对公业务的合规管理题库3-2-10

中国银行合规考试题库3-2-10问题：[单选]下列选项中不属于合规建设关键方面的是（）。

A.完善合理的规章制度B.独立有序的组织机构C.形式多样的市场调研D.及时有效的培训问题：[单选]下列事项不属于合规部门职能的是（）。

A.对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B.进行合规培训C.就合规工作问题与监管部门进行沟通D.对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督问题：[单选]根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。

A.必要时咨询法律与合规部门B.必须获得法律与合规部门的意见C.毋需征询法律与合规部门的意见D.根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见/ 单机游戏下载问题：[单选]关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施B.只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C.保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D.法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督问题：[单选]如果主管口头交办一件违反我行规章制度的工作，员工应该（）。

A.按领导的要求去办理B.请领导以书面形式下达该要求后按其要求办理C.按照规章制度的要求去做D.将规章制度的要求告诉领导，如果领导仍坚持，则按照领导的要求去做问题：[单选]下列表述有误的是（）。

A.如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解B.如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程C.合规部门不参与对违规事件的处理D.负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议问题：[单选]合规工作具有建设性、预警性、（）、动态性的特点。

A.独立性、外部性B.外部性、检查性C.独立性、稳定性D.防范性、灵活性问题：[单选]通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。

*****合规培训测试试卷单位：姓名：得分：一、填空题（20分，每空格1分）1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。

商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。

商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。

内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。

9、合规员就合规风险工作向本单位（部门）负责人及合规管理部双线报告工作并负责；对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位（部门）负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。

二、单选题（共计15题，每题2分）1、下列不属于合规员工作方式的是 D 。

A、日常合规风险事项报告???????????????????B、重大合规风险事项报告C、合规管理工作总结???????????????????D、合规工作手册2、商业银行各业务条线和分支机构的???? B??? 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A、合规管理人员????????????????B、负责人C、高管人员????????????????????D、全体员工3、合规负责人的职责中，不包括??? D???????? 。

员工合规考试题库及答案一、单项选择题（每题2分，共50分）1. 根据公司规定，员工在工作时间内不得进行哪些行为？A. 浏览与工作无关的网站B. 与同事进行工作讨论C. 完成分配的工作任务D. 阅读专业书籍以提升自我答案：A2. 如果员工发现公司内部存在违规行为，应如何处理？A. 忽视并继续自己的工作B. 向直属上级报告C. 私下与违规者协商解决D. 在社交媒体上公开讨论答案：B3. 公司对于员工的保密义务有何要求？A. 仅在签订保密协议的情况下才需保密B. 员工在任何情况下都不得泄露公司机密C. 员工可以随意分享公司内部信息D. 只有在特定情况下才需要保密答案：B4. 公司规定的工作着装标准包括哪些内容？A. 可以穿着随意，只要感觉舒适B. 必须穿着正式的商务装C. 根据工作性质选择适当的着装D. 员工可以自行决定着装风格答案：C5. 员工在公司内部使用电子邮件时，应遵守哪些规定？A. 可以随意发送任何内容的邮件B. 仅在工作需要时使用电子邮件C. 可以发送包含个人隐私的邮件D. 可以发送带有侮辱性语言的邮件答案：B二、多项选择题（每题3分，共30分）6. 以下哪些行为违反了公司的合规政策？A. 在工作时间内睡觉B. 未经批准使用公司资源进行私人活动C. 按时完成工作任务D. 未经授权访问公司敏感信息答案：A、B、D7. 员工在处理客户信息时，应遵守哪些规定？A. 仅在必要时收集客户信息B. 未经客户同意，不得使用其信息C. 可以随意分享客户信息D. 确保客户信息的安全和保密答案：A、B、D8. 公司对于员工的工作时间有何要求？A. 员工可以自行决定工作时间B. 员工必须遵守公司规定的工作时间C. 员工可以在任何时间加班D. 员工在紧急情况下可以请求弹性工作安排答案：B、D9. 以下哪些行为是公司所鼓励的？A. 积极参与团队合作B. 持续进行自我提升和学习C. 忽视公司的安全规定D. 创新思维，提出改进建议答案：A、B、D10. 员工在公司内部传播信息时，应遵循哪些原则？A. 确保信息的真实性和准确性B. 避免传播未经证实的消息C. 可以随意传播任何信息D. 尊重他人的隐私和名誉答案：A、B、D三、判断题（每题1分，共20分）11. 员工可以在公司内部进行政治活动。

对公业务的合规管理题库6-2-10问题：[单选]农业银行建立全面风险管理体系的纽带是（）。

A.风险管理战略B.风险管理政策C.风险管理组织体系D.风险管理工具问题：[单选]农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。

A.风险管理战略B.风险管理政策C.风险管理组织体系D.风险管理工具问题：[单选]农业银行建立全面风险管理体系的手段是（）。

A.风险管理战略B.风险管理政策C.风险管理组织体系D.风险管理工具(安徽11选5 https://)问题：[单选]农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。

A.风险管理战略B.风险管理政策C.风险管理组织体系D.风险管理文化问题：[单选]各级行对公业务部门及对公客户经理应加强风险管理意识并明确风险管理职责，为农行的风险管理工作筑起牢固的（）防线。

A.A.第一道B.B.重要C.C.最后D.D.每一道问题：[多选]国家风险的基本特征是（）。

A.发生在同一个国家范围内的经济金融活动中B.发生在国际经济金融活动中C.不论是政府、商业银行、企业，还是个人，都可能遭受国家风险所带来的损失D.只有商业银行、企业和个人，可能遭受国家风险所带来的损失问题：[多选]风险监测应当根据风险的变化情况及时调整风险应对计划，并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增风险及时（）。

A.发现B.识别C.分析D.处置问题：[多选]建立功能强大、动态交互式的风险监测和报告系统，对于提高商业银行风险管理效率和质量具有非常重要的作用，也直接体现了商业银行的（）。

A.经营能力B.风险管理水平C.研究开发能力D.资产质量。

1、《单选》自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（）年内暂停其银行账户非柜面业务，支付账户所有业务，并不得为其新开立账户。

A 3B 4C 5D 6试题答案：C2、《单选》取消企业银行账户许可以后，银行机构要全面、独立承担企业银行账户合法合规（），对企业银行账户实施全生命周期管理。

A社会责任B主要责任C主体责任D关键责任试题答案：C3、《单选》在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A2B3C4D5试题答案：D4、《单选》金融机构从业人员严禁以（）名义经商办企业、在企业兼职、从事有偿中介活动。

A 个人B 他人C 个人和他人D亲属试题答案：C5、《单选》金融机构从业人员严禁盗窃、出卖、泄露和（）、修改客户（单位和自然人）信息。

A拷贝B偷窥C截屏D违规查询试题答案：D6、《单选》柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时，应以印鉴审核、支付密码器校验、大额热线查证相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核，应对（）真实身份进行审核。

A单位负责人B法人C经办人员D财务人员试题答案：C7、《单选》严禁不按规定频率、对账方式、（）开展对账工作，不对高风险账户按规定上门对账。

A对账率B 对账人员C对账期限D 单位财务人员试题答案：A8、《单选》银行为企业开立基本账户、临时账户后应当立即至迟于（）将开户信息通过账户管理系统向当地人民银行分支机构备案，并在2个工作日内将开户资料复印件或影像报送当地人民银行分支机构A当日B次日C第三日D试题答案：A9、《单选》关于货物贸易外汇收支便利化说法错误的是（）A该便利化措施在全国范围内推行B试点地区银行满足展业三原则前提下，可以简化审单，但不包括离岸转手卖面和退汇业务C超过180天以上的超期退汇，可在试点地区银行直接办理，无需再到外汇局登记D试题答案：A10、《单选》商业银行在开展信用卡业务过程中，违反审慎经营原则导致信用卡业务存在较大风险隐患、合作的机构从事或被犯罪分子利用从事违法违规活动1年内达到（）次的。

内控合规考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 根据公司内控合规规定，以下哪项行为是被明确禁止的？A. 未经授权使用公司资产B. 接受客户赠送的小礼品C. 参加公司组织的团队建设活动D. 在工作时间内进行个人投资操作答案：A2. 公司内控合规制度中规定，员工在处理客户信息时必须遵循的原则是：A. 保密性B. 透明性C. 可追溯性D. 可访问性答案：A3. 如果发现同事违反了公司的内控合规规定，正确的做法是：A. 视而不见B. 私下提醒同事C. 立即向直属上级报告D. 在社交媒体上公开讨论答案：C4. 公司内控合规制度要求员工在面对利益冲突时应该：A. 回避决策B. 咨询直属上级C. 继续参与决策D. 自行决定是否回避答案：A5. 根据公司规定，以下哪项不属于员工必须遵守的职业道德规范？A. 诚实守信B. 尊重同事C. 利用职务之便谋取私利D. 保护公司资产答案：C6. 公司内控合规制度中，对于员工的财务报告要求是：A. 可以进行适当的调整以满足预期B. 必须真实、准确、完整C. 可以根据个人判断进行修改D. 只需关注主要数据，忽略细节答案：B7. 员工在公司内部进行信息传递时，以下哪项行为是被允许的？A. 通过非官方渠道传播敏感信息B. 仅向直属上级报告重要信息C. 使用公司指定的通信工具和渠道D. 将内部信息泄露给外部人员答案：C8. 公司内控合规制度中规定，员工在面对外部审计时应该：A. 拒绝提供任何信息B. 仅提供部分信息C. 拒绝审计D. 积极配合并提供完整信息答案：D9. 根据公司内控合规规定，员工在处理客户投诉时应该：A. 立即解决，无需记录B. 记录并及时上报给相关部门C. 忽略不处理D. 私下解决，不告知公司答案：B10. 公司内控合规制度要求员工在以下哪种情况下必须进行利益申报？A. 接受客户邀请参加晚宴B. 购买公司产品C. 参与公司内部培训D. 与同事进行非正式聚餐答案：A二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 公司内控合规制度中，以下哪些行为是被禁止的？A. 泄露公司机密信息B. 利用公司资源进行个人投资C. 接受供应商的贿赂D. 与同事进行正常的社交活动答案：A, B, C2. 根据公司规定，员工在以下哪些情况下需要进行利益冲突申报？A. 亲属在供应商公司任职B. 持有公司竞争对手的股份C. 参与公司内部的招标评审D. 与同事发生个人纠纷答案：A, B, C3. 公司内控合规制度要求员工在以下哪些情况下必须遵守保密原则？A. 处理客户个人资料B. 参与公司战略规划会议C. 与同事讨论工作事宜D. 接受外部媒体采访答案：A, B4. 根据公司规定，员工在以下哪些情况下可以申请豁免遵守内控合规规定？A. 公司紧急情况下需要快速决策B. 遵守当地法律法规与公司规定冲突C. 个人健康原因无法履行职责D. 公司领导特别授权答案：A, B, D5. 公司内控合规制度中，以下哪些行为是被鼓励的？A. 主动识别并报告潜在的合规风险B. 参与公司组织的合规培训C. 对同事的不合规行为进行举报D. 忽视公司规定的合规要求答案：A, B, C结束语：通过本次内控合规考试，希望各位员工能够更加深入地了解和掌握公司的内控合规制度，在日常工作中严格遵守相关规定，共同维护公司的合规文化和声誉。

企业合规考试题库及答案一、单项选择题1. 企业合规的核心目标是（）。

A. 提高企业利润B. 遵守法律法规C. 维护企业形象D. 促进企业可持续发展答案：D2. 企业合规管理的首要任务是（）。

A. 制定合规政策B. 建立合规组织C. 识别合规风险D. 培训合规人员答案：C3. 以下哪项不属于企业合规风险的来源？（）A. 法律法规变化B. 市场竞争压力C. 员工个人行为D. 自然灾害答案：D4. 企业合规管理体系中，不包括以下哪项要素？（）A. 合规政策B. 合规组织C. 合规文化D. 财务报告答案：D5. 企业合规管理的最终目的是（）。

A. 避免法律制裁B. 减少经济损失C. 提升企业竞争力D. 保护企业声誉答案：C二、多项选择题6. 企业合规管理的基本原则包括（）。

A. 合法性原则B. 独立性原则C. 透明性原则D. 责任性原则答案：ABCD7. 企业合规管理体系的构成要素包括（）。

A. 合规政策B. 合规组织C. 合规程序D. 合规监督答案：ABCD8. 企业合规风险管理的步骤包括（）。

A. 识别风险B. 评估风险C. 控制风险D. 监督风险答案：ABCD9. 企业合规文化建设的内容包括（）。

A. 合规培训B. 合规宣传C. 合规激励D. 合规惩罚答案：ABCD10. 企业合规管理的监督机制包括（）。

A. 内部审计B. 外部审计C. 第三方评估D. 员工举报答案：ABCD三、判断题11. 企业合规管理是企业内部控制的一部分。

（）答案：正确12. 企业合规管理只关注法律法规的遵守，不涉及道德规范。

（）答案：错误13. 企业合规风险管理可以完全避免企业违规行为的发生。

（）答案：错误14. 企业合规管理的目的是保护企业免受外部监管机构的处罚。

（）答案：错误15. 企业合规管理不需要考虑企业的社会责任。

（）答案：错误四、简答题16. 简述企业合规管理的重要性。

答案：企业合规管理对于企业来说至关重要，它不仅有助于企业遵守法律法规，避免法律风险和经济损失，还能够提升企业的市场竞争力和品牌形象。

企业合规考试题库及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 企业合规是指企业在经营活动中遵循的一系列行为规范，包括但不限于法律法规、行业标准和企业内部规章制度。

以下哪项不属于企业合规的范畴？A. 遵守国家法律法规B. 遵守行业标准C. 遵守企业内部规章制度D. 企业员工个人行为答案：D2. 企业合规管理的首要目标是？A. 提高企业利润B. 降低企业风险C. 增加市场份额D. 提升企业形象答案：B3. 以下哪项不是企业合规管理的基本原则？A. 合法性原则B. 公平性原则C. 灵活性原则D. 透明性原则答案：C4. 企业合规风险评估通常不包括以下哪项内容？A. 法律法规变化的风险B. 市场变化的风险C. 员工个人行为的风险D. 企业内部管理的风险答案：C5. 企业合规培训的目的是？A. 提高员工的业务能力B. 提高员工的合规意识C. 提高员工的创新能力D. 提高员工的团队协作能力答案：B6. 企业合规监督通常不包括以下哪项措施？A. 定期审计B. 员工举报机制C. 员工绩效考核D. 定期发布合规报告答案：C7. 企业合规文化建设的核心是什么？A. 企业利润最大化B. 员工个人发展C. 企业社会责任D. 遵守法律法规答案：D8. 企业合规体系的建立和完善需要哪些部门的参与？A. 人力资源部门B. 财务部门C. 法务部门D. 所有选项答案：D9. 企业合规审查通常不包括以下哪项内容？A. 合同审查B. 业务流程审查C. 员工个人行为审查D. 法律法规审查答案：C10. 企业合规违规行为的处罚通常不包括以下哪项？A. 警告B. 罚款C. 解除劳动合同D. 公开表扬答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 企业合规管理体系包括以下哪些要素？A. 合规政策B. 合规培训C. 合规监督D. 合规审查答案：A、B、C、D2. 企业合规风险管理的步骤通常包括？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险沟通答案：A、B、C、D3. 企业合规文化建设的方法包括？A. 制定合规政策B. 开展合规培训C. 建立合规监督机制D. 强化合规意识答案：A、B、C、D4. 企业合规违规行为的常见类型包括？A. 违反法律法规B. 违反企业内部规章制度C. 违反行业标准D. 违反社会道德答案：A、B、C、D5. 企业合规审查的常见方法包括？A. 文件审查B. 现场检查C. 员工访谈D. 第三方审计答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分）1. 企业合规管理仅适用于大型企业，与中小企业无关。

企业合规考试题目及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 企业合规的核心目标是（）。

A. 提高企业利润B. 降低企业风险C. 增强企业竞争力D. 遵守法律法规答案：D2. 企业合规管理的首要任务是（）。

A. 制定合规政策B. 识别合规风险C. 建立合规体系D. 培训合规人员答案：B3. 以下哪项不是企业合规风险的来源？（）。

A. 法律法规变化B. 市场竞争压力C. 员工个人行为D. 自然灾害答案：D4. 企业合规审查通常不包括以下哪项内容？（）A. 合同审查B. 财务审计C. 业务流程审查D. 员工个人信用审查答案：D5. 企业合规文化建设中，以下哪项最为重要？（）A. 制定合规手册B. 建立奖惩机制C. 领导层的示范作用D. 定期合规培训答案：C6. 企业合规体系中，以下哪项不是合规监督的职责？（）A. 监督合规政策的执行B. 调查违规行为C. 制定合规政策D. 评估合规风险答案：C7. 企业合规培训的对象通常不包括（）。

A. 新员工B. 中层管理人员C. 董事会成员D. 外部供应商答案：D8. 以下哪项不是企业合规管理的基本原则？（）A. 合法性原则B. 独立性原则C. 保密性原则D. 灵活性原则答案：D9. 企业合规管理的最终目的是（）。

A. 避免法律制裁B. 提升企业形象C. 促进企业可持续发展D. 增加企业利润答案：C10. 企业合规管理中，以下哪项不是合规政策的内容？（）A. 合规目标B. 合规标准C. 合规程序D. 业务操作手册答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 企业合规管理包括以下哪些方面？（）A. 合规政策B. 合规风险评估C. 合规培训D. 合规监督答案：ABCD12. 企业合规风险评估的步骤包括（）。

A. 识别风险B. 分析风险C. 评估风险D. 制定风险应对措施答案：ABCD13. 企业合规体系的构成要素包括（）。

A. 合规政策B. 合规组织C. 合规程序D. 合规文化答案：ABCD14. 企业合规监督的职责包括（）。