ISO14001：2004不符合项案例分析
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EMS考试试(判标题)
合4.5.3b对不符合进行调查、确定其产生原因，并采取纠正措施避免再度发生。
不符合事实: 2007年4月22日至24日进行内审的资料中内审共提出23项不符合项，但其中4项没有采取纠正措施的证据，也无验证记录。
（ISO9001中8。2。2内审中可以开，其它开在8。5。2中）但ISO14001要开在4。5。3中
现场设备漏油，组织怎么规定，组织如何做的。4。4。6，标准上没条款，可以写文件上的条款。
10.某金属配件厂的生产工艺如下所示：
下料(剪板)→成型(冲压)→组焊→表面处理(前处理、喷漆)→装配→成品
该工厂的靠近冲压设备一面有一住宅楼，因工厂三班倒，晚班因剪板机及冲压机设备噪声
过大，总是遭到住宅楼居民投诉。
EMS考试判标题
6．审核员来到化学品库审核，首先对化学品库进行巡视，看见一位库管员正在接收车间退回的一些未用完的硫酸，在搬放到货架上时，有一个 玻璃瓶没放稳，突然从货架上掉下来，玻璃瓶摔破，里面的小半瓶硫酸立即洒落在地上，库管员躲避及时，只是工作裤上溅上了一些，裤子立 即出现几处被灼烧的痕迹。库管员定了定神，对审核员说：“没关系，工作服都有防护的功能，我会马上按规定处理的。”审核员看到仓库的 墙上贴着的《化学品库管理规定》中写明：“当发生化学品泄露或遗洒时,仓库管理员应立即按《化学品泄露或遗洒应急响应预案》进行处置。 ”约1个小时后，当审核员审核完化学品库准备离开时，审核员看见洒落在地上的硫酸还没有进行处理。
4．公司在新建一座办公楼，审核员看见附近堆放着大量的施工垃圾，审核员问陪同的行政管理部负责人：“这些施工垃圾如何处理？”负责人说：“工程是分包给北京第一建筑工程公司的，这些施工垃圾应该由他们处理，自工程开工后，他们就不断地将施工垃圾堆放在这儿，前几天刮大风，砂石飞扬，我们也曾和他们交涉过，但到现在也没进行清运。”审核员问：“是否给北京第一建筑工程公司提出过相应的要求？”负责人说：“这应该由北京第一建筑工程公司负责。”
不符合事实: 2007年4月22日至24日进行内审的资料中内审共提出23项不符合项，但其中4项没有采取纠正措施的证据，也无验证记录。
（ISO9001中8。2。2内审中可以开，其它开在8。5。2中）但ISO14001要开在4。5。3中
现场设备漏油，组织怎么规定，组织如何做的。4。4。6，标准上没条款，可以写文件上的条款。
10.某金属配件厂的生产工艺如下所示：
下料(剪板)→成型(冲压)→组焊→表面处理(前处理、喷漆)→装配→成品
该工厂的靠近冲压设备一面有一住宅楼，因工厂三班倒，晚班因剪板机及冲压机设备噪声
过大，总是遭到住宅楼居民投诉。
EMS考试判标题
6．审核员来到化学品库审核，首先对化学品库进行巡视，看见一位库管员正在接收车间退回的一些未用完的硫酸，在搬放到货架上时，有一个 玻璃瓶没放稳，突然从货架上掉下来，玻璃瓶摔破，里面的小半瓶硫酸立即洒落在地上，库管员躲避及时，只是工作裤上溅上了一些，裤子立 即出现几处被灼烧的痕迹。库管员定了定神，对审核员说：“没关系，工作服都有防护的功能，我会马上按规定处理的。”审核员看到仓库的 墙上贴着的《化学品库管理规定》中写明：“当发生化学品泄露或遗洒时,仓库管理员应立即按《化学品泄露或遗洒应急响应预案》进行处置。 ”约1个小时后，当审核员审核完化学品库准备离开时，审核员看见洒落在地上的硫酸还没有进行处理。
4．公司在新建一座办公楼，审核员看见附近堆放着大量的施工垃圾，审核员问陪同的行政管理部负责人：“这些施工垃圾如何处理？”负责人说：“工程是分包给北京第一建筑工程公司的，这些施工垃圾应该由他们处理，自工程开工后，他们就不断地将施工垃圾堆放在这儿，前几天刮大风，砂石飞扬，我们也曾和他们交涉过，但到现在也没进行清运。”审核员问：“是否给北京第一建筑工程公司提出过相应的要求？”负责人说：“这应该由北京第一建筑工程公司负责。”
环境管理体系常见不符合项分析参考
环境管理体系常见不符合项分析自国际标准化组织颁布IS014001环境管理体系标准以来，在全球掀起了IS014001认证的热潮，中国也有许多优秀企业积极响应，纷纷要求建立适合自身要求的环境管理体系（EMS）,并申请认证。
因企业的产品性质和原有的环境管理水平不同，在环境管理体系建立初期总存在不同方而的缺陷，笔者对IS014001审核中发现的不符合项进行汇总分析，发现英中有惊人的共性。
不符合项往往集中在几个关键要素之中，统汁分析显示:常见的不符合项主要分布于“环境因素”、“运行控制”、“法律与其它要求”、"培训、观念与能力”、''监视与测量”、“应急准备和响应”这六个要素。
本文依照不符合项发生几率的顺序对这些不符合项产生的现象和原因逐一说明。
一、环境因素环境因素特别是重要环境因素是企业构筑环境管理体系的源头和基础，体系的其它管理要素都是国绕环境因素而开展管理活动的，可以说环境因素是EMS中最重要的要素，也是US0/IEC66环境管理体系审核导则》中要求重点审核的要素之一，而企业在识别瓦活动、产品或服务中环境因素的充分性和有效性方而难免会岀现遗漏。
1、未充分识别环境因素的产生源头IS014001标准4. 3.1中规左“组织应建立并保持一个或多个程序，用来确立其话动、产品或服务中它能够控制或可望对其施加影响的环境因素，以便判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素……”。
这就要求企业充分识别环境因素的范帀，包括企业的产品、活动或服务过程。
同时要确左企业的直接环境因素和间接环境因素，即企业管理范国内的环境因素和超出企业管理范围的分供方和承包活动中的重要环境因素。
企业往往能完全识别岀英生产活动中的环境因素，却对产品中的环境影响和服务过程中的环境因素调査评价不足。
企业在识别产品中的环境因素时应充分评价产品的特点，产品的能源消耗，原材料消耗，工作效率，产品报废后的再生利用和可分解性等因素。
ISO140012024不符合项案例分析
ISO140012024不符合项案例分析
案例背景：
1.缺乏环境管理目标和计划。
2.未能合理识别和评估环境方面的风险。
3.环境管理程序和文件不完备。
4.缺乏有效的员工培训和沟通机制。
分析和解决措施：
1.缺乏环境管理目标和计划：
对于环境管理体系来说，目标和计划是非常关键的一环。
企业应该根据自身的实际情况和环境政策制定合适的环境目标，并制定相应的计划来实现这些目标。
在本案例中，公司缺乏环境管理目标和计划，可能是由于管理层对环境管理的重视不够导致的。
因此，公司应该加强对环境管理的领导，明确环境政策和目标，并通过员工会议、内部培训等方式宣传和传达给全体员工。
2.未能合理识别和评估环境方面的风险：
3.环境管理程序和文件不完备：
4.缺乏有效的员工培训和沟通机制：
员工是企业环境管理体系中的重要一环，他们的环境保护意识和行为对于企业的环境绩效有着重要影响。
因此，企业应该建立有效的员工培训和沟通机制，提高员工对环境管理体系的认识和参与度。
在本案例中，公司缺乏有效的员工培训和沟通机制，可能导致员工对环境管理体系不了解
或不重视。
因此，公司应该加强员工培训和沟通工作，提高员工的环境保护意识和行为。
总结：。
14001案例分析
14001案例分析题一、某纺织印染厂2009年9月进行了内部审核。
由于染整车间的废水近一个月来都有超过本厂内控排放标准的现象，为此内审组开具了不符合报告。
2010年1月认证机构对该厂进行了监督审核。
经现场验证，染整车间确实对此项不符合采取了纠正措施，其中包括了改进工艺过程的控制要求，但审核组发现与之有关的作业指导书中的相关工艺控制要求没有进行修订。
答：不符合GB/T24001-2004第4.5.3条款的“组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改要求。
不符合事实：染整车间对此内审不符合项采取了纠正措施，其中包括了改变工艺的控制要求，但与之有关的作业指导书中的相关的工艺控制要求没有进行修订。
（2011.06二、5月18日在某服装厂审核，审核员注意到锅炉房的烟囱正冒着浓浓的黑烟，便问陪同的推进室主任关于烟气排放的达标情况。
主任说，我们每个季度请市环保监测站监测一次，大部分都达标，偶尔有超标的现象。
主任说针对黑烟问题，我们年初计划6月之前改造旧的除尘设备，但因为除了编写文件，还有其他工作要做，所以还没来得及去搞方案调研，准备这次审核结束后就马上去调研。
答：不符合GB/24001-2004第4.3.3条款“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案”要求。
不符合事实：在锅炉房审核发现，锅炉的烟囱正冒着黑烟，监测结果显示有超标现象。
企业针对黑烟问题，年初计划6月之前改造旧的除尘设备，但没有制定并实施解决方案。
（2011.06三、审核员在工厂审核时发现，该工厂新增了电镀生产工段，目前正在施工，预计下月投入使用，便询问陪同的体系办主任，对此项活动公司已开展了哪些工作？体系办主任说因为公司的环境因素识别与评价程序中规定每年12月进行环境因素的更新识别和评价，所以准备到时候再进行更新。
答：不符合GB/24001-2004第4.3.1条款“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素”要求。
ISO14000环境管理知识测试题及答案
ISO14001：2004环境管理知识测试题（一）部门：姓名：日期：年月日分数：一、选择题（在下列各题中选择一个最适合的答案，填到空格中，每题2分，共30分）1. ISO14001-2004 新版标准要求，对以纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务，组织应（ A ）a 识别环境因素b 制定环境目标c a + bd 以上答案都不对2. ISO14001-2004标准的修订原则不包括（ D ）a 使标准条款的内容更加清楚b 增强同ISO9001-2000质量管理体系的兼容性c 反映出环境保护技术和管理的最新变化d 不增加和改变ISO14001-1996标准的要求内容。
3. 污染预防可包括（ D ）a 源的减少或消除b 将污染严重的工序外包c 材料或能源替代、再利用、恢复、再循环、回收和处理d a + ce a + b + c4. ISO14001-2004标准4.2条款要求环境方针应传达到（ D ）a 组织的所有员工b 所有代表组织工作的人员c 所有为组织工作的人员d b + c5. ISO14001-2004标准与ISO14001-1996标准相比较，4.3.2条款明确了以下哪些要求（D ）a 识别适用于环境因素的法律法规和其他环境要求；b 确定适用的法律法规和其他环境要求是如何应用于它的环境因素的；c 组织应确保在建立环境目标时，对适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑。
d ｂ+ｃ6. 环境管理体系文件包括：（ D ）a 标准要求的程序文件b 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件c 对环境管理体系覆盖范围的描述d a + b + c7. 组织未定期评价法律法规和其他环境要求的遵循情况，不符合ISO14001-2004标准哪一款的要求：（ C）a 4.5.1b 4.3.2c 4.5.2d 4.68. 环境方针、重要环境因素、环境目标和指标、环境管理方案、运行控制程序、应急准备和响应程序：（ B ）a 控制的目的应不一致b 应保持高度的一致性c 可以不保持一致d 可以相互矛盾9. 组织可以通过下列哪种方式展示对本标准的符合：（ D ）a 进行自我评价和自我声明b 请感兴趣的一方（如顾客）予以确认c 寻求外部对它自我声明予以确认d 以上方式都可以10. 以下关于环境管理体系的认识不正确的是：（ C ）a 它包括组织机构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源b 它是组织管理体系的一部分c 它可以确保组织取得最优的环境结果d 它是用来制定和实施环境方针，管理环境因素的11. 以下哪一项是预防措施（ C ）a 消除已发生的不符合所采取的措施b 消除不符合发生的原因所采取的措施c 消除潜在不符合原因所采取的措施d 消除内审中发现的不符合所采取的措施12. 某公司已将危险化学品意外泄露评价、确定为重要环境因素，那么应接受其应急准备a Ⅲ + Ⅳb Ⅰ+ Ⅲ + Ⅳc Ⅰ+Ⅱ+ Ⅲd Ⅰ+Ⅱ+ Ⅲ + Ⅳ13. 其他环境要求包括（ D ）a 与政府机构的协定b 相关方的意见c 行业规范d 所有上述答案14. ISO14001-2004标准4.5.1条款中的监视和测量的内容不包括（ C ）a 监视设备的校准和维护情况b 运行控制的遵循情况c 培训情况d 目标指标符合情况15. 组织建立、实施、保持和改进环境管理体系所必要的资源是指（ E）a 人力资源和专项技能b 基础设施c 技术和财力资源d a + ce a + b + c二、判断题[10题，每题2分，共20分；正确的在（）划“√”，错误的划“×”。
EMS精选案例题
EMS精选案例题认真观察下述事例，有无不符合项，请指出不符合GB／T24001－2004idtISO14001：2004标准中的哪一个条款号，并说明理由。
1. 组织现场发现有不少遗撒的煤渣和机油渍，负责人说这是外部运输公司撒的，我们管不了，所以只好如此。
4.4.62．对相关方的投诉，只进行了处理，没保留有关处理记录。
4.4.33．文件审核发现环境管理方案未有职责。
4.3。
34．审核员查看组织的环境因素清单，发现该清单是在去年引进新的生产线前确定的，之后没有对环境因素进行重新确定。
4.3.15．某组织按标准要求建立了用来确定并获取适合本组织的法律法规和其他要求的程序，但未能提供所获取的法律法规和其他要求的证据。
4.4.4?6．组织经过一段时间的环境管理体系良好运行之后取得了良好的环境效益，在节能降耗等方面取得了较好的经济效益，但员工对组织的环境状况的改进情况并不了解。
4.4.37．某仪表厂所有零部件均是外购和外协件，厂内的生产活动就是装配作业和检验。
该厂废水排放量很少，且不超标，废气、废渣也经过处理，达到无害化，该厂再也找不出有害环境影响，在初始环境评审阶段，企业认为本厂无环境因素可识别，更没有需要努力解决的环境影响。
4.18．某工厂未根据作业指导书对已焊锡渣进行处理,内审发现后并开具不符合,但未更改。
4.5.39．培训记录中的人数与实际参加培训的人数不符。
4.4.210．生产车间看到某一岗位的员工仅有0版的运行控制程序，而审核员在文件管理员处看到了1版的该程序。
4.4.511.某汽车制造厂研发部正在研究并制定新产品中如何降低汽车尾汽排放的措施，这一场景适用于标准的哪一条要素（４.３.３）。
12.组织的环境管理手册的附录包括了一份程序文件清单。
这一情景适用于标准的哪一条要素（４.４.４）。
13.一名使用氢氟酸（HF）进行在制件清洁作业的工人不了解HF的危害。
这一情景适用于标准的哪一条要素 ( ４.４.２ ) 。
环境管理案例分析
中华人民共和国水污染防治法是由国务院颁布实施的法 律 除我国保留的条款外，国基公约的效力高于国内法律 环境基础标准是强制性标准 在国家标准和地方标准都存在的情况下，组织应优先遵 守国家标准 地方各级人民政府对本辖区的环境质量负责，采取措施 改善环境质量 重点排污单位的限期治理的决定权由环境保护行政主管 部门做出
不符合项案例
• 审核员在空压机房查看“XYE-002-09噪声 排放控制程序”中规定“厂界噪声昼间不 能高于65分贝，夜间不能高于55分贝”。 审核员抽查了几份工厂监测记录，测试值 为68分贝。空压机房负责人说“两个月前 空压机房出现了故障，运转时噪声比以前 大了很多，但由于近来生产十分紧张，还 没来得及修理”
不符合项案例
• 审核员在污水处理站，询问现场工程师处理液的 配制浓度为多少？工程师说应该是0.02mg/L。审 核员查看废水排放控制程序，发现上面写明处理 液的浓度为0.002mg/L.工程师说“废水排放控制 程序的规定是错误的”。请问如何确定其不符合 项？
不符合项案例
• 公司“材料安全控制程序”规定：MSDS应妥善 保管，避免破损缺失。审核员在化学品库发现所 用的MSDS已破损，上面有很多污迹，且字迹模 糊难以辨认。
不符合项案例
• 某地毯厂地毯工程部，生产工序中产生的胶渣被 列为危险废弃物，但在现场发现仍有许多员工将 胶渣倒入可回收垃圾桶，与生产过程的边角料混 在一起。部长解释说这确实是一个问题，应请示 环境管理小组编写一份文件化的控制规定。
不符合项案例
• 审核员在化学品审核，看见一位库管员正 在接受车间退回的一些未用完的硫酸，在 搬放到货架时，有一个玻璃瓶没放稳，突 然掉下来，小半瓶硫酸洒落在地上，裤子 也有被烧的痕迹。库管员定了定神，对审 核员说“没关系，工作服有防护功能，待 会儿我就收拾”。一个小时后当审核员离 开化学品库时，审核员看见洒落的硫酸还 没有进行处理。
不符合项案例
• 审核员在空压机房查看“XYE-002-09噪声 排放控制程序”中规定“厂界噪声昼间不 能高于65分贝，夜间不能高于55分贝”。 审核员抽查了几份工厂监测记录，测试值 为68分贝。空压机房负责人说“两个月前 空压机房出现了故障，运转时噪声比以前 大了很多，但由于近来生产十分紧张，还 没来得及修理”
不符合项案例
• 审核员在污水处理站，询问现场工程师处理液的 配制浓度为多少？工程师说应该是0.02mg/L。审 核员查看废水排放控制程序，发现上面写明处理 液的浓度为0.002mg/L.工程师说“废水排放控制 程序的规定是错误的”。请问如何确定其不符合 项？
不符合项案例
• 公司“材料安全控制程序”规定：MSDS应妥善 保管，避免破损缺失。审核员在化学品库发现所 用的MSDS已破损，上面有很多污迹，且字迹模 糊难以辨认。
不符合项案例
• 某地毯厂地毯工程部，生产工序中产生的胶渣被 列为危险废弃物，但在现场发现仍有许多员工将 胶渣倒入可回收垃圾桶，与生产过程的边角料混 在一起。部长解释说这确实是一个问题，应请示 环境管理小组编写一份文件化的控制规定。
不符合项案例
• 审核员在化学品审核，看见一位库管员正 在接受车间退回的一些未用完的硫酸，在 搬放到货架时，有一个玻璃瓶没放稳，突 然掉下来，小半瓶硫酸洒落在地上，裤子 也有被烧的痕迹。库管员定了定神，对审 核员说“没关系，工作服有防护功能，待 会儿我就收拾”。一个小时后当审核员离 开化学品库时，审核员看见洒落的硫酸还 没有进行处理。
内审报告.不符合项报告
审核情况综述
2013年12月20日，公司组织了对环境安全管理体系进行了内部审核，对公司所有部门和生产现场进行了审核，通过审核发现1个不符合项，是生产部4.3.1条款，为一般不符合项。已开据不符合项报告，要求相关部门整改、验证。
通过内审认为，公司环境安全管理体系在公司得到了建立、实施和保持，公司的环境安全管理体息符合标准要求,自建立管理体系以来，公司在环境管理和安全管理方面取得了较好的绩效，得到了公司全员和相关方的认可，但由于导标时间不长，管理体系运行中还有些需改进的问题，公司管理层表示，将在今后管理体系运行过程中持续改善，争取更好的环境安全绩效表现。
要求之规定,
属□轻微■一般□严重□不符合。
审 核 员：
受审核方确认袁霞Biblioteka 审核组长审核喻娅君
不合格原因分析
由于园区领导不同意加装排风设施导致一直无法安装到位，正在协商解决中。
需纠正和预防措施：安装排风设施
预定完成时间:2014.12.31责任部门:生产部
跟踪验证情况：
已协商完成，加装排风设施完毕。
审核员（验证）:年月日
AMTQR 601-02内部审核报告编号:
审核目的
1.确认管理体系运行是否符合标准要求，;
2.寻求体系自我完善、持续改进，提高管理绩效的机会。
审核范围
微功率无线传感设备研发、生产和销售及其相关的活动环境安全管理体系。
审核依据
公司环境安全管理体系、ISO14001标准、OHSAS18001标准，相关法律、法规要求、顾客的要求。
通过内审认为公司环境安全管理体系在公司得到了建立实施和保持公司的环境安全管理体息符合标准要求自建立管理体系以来公司在环境管理和安全管理方面取得了较好的绩效得到了公司全员和相关方的认可但由于导标时间不长管理体系运行中还有些需改进的问题公司管理层表示将在今后管理体系运行过程中持续改善争取更好的环境安全绩效表现
2013年12月20日，公司组织了对环境安全管理体系进行了内部审核，对公司所有部门和生产现场进行了审核，通过审核发现1个不符合项，是生产部4.3.1条款，为一般不符合项。已开据不符合项报告，要求相关部门整改、验证。
通过内审认为，公司环境安全管理体系在公司得到了建立、实施和保持，公司的环境安全管理体息符合标准要求,自建立管理体系以来，公司在环境管理和安全管理方面取得了较好的绩效，得到了公司全员和相关方的认可，但由于导标时间不长，管理体系运行中还有些需改进的问题，公司管理层表示，将在今后管理体系运行过程中持续改善，争取更好的环境安全绩效表现。
要求之规定,
属□轻微■一般□严重□不符合。
审 核 员：
受审核方确认袁霞Biblioteka 审核组长审核喻娅君
不合格原因分析
由于园区领导不同意加装排风设施导致一直无法安装到位，正在协商解决中。
需纠正和预防措施：安装排风设施
预定完成时间:2014.12.31责任部门:生产部
跟踪验证情况：
已协商完成，加装排风设施完毕。
审核员（验证）:年月日
AMTQR 601-02内部审核报告编号:
审核目的
1.确认管理体系运行是否符合标准要求，;
2.寻求体系自我完善、持续改进，提高管理绩效的机会。
审核范围
微功率无线传感设备研发、生产和销售及其相关的活动环境安全管理体系。
审核依据
公司环境安全管理体系、ISO14001标准、OHSAS18001标准，相关法律、法规要求、顾客的要求。
通过内审认为公司环境安全管理体系在公司得到了建立实施和保持公司的环境安全管理体息符合标准要求自建立管理体系以来公司在环境管理和安全管理方面取得了较好的绩效得到了公司全员和相关方的认可但由于导标时间不长管理体系运行中还有些需改进的问题公司管理层表示将在今后管理体系运行过程中持续改善争取更好的环境安全绩效表现
ISO14001：2004不符合项案例讲解
违反条款：4.2 f)传达到所有为组织工作或代 表组织工作的人员；g)可为公众所获取。 性质：一般不合格
ISO14001： 2004
案 例
不合格内容：
下列环境影响因素未列入公司环境因素登记表
中：楼顶厨房排风口油污；柴油的使用、贮存； 车间排风机噪音；运输车辆产生的废气、粉尘.
围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加 影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新 的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；
ISO14001： 2004
案 例
不合格内容
公司目标、指标规定，2005年将废水的循环使用率由
2004年50%提高至70%，但从记录可以看出，2005年 废水循环使用率只有60%，而在2005年5月管理评审报 告中未对其进行评审。目前废水的循环使用率63%。
违反条款： 4.6 d)目标的指标的实现程度； e)纠正和预防措施的状况； 性质：严重不合格
违反条款：4.3.1 a)识别其环境管理体系覆盖范
性质：一般不合格
ISO14001： 2004
案 例
不合格内容：
公司周围是居民区，因公司铜排切割机的噪音，3月份
收到了居民的抗议信20封，查未见相关部门就此事与 周围居民进行外部交流和对应的记录。
违反条款：4.4.3 b)与外部相关方联络的接 收、形成文件和回应。 性质：严重不合格
案例分析
ISO14001：2004
ISO14001： 2004
案 例
化学品存储区域中的加工油和润滑油的MSDS没 有放置在现场.
需进一步查证 是否作成了相关的MSDS 为什么没有放置在现场
ISO14001： 2004
ISO14001审核不符合100例
ISO14001审核不符合100例序号不符合描述1.在环境职责的分配中，把所有环境职责分配给公司的办公室和质检部，与其他部门无关？2.公司的环境方针未包括对持续改进的承诺；3.公司在中环境方针规定：公司的环境方针系公司的保密文件，任何职工不得将本公司的质量方针泄漏给外部机构。
4.下列环境影响因素未列入公司环境因素登记表中：楼顶厨房排风口油污；柴油的使用、贮存；车间排风机噪音；运输车辆产生的废气、粉尘；使用1211（哈龙）灭火器；5.部份环境因素未加以考虑，如：废电线、电缆；消防废水、消防废弃物（如：吸收棉、吸收布......等）；废弃物清除回收商；成品包装造成的废材。
6.部份环境因素未加以考虑，如：资源消耗（如用水、用电等）未纳入环境因素予以考虑。
7.辨别显著环境因素之标准（Criteria）未建立说明清楚。
8.冷却水塔之清洗水直接排入雨水市管网。
而实际火炬开发区，雨水、污水是分流的。
9.某机械加工行业（阀门）未识别如下环境因素：噪音；废机油；钢材利用率。
注：上述环境因素是机械加工行业典型的环境因素。
10.重要环境因素评估准则中，未把法规不符合作为一个重要考虑方面。
即未能把法规不符合的环境因素识别为重要环境因素。
11.公司的《法规符合性对照表》中，未包含厦门市政府制订公布的公共场所禁止吸烟、市区禁止汽车呜喇叭等规章要求。
12.公司使用了柴油，并将柴油贮存于一楼车间仓库内。
在确定适用法律及其他要求中没将下列法考虑在内：《仓库防火安全管理规则》13.部份法规识别未取得或不该取得（因与公司之活动无关），如：未取得相关消防法规；（紧急应变有关）；已取得/识别与公司活动无关之危险废弃物辨识法。
14.在法律和其它要求识别与取得方面有下缺失：未识别和取得与公司的活动相关的中国政府已缔结的《经修订的关于臭氧层物质蒙特利尔议定书》；未识别《化学危险品安全管理条例》第２２－２７条；已识别的《国务院关于环境保护若干问题的决定》关于实施日期的信息有误。
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✓ 违反条款： 4.6 d)目标的指标的实现程度； e)纠正和预防措施的状况；
✓ 性质：严重不合格
案例
ISO14001： 2004
不合格内容：
政府环保部门出具的“建设项目环境影响报告表”中 环境保护部门的批审意见为：“金加工产生的含油废 水应采用隔油池处理，达到[污水综合排放标准]规定的 III级值后排入开发区排污管”。实际尚未采用隔油池。
✓ 违反条款：4.4.3 b)与外部相关方联络的接 收、形成文件和回应。
✓ 性质：严重不合格
案例
ISO14001： 2004
不合格内容
公司目标、指标规定，2005年将废水的循环使用率由 2004年50%提高至70%，但从记录可以看出，2005年 废水循环使用率只有60%，而在2005年5月管理评审报 告中未对其进行评审。目前废水的循环使用率63%。
✓ 违反条款： 4.3.3 目标、指标和方案 ✓ 性质：一般不合格
案例
ISO14001： 2004
不合格内容：
抛光过程使用到的防锈剂（TH-BIIS）MSDS显 示使用后不能直接排放到下水道；但是现场审 核时发现抛光废水直接排放至下水管道内。
✓ 违反条款：4.4.6 运行控制 ✓ 性质：一般不合格
✓ 性质：一般不合格
案例
ISO14001： 2004
不合格内容：
经查A公司的环境要求事宜未与负责为公司提 供服务的供应商进行沟通，要求其遵守，如提 供消防工程维修服务的供应商等。
✓ 违反条款： 4.4.6 运行控制 ✓ 性质：一般不合格
案例
ISO14001： 2004
不合格内容：
针对“IPA清洗剤用量改善”制定有“A制品的 洗浄液使用量削减5%”的目标，但実施计划中 所载明的方案未实施。
围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加 影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新 的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；
✓ 性质：一般不合格
案例
ISO14001： 2004
不合格内容：
公司周围是居民区，因公司铜排切割机的噪音，3月份 收到了居民的抗议信20封，查未见相关部பைடு நூலகம்就此事与 周围居民进行外部交流和对应的记录。
✓ 违反条款：4.3.2 法律法规和其它要求 ✓ 性质：一般不合格
案例
ISO14001： 2004
不合格内容：
在XXX制造部现场审核时发现作业员正使用包括四氯 化碳、三氯甲烷、天那水、无水乙醇等化学品，但询 问陪同人员是否有材料安全数据表（MSDS）时，对 方回答没有，但是，我们现场的人员都很了解。
违反条款：4.2 f)传达到所有为组织工作或代 表组织工作的人员；g)可为公众所获取。 ✓ 性质：一般不合格
案例
ISO14001： 2004
不合格内容：
下列环境影响因素未列入公司环境因素登记表 中：楼顶厨房排风口油污；柴油的使用、贮存； 车间排风机噪音；运输车辆产生的废气、粉尘.
✓ 违反条款：4.3.1 a)识别其环境管理体系覆盖范
案例分析
ISO14001：2004
案例
ISO14001： 2004
化学品存储区域中的加工油和润滑油的MSDS没 有放置在现场.
需进一步查证 是否作成了相关的MSDS 为什么没有放置在现场
案例
ISO14001： 2004
不合格内容：
公司在环境管理手册中规定：公司的环境方针 系公司的保密文件，任何职工不得将本公司的 质量方针泄漏给外部机构。
又查，现场没有相关的应急物资。
✓ 违反条款：4.4.6 运行控制 ✓ 性质：一般不合格
案例
ISO14001： 2004
不合格内容：
工业企业厂界噪声标准已更改为工业企业厂界 环境排放噪声标准 2008.10.1发布，未及时更 新。
✓ 违反条款：4.3.2 a)识别适用于其活动、产 品和服务环境因素的法律法规和其他应遵守 的要求，并建立获取这些要求的渠道；