下载文档原格式
第二十章公司查账与审计管理表格一、盘点卡二、存货盘点单盘点区号：第二十章201注：本单应事先编号，以利控制。
三、盘存表主管： 会点人： 主管： 盘点人： 财务 部门 经管部门一式二联：①财务部门→经管部门（白色）②财务部门→经管部门→财务部门(红色）说明：①存货外资产由经管部门填记账载数量.存货不必先填账载数量.②实际盘存数量，由会点人填记，并计算其差异数，填记入差异数栏.③存货由盘点统计表转记实际盘点数量,然后列记账载数量并求出差异数。
④差异说明由经管部门填注.四、实物盘点记录表五、有价证券盘点报告表202第二十章203一式三联：①财产部门→经管部门→总经理室→经管部门（白色) ②财务部门→经管部门→总经理室→财务部门（红色) ③财务部门→经管部门→总经理室（黄色) 说明:1．适用盘点项目：股票、公债、金融票券。
2．用途：①财务部门与经管部门共同盘点及共同签订. ②经管部门说明差异原因及拟处理对策呈核。
六、外协加工料品盘点表经管部门：______________一式三联:①财产部门→经管部门→总经理室→经管部门（白色）②财务部门→经管部门→总经理室→财务部门(红色)③财务部门→经管部门→总经理室(黄色）说明：1．适用盘点项目：外协加工料品。
2．用途：①经管部门与财务部门共同盘点。
②盘点结果由外协厂商签认.七、现金盘点报告表204第二十章205核准： 主管： 制表： 说明:现金盘点用表格，由保管员与盘点人共同进行盘点，并同时会签。
八、结存调整表核准： 复核： 制表： 一式二联：①财务部门→经管部门（白色）②财务部门→经管部门→财务部门（红色) 说 明：①本表由财务部门账务员填制，由其主管复核。
②盘点工作开始前，账务必须调整时，才编制本表.九、盘存卡十、实存账存对比表会计人员签章：稽核人签章: 十一、实地对账单206第二十章207经理： 业务主任： 对账人： 填单:十二、盘点盈亏报告表一式三联:①财务部门→经管部门→财务部门→总经理→经管部门（白色）②财务部门→经管部门→财务部门→总经理→财务部门(红色)③财务部门→经管部门→财务部门→总经理→总经理室(黄色）十三、盘点统计表复盘人: 会点人：盘点人：一式二联：①财务部门→经管部门（白色)②财务部门→经管部门→财务部门（红色)说明:①盘点时，由盘点人点数，由会点人填记.②同一物品堆置不同地方或分次点计时，依数量栏内逐一列计，事后再加以合计。
审计业务表格（调查了解记录审计取证单审计底稿）
调查了解记录
索引号：第页（共页）
附件：页[说明：
1．用于支持审计方案编制的事项，审计人员按照事项编制。
2．审核人员提出不同审核意见的，审计人员应当将落实情况和结果作出书面说明，经审核人员认可并签字后，附于本记录后。
3．调查情况记录填写不下的，可附续页。
＊＊＊（审计项目名称）调查了解
汇总情况（报告）
一、被审计或调查单位的基本情况
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
二、前期调查确定的审计重点或发现的疑点
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
三、以往接受审计及整改等情况
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
四、其他情况
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
[说明：用于汇总调查了解记录反映的情况，支撑审计方案的编制。
]
调查询问记录
第页（共页）
审计取证单
第页（共页）
附件：页
[说明：
1．审计取证单主要适用于对审计事项（主要是对后附证据）进行简要说明，或者是对比较复杂的审计事项、数量较多的审计证据进行汇总、分析说明；
2．审计取证单位是自制证据，只起到证明审计过程和汇总审计证据的作用；
3．审计（调查）事项摘要填写不下的，可附续页；
4．提供证据单位意见栏填写不下的，可另附说明；
5．证据提供单位或人员拒绝签字的，审计人员应当作说明，经审
计组组长签字确认。
]
审计工作底稿
索引号：第页（共页）
附件：页[说明：审核人员提出2、3项审核意见的，审计人员应当将落实情况和结果作出书面说明，经审核人员认可并签字后，附于本底稿后。
公司对财务部及账目审计记录一、目的本文档旨在记录公司对财务部及其账目的审计情况，以确保财务数据的准确性、合规性和透明度。
二、审计范围本次审计涵盖了财务部的全部业务活动和账目，包括但不限于以下内容：1. 财务部日常账务处理情况；2. 收入和支出的记录和核对；3. 资产和负债的记录和核对；4. 财务报表的编制和披露；5. 与财务部相关的内部控制制度的执行情况。
三、审计过程1. 审查文件和记录：审计人员将仔细审查财务部的文件和记录，包括账簿、票据、凭证等，以核实记录的准确性和完整性。
2. 随机抽样：审计人员将随机抽取一定比例的账目进行复核，以验证财务部账目的准确性和合规性。
3. 审计调查：审计人员将与财务部相关的人员进行面谈和调查，了解财务业务的具体操作流程和执行情况。
4. 内部控制测试：审计人员将测试财务部的内部控制制度的有效性和执行情况，以确保财务活动的合规性和风险控制。
四、审计结果根据对财务部及其账目的审计，以下是审计人员的发现和结论：1. 财务部的账目记录准确性高，各项财务数据核对一致；2. 账目处理流程严密，内部控制制度有效执行；3. 财务报表编制规范，披露透明度高；4. 未发现财务造假、挪用资金等违规行为。
五、建议和改进措施基于本次审计的结果，针对财务部及账目管理，我公司建议采取以下改进措施：1. 进一步加强财务人员的培训，提高账目处理的准确性和效率；2. 定期进行内部审计，加强对财务业务的监督和管理；3. 加强与外部审计机构的沟通合作，进一步提升财务报表的质量和透明度。
六、结论本次审计结果表明，财务部及其账目管理情况良好，公司的财务数据具有高度的准确性和透明度。
但仍建议继续加强内部控制和培训，以进一步提升财务管理的水平和效果。
以上为公司对财务部及账目审计记录的相关内容。
谢谢！。
