2013年证券从业资格考型题量分析最新考试题库(完整版)
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1、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
2、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行
B．保险公司
C．财务公司
D．证券投资基金
3、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券公司
4、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。
A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
5、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A．董事长
B．总经理
C．经理
D．主任
6、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。
A．检查公司财务
B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议
D．向股东会会议提出提案
7、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．证监会及其派出机构
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．中国证券业协会
8、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。
A．执业注册申请表
B．身份证复印件
C．学历证书复印件
D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
9、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。
A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
D．操纵市场
10、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人
B．上市公司的董事
C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
11、证券经纪业务的特点有（）。
A．业务对象的专一性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
12、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。
A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
13、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
A．仔细核对客户身份
B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致
D．请客户出示委托书
14、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
15、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。
A．被实行特别处理和被暂停上市的A股
B．基金
C．债券
D．央行票据
16、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。
A．公司和行业的研究报告
B．上市公司的详细资料
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．经济前景的预测分析和展望研究
17、财务顾问服务对象有（）。
A．企业
B．个人
C．政府
D．上市公司
18、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
19、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．处以1万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
20、金融期货的主要品种可以分为（）。
A．股指期货
B．金属期货
C．利率期货
D．外汇期货
21、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
22、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。
A．证券公司
B．商业银行
C．期货交易所
D．期货经纪公司
23、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。
A．不符合申请投资主办人注册规定的条件
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
24、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。
A．诚实守信
B．勤勉尽责
C．独立客观
D．专业审慎
25、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。
A．诚实守信
B．勤勉尽责
C．独立客观
D．专业审慎
26、基金监督机构包括（）。
A．中国证监会
B．商业银行
C．证券公司
D．证券投资咨询机构
27、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。
A．保证金制度
B．每日结算制度
C．涨跌停板制度
D．风险准备金制度
28、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C．需要动用证券投资者保护基金
D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
29、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。
A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
30、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款31、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券
C．股票型证券投资基金
D．国家重点建设债券
32、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。
A．公平
B．公开
C．公正
D．自愿
33、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。
A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式。
