票的市盈率是指（）。
A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流量净额的比率D. 股票价格与每股股息的比率8. 债券的到期收益率是指（）。
A. 债券的年利息收入与债券面值的比率B. 债券的年利息收入与债券市场价格的比率C. 债券的年利息收入与债券发行价格的比率D. 债券的年利息收入与债券投资成本的比率9. 以下哪项不是证券市场监管的目的？（）A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 限制市场规模10. 证券市场的参与者包括（）。
A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 以上都是二、多选题（每题2分，共10分）1. 证券市场的主要功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能2. 股票的基本特征包括（）。
A. 代表公司所有权的一部分B. 代表公司债权的一部分C. 可以转让D. 可以分红3. 证券交易的基本原则包括（）。
A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 诚信原则4. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金5. 证券市场监管的目的包括（）。
一、单项选择题1. 我国证券公司的组织形式为______。
A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式有限责任公司或股份有限公司答案：C[解答] 我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。
故选C。
2. 基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是______的运行机制。
A.相互联系B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡答案：D[解答] 基金管理人与托管人中任何一方有违规之处，对方应当监督并积极制止，直至请求更换违规方，这样就构成了相互制衡的运行机制。
故选D。
3. 期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行______。
A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度答案：B[解答] 结算所实行无负债的每日结算制度，称为逐日盯市制度。
故选B。
4. 依据______不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
A.市场组织形式B.市场范围C.市场参与主体D.市场的功能答案：D[解答] 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求的中心。
根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和流通市场。
故选D。
5. 一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度是______。
A.QFII制度B.QDII制度C.RQFI制度D.以上都不对答案：A[解答] 题中QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度。
故选A。
6. 结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是______。
A.联结的基础产品B.收益保障性C.发行方式D.嵌入式衍生产品答案：A[解答] 按联结的基础产品分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品。
故选A。
7. 下列关于地方政府债券的论述，正确的是______。
证券知识基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A3. 以下哪个不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案：D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案：D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案：B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能？A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案：D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分？A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案：A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案：D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是股票的基本要素？A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案：ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案：ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案：ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常为1元。
判断题51．证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。
（）2．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。
（）3．凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。
（）4．证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。
（）5．购物券是一种有价证券。
（）6．证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。
（）7．有价证券可以买卖和自由转让。
（）8．凭证证券又称为无价证券。
（）9．有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
（）10．有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
（）11．有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
（）12．虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。
（）13．有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。
（）14．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（）15．货币证券就是银行证券。
（）16．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
（）17．非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。
（）18．上市证券的种类多于非上市证券的种类。
（）19．有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。
（）20．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。
（）21．有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况（）22．证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。
（）23．证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。
（）24．证券的流通性又称变现性。
（）25．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。
（）26．证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。
（）27．证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。
（）28．证券市场是财产权利直接交换的场所。
（）29．证券发行人是资金的供应者。
（）30．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。
（）31．证券公司是一种证券中介机构。
（）32．证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。
（）33．个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。
（）34．我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。
（）35．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
他们是：会计师事务所和律师事务所。
（）36．我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。
（）37．律师事务所不是证券服务机构。
（）38．证券公司可自由决定是否加入证券业协会。
（）39．我国的证券管理监督机构直属国务院领导。
（）40．我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。
（）判断题41.按计息方式分类的债券公司债券的风险比金融债券要大。
2.公司型基金公司型基金依据基金公司章程营运资金。
3.有价证券的特征不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。
4.证券市场的定义证券市场是价值直接交换的场所。
5.证券市场法律制度《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。
因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。
6.证券市场监管的意义指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。
7.我国的国际债券改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。
8.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。
9.金融期货与金融期权的区别从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产.10.中国证券市场发展史简述1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。
11.股票的特征和分类股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。
12.诚信建设的意义、思想与原则建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。
13.国际股票市场及其价格指数英国最具权威的股价指数是金融时报指数。
14.欺诈行为证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
15.成长型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。
16.证券投资基金的管理费基金规模越大，支付的管理费率就越高。
17.ETF的优势ETF不能采取卖空策略.18.证券发行制度和发行方式我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
19.股票投资的资本增值收益资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。
20.债券收益在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。
判断题31、证券按其性质不同，可分为无价证券和有价证券（）对2、商业汇票属于货币证券（）对3、证券市场的基本结构为一级市场和二级市场（）错4、美国第一个证券交易所是在费城成立的（）对5、股票在会计上也称为流动资产（）对6、认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。
（）对7、普通股东不能退股（）错8、优先股股票的股息率不受公司经营关况和盈利水平的影响。
（）对9、优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股（）错10、法人股可以是上市流通的股份（）错11、我国境内上市的外资股以外币表明面值，以外币认购流通（）错12、债券的票面上必须标明债券的发行人和持有人。
（）错13、债券发行后,市场利率出现下降趋势时,公司不准进行金额偿还（）错14、发行不动产抵押公司债的标的物可以分次抵押，在偿还时需要按照抵押顺序依次偿还（）对15、我国的重点企业债券从1987年开始由中国建设银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国家重点建设需要（）对16、西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则（）错17、欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。
（）：错18、日本的投资基金大部分都必须上市参加交易（）错19、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作（）错20、基金管理费通常基金净产值逐月计算逐月提取（）错判断题21、证券的最基本特征是法律特征和经济特征。
（×）2、证券是用以证明持券人有责任依其所持证券承担相应债务的凭证。
（×）3、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
（√）4、有价证券本身是有价值的。
（×）5、虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。
（×）6、认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者不能将它合法转让。
（×)7、非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。
(×)8、股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。
（√）9、股票只是通过转让出售才能变现。
（√）10、证券价格实质是利润的分配，是预期收益的市场表现。
（×）11、从风险角度看，证券的收益是对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。
（√）12、证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。
（×）13、中国历史上第一家证券交易所产生于19世纪70年代。
（×）14、我国最早的证券流通市场产生于1990年。
（√）15、政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。
（×）16、证券市场属于资本市场，因而与货币市场无关。
（×）17、证券发行市场又称作证券次级市场。
（×）18、严格地说，货币市场是融通货币的市场，资本市场是融通资本的市场。
（×）19、我国《公司法》所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。
（×）20、有限责任公司可以同向社会公开发行股票。
（×）21、股份有限公司的股东人数有下限而无上限。
（√）22、我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1千万元。
（√）23、我国《公司法》规定，以募集设立方式股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应向社会公开募集。
（√）24、创立大会是股东大会的种类之一。
（×）25、股东大会上的表决权是一人一票。
（×）26、我国法律规定，股份有限公司的记帐原则为借贷复式记帐法。
（√）27、公司税后利润是优先考虑的分配项目是提取法定盈余公积金。
（×）28、我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。
（×）29、股份公司在股票市场上筹集的资金属于公司的自有资本。
（√）30、股票的票面格式和内容仍会因发行公司的不同而不同。
（×）31、股票认购后，可以退还。
（×）32、股票可以转让，因为它不具有永久性特征。
（×）33、根据《公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。
（×）34、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。
（√）35、无面额股票是没有投资价值的。
（×）判断11、国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券。
2、1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。
3、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
4、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。
5、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
6、证券公司在英国称商人银行。
7、债券的特征之一是参与性。
8、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。
9、我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。
10、基金的风险可能小于股票。
11、公司型基金不是法人12、证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。
13、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
14、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。
15、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。
16、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。
17、综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。
18、在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。
19、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。
20、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
