风险管理的基本过程流程图

修改记录页目录1. 目的 (4)2. 适用范围 (4)3. 职责与分工 (4)3.1 集团公司首席信息官 (4)3.2 集团信息办 (4)3.3 集团公司各部门和各成员公司 (4)3.4 信息技术中心 (4)4. 管理规定 (4)4.1 概述 (4)4.2 角色与职责 (5)4.3 流程图 (6)4.4 识别与分析风险 (6)4.4.1 目的 (6)4.4.2 启动条件 (7)4.4.3 输入 (7)4.4.4 活动内容和步骤 (7)4.4.5 输出 (8)4.4.6 结束条件 (8)4.4.7 度量 (8)4.4.8 剪裁 (8)4.5 风险管理 (8)4.5.1 目的 (8)4.5.2 启动条件 (8)4.5.3 输入 (8)4.5.4 活动内容和步骤 (8)4.5.5 输出 (9)4.5.6 结束条件 (9)4.5.7 度量 (9)4.5.8 剪裁 (9)5. 定义与缩略语 (9)5.1 定义 (9)5.2 缩略语 (9)6. 维护与解释 (9)7. 附件 (9)1.目的识别、预估与跟踪软件项目各阶段的风险，策划应对风险的措施，及时实施应对措施，规避、转移或减轻风险可能带来的不利影响，将风险发生时产生的影响降至最低。

2.适用范围本程序适用于中广核集团范围内所有的软件项目。

3.职责与分工3.1 集团公司首席信息官负责批准本程序。

3.2 集团信息办负责组织编制、审核并发布本程序，检查并监督本程序执行情况，协调解决相关问题。

3.3 集团公司各部门和各成员公司集团公司各部门和各成员公司执行本程序。

各公司信息化职能部门负责配合具体工作的执行和落实。

3.4 信息技术中心受集团信息办委托，负责编制和维护本程序；协助信息办监督、检查和反馈本程序执行情况。

4.管理规定4.1 概述项目组根据风险检查表和项目实际情况识别项目生命周期各阶段的风险，分析和评估风险出现的概率及产生的影响，对风险按严重性和可能性进行排序并制定出应对风险的控制措施。

风险管理流程图风险管理流程图是指通过绘制图形的方式，展示风险管理过程中各个环节的流程和关系。

它可以帮助组织更好地理解和掌握风险管理的全过程，从而提高风险管理的效率和准确性。

下面是一份标准格式的风险管理流程图的详细内容：1. 引言风险管理是组织为了实现目标而采取的一系列措施，以识别、评估、处理和监控可能对目标实现产生负面影响的风险。

风险管理流程图是为了帮助组织全面了解风险管理的流程和步骤，从而更好地应对风险。

2. 流程图概述风险管理流程图主要包括以下几个环节：风险识别、风险评估、风险处理、风险监控和风险沟通。

下面将详细介绍每个环节的具体内容和步骤。

3. 风险识别风险识别是风险管理流程的第一步，其目的是确定可能对组织目标实现产生负面影响的风险。

在这个环节中，组织需要通过以下步骤来进行风险识别：- 收集相关信息：组织需要收集与其业务和活动相关的各种信息，包括内部和外部环境的信息。

- 识别风险源：基于收集到的信息，组织需要识别可能导致风险的各种因素和源头。

- 分析风险：对于识别出的风险源，组织需要进行详细的分析，包括风险的性质、概率和影响程度等。

4. 风险评估风险评估是对已经识别出的风险进行定量或定性评估，以确定其对组织目标实现的潜在影响。

在这个环节中，组织需要进行以下步骤：- 评估风险概率：根据已有数据和经验，评估风险发生的概率。

- 评估风险影响：评估风险发生后对组织目标的影响程度。

- 评估风险优先级：根据风险概率和影响程度，确定风险的优先级。

5. 风险处理风险处理是针对已经评估出的风险，制定相应的应对策略和措施，以减轻或消除风险对组织目标的影响。

在这个环节中，组织需要进行以下步骤：- 制定风险应对策略：根据风险的性质和优先级，制定相应的应对策略，包括避免、转移、减轻和接受等策略。

- 实施风险控制措施：根据制定的应对策略，采取相应的控制措施，以减轻或消除风险的影响。

- 监督风险处理效果：对已经实施的风险控制措施进行监督和评估，确保其有效性和可行性。

风险管理流程图一、引言风险管理是组织在实施各项业务活动中，为了达到预期目标而采取的一种管理方法。

通过对潜在风险进行识别、评估、控制和监控，可以帮助组织有效应对风险，降低损失，并确保业务的可持续发展。

本文将详细介绍风险管理的流程图及各个环节的具体内容。

二、1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步，通过对组织内外环境进行全面分析，确定可能对业务活动产生负面影响的因素。

具体步骤如下：1.1 收集信息：收集与组织业务活动相关的各类信息，包括市场、竞争、法规等方面的数据。

1.2 分析信息：对收集到的信息进行分类、整理和分析，确定可能的风险因素。

1.3 确定风险：根据分析结果，确定可能对业务活动产生负面影响的风险。

2. 风险评估风险评估是对已识别的风险进行量化和定性分析，确定其可能性和影响程度，以便为后续的风险控制和监控提供依据。

具体步骤如下：2.1 确定评估标准：制定一套评估标准，包括风险可能性和影响程度的等级划分。

2.2 评估风险可能性：根据已识别的风险因素，评估其发生的可能性，并进行等级划分。

2.3 评估风险影响程度：根据已识别的风险因素，评估其对业务活动产生的影响程度，并进行等级划分。

2.4 综合评估：综合考虑风险可能性和影响程度，对风险进行综合评估，确定其风险等级。

3. 风险控制风险控制是通过采取一系列措施，降低风险的可能性和影响程度，以保障组织的正常运营。

具体步骤如下：3.1 制定控制策略：根据风险评估结果，制定相应的控制策略，包括避免、减轻、转移和接受等。

3.2 实施控制措施：根据制定的控制策略，采取相应的控制措施，包括制定规章制度、加强内部控制、购买保险等。

3.3 监督控制效果：对已实施的控制措施进行监督和评估，确保其有效性和可行性。

3.4 调整控制策略：根据监督评估结果，及时调整控制策略，以适应风险变化和业务需求。

4. 风险监控风险监控是对已实施的风险控制措施进行跟踪和监督，以及对新风险的及时识别和处理。

护理风险管理过程护理风险管理过程风险管理是一个管理程序，是指对现有和潜在的医疗风险的识别、评价和处理，以减少医疗风险事件的发生及风险事件对患者和医院的危害及经济损失。

医疗风险管理指医院有组织、有系统地通过对医疗风险的发现、评价并寻求其对策的管理科学。

护理风险管理是医疗风险管理的重要组成部分，包括风险识别、风险评估、风险处理和风险管理效果评价4个阶段。

这4个阶段周而复始，构成了一个风险管理的周期循环过程，见下图。

（一）护理风险的识别护理风险识别（nursing risk Nenti处ation）是护理风险管理的基础，其主要任务是对护理服务过程中客观存在的及潜在的各种风险进行系统地识别和归类，并分析产生护理风险事故原因。

由于护理服务过程中患者的流动、设备运转、疾病的护理都是一个动态的过程，因此风险的识别，实际上也是一个动态监测过程。

作为风险管理流程的第一步，风险识别与评估的成果直接影响着整个风险管理流程的每一步，影响着最终的风险管理决策。

全面、精确、符合临床实际的风险识别与评估成果，可以协助护理管理者全面、清楚地认识医院所面临的各种风险，并依据风险的特性和严重程度采取相应的护理风险管理措施。

反之，风险识别与评估中的错误、遗漏等会造成护理管理者对风险的认识失真，并导致相应的风险管理行为和体系出现偏差、遗漏，或者缺乏应有的针对性、有效性。

医院护理管理者应在制定或参考已有风险管理制度的基础上，对全院的护理风险进行全面监测，可以通过医院系统工作流程图，参照已有的护理风险分类资料，确定高风险发生环节，利用调查手段分析风险发生的原因，最后利用计算机管理系统和质量监控系统收集风险评估信息，作为改进或制定风险管理制度的依据。

此外，这方面的材料也可以作为护士教育的素材。

常用的护理风险识别技术有三种：一是通常从多年积累的临床资料人手，分析和明确各类风险事件的易发部位、环节和人员等。

第二是工作流程图法，包括综合流程图及高风险部分的详细流程图，由此全面分析各个环节可能发生的风险事件。

项目风险管理流程图在项目管理中，风险管理是一个至关重要的环节。

通过对项目风险的认识、评估和控制，可以最大限度地减少项目失败的可能性，提高项目的成功率。

下面是一个项目风险管理的流程图，用于指导项目团队在整个项目周期中进行风险管理。

1. 识别风险- 定期召开团队会议，邀请项目组成员积极参与，收集和记录可能出现的风险。

- 利用过往经验、专家咨询和市场调研等手段，识别项目可能面临的各类风险。

- 采用头脑风暴和SWOT分析等方法，激发团队成员的创造力，发现更多的风险。

2. 评估风险- 对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，并将其绘制在风险矩阵上。

- 制定定量和定性的评估标准，以便对风险进行客观的量化分析。

- 将评估结果整理成风险清单，按照风险等级和紧急程度排序。

3. 规划应对策略- 针对每个已识别的风险，制定相应的应对策略和措施。

- 尽可能将风险转移给第三方，例如购买保险或签订合同。

- 开展风险管理教育和培训，提高团队成员对风险管理的认识和能力。

- 制定制度和流程，确保风险管理的可持续性和有效性。

4. 实施风险控制- 设立风险监控机制，及时掌握风险发生的可能性和程度，及时采取控制措施。

- 制定详细的工作计划和时间表，确保控制措施的实施到位。

- 定期举行项目进展会议，对风险控制的效果进行评估和总结。

- 与相关部门保持良好的沟通和合作，共同应对可能出现的风险。

5. 监督和评估- 定期进行风险评估，查看已识别的风险是否发生，对发生的风险进行管理和控制。

- 定期汇报项目风险管理的进展情况，包括已识别风险的变化情况、已采取措施的效果等。

- 提供适时的风险报告，以便管理层和项目干系人了解项目风险和应对策略的实施情况。

6. 反馈和总结- 在项目结束后，对项目风险管理的效果进行总结和反馈，收集项目成员的建议和意见。

- 形成风险管理的最佳实践，为其他项目提供参考和借鉴。

- 建立项目风险库，将项目中遇到的风险和应对措施进行归档，以供将来参考和借鉴。

1 目的通过建立该程序，评价公司所生产产品的采购、储存、运输、销售等过程中的风险，并对风险加以控制，保证公司活动的安全性。

2 范围适用于公司质量管理体系活动中应对风险方法及要求的控制。

3 职责3.1 最高管理者a) 为风险管理活动分配充分的资源和有资格能胜任的人员；b) 规定风险管理的职责和权限，确定风险管理小组成员；c) 主持每年的风险管理活动评审；d) 批准F-ZL-14《风险管理活动记录》。

3.2 管理者代表a) 负责制定风险管理计划b) 作为风险管理小组组长，负责组织风险小组实施风险管理活动；c) 组织负责跟踪相关活动，包括生产和生产后的信息，对涉及风险管理活动的内容，必要时执行风险管理活动；对涉及重大风险的，可直接向最高管理者汇报。

d) 负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。

3.3 风险管理小组a) 配合管理者代表，做好各岗位、各环节的危害因素识别和风险评价；b) 参与实施危害因素识别和风险评价活动的各项步骤；c) 展开培训，负责将危害因素清单及各控制措施、管理方案告知全员，并督促执行；d) 负责收集整理各环节危害因素识别和风险评价活动参与记录。

4 程序4.1 建立风险管理方针和流程4.1.1 方针a) 最高管理者应充分评价外部及内部相关信息，制定本公司的风险管理方针。

b) 最高管理者每年至少一次对风险管理活动进行评审，必要时可增加评审的次数。

c) 最高管理者对新产品上市前的风险管理评审活动形成的结果《风险管理报告》进行审批。

4.1.2 流程4.2 风险管理小组的建立4.2.1 风险管理小组的构成，可以包括熟悉产品原理及功能的研发部成员，熟悉产品制造的生产部成员，以及熟悉产品的应用的销售成员，以及需要掌握所应用的风险分析的质量部成员。

4.2.2 管理者代表建立一个“风险管理小组”，小组人员应具备以下的能力：a) 熟悉其所在部门的所有流程；b) 有一定的组织协调能力；c) 熟悉YY/TO287&IS013485标准的要求，能够策划风险和机遇的分析和评估，并制定相应的措施。

密级：内部公开文档编号：NTT_RSKM_FXGLGC版本号：V1.0风险管理过程惠州市新中新电子技术开发有限公司------------------------------------------------------------------------- 惠州市新中新电子技术开发有限公司对本文件享受著作权及其它专属权利，未经书面许可，不得将该等本文件（全部或任何部分）向任何第三方披露，或进行修改后使用。

文件更改摘要一、目的和方针风险管理（Risk Management, RSKM）的目的在于识别潜在的问题，以便策划处理风险的活动（识别、分析评估和缓解）和在必要时在整个项目生存周期中实施这些活动，缓解不利的影响，实现项目目标。

本过程建立组织级的风险管理策略，定义风险参数。

项目经理依据本过程在项目策划阶段进行风险识别、风险评估以及制订风险缓解措施。

在项目的生命周期内，应用持续风险管理的方法持续地识别、评估、监控和缓解风险，确保有效地抵御或缓解具有关键影响的风险。

二、范围适用于公司所有类型项目的风险管理过程。

三、术语无四、角色与职责五、入口准则●项目启动●项目里程碑阶段六、输入●项目立项过程和策划过程信息●项目监督和控制过程信息七、流程图风险管理过程如下图：有效的风险管理是为了积极设法尽量减小风险对项目的影响，而有系统地进行策划、防止和缓解风险。

包括：在项目策划过程中，与共利益者合作，早期识别风险，分析和评估风险影响，制订风险缓解措施；在项目监督和控制过程中，处理所识别的风险（包括在必要时实施风险缓解计划）以及持续识别、评估风险，针对新的风险制订缓解措施。

八、主要活动风险管理主要有四个活动：✧风险识别：确定对项目的进度、成本和质量造成不利影响的风险的来源，风险产生的条件，描述其风险特征和造成结果描述。

风险识别不是一次就可以完成的事，应当在项目生命周期内定期进行。

✧风险评估：运用风险参数（风险概率、风险影响、风险值等）对每个风险进行评价和分类，并确定其相对优先顺序。

风险管理流程图风险管理是指在组织运作过程中，对潜在风险进行识别、评估、控制和监控的过程。

通过有效的风险管理，组织可以降低风险对业务运作的影响，并提高业务的可持续发展能力。

为了更好地进行风险管理，可以使用流程图来描述风险管理的流程和步骤。

以下是一个标准格式的风险管理流程图：1. 风险识别阶段：- 收集信息：通过收集相关资料、参考历史数据和经验，获取与组织业务相关的潜在风险信息。

- 识别风险：根据收集到的信息，识别出可能对组织业务产生负面影响的风险。

- 归类风险：将识别到的风险按照不同的类别进行归类，方便后续的评估和控制工作。

2. 风险评估阶段：- 评估概率：根据历史数据、专家意见和统计方法，对每个风险事件发生的概率进行评估。

- 评估影响：评估每个风险事件发生时可能对组织业务产生的影响程度，包括财务、声誉、法律等方面。

- 评估风险等级：根据概率和影响的评估结果，计算每个风险事件的风险等级，确定哪些风险需要重点关注。

3. 风险控制阶段：- 制定控制策略：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略，包括避免、减轻、转移和接受等。

- 实施控制措施：根据制定的控制策略，采取相应的控制措施，减少风险事件的发生概率或减轻其影响。

- 监控控制效果：对实施的控制措施进行监控和评估，确保其有效性和持续性。

4. 风险监控阶段：- 监测风险：定期对已识别的风险进行监测，及时发现风险事件的变化和新的风险。

- 更新风险评估：根据监测结果，及时更新风险评估，调整风险等级和控制策略。

- 持续改进：根据监测和评估结果，不断改进风险管理的流程和控制措施，提高风险管理的效果和效率。

通过以上的风险管理流程图，组织可以清晰地了解风险管理的各个阶段和步骤，从而更好地进行风险管理工作。

在实际应用中，可以根据组织的具体情况进行调整和优化，以确保风险管理的有效性和适用性。

企业合规性风险控制流程图引言在当今快速发展的商业环境中，企业的合规性风险控制显得尤为重要。

一方面，合规性是企业合法运营的基础；另一方面，合规性风险的控制可以有效防范各类法律、财务及声誉风险。

本文将探讨企业合规性风险控制的流程，并通过流程图来进一步阐明每一个环节。

合规性风险的概念合规性风险是指企业在运营过程中由于不遵守法律法规、行业标准或内部政策而可能产生的风险。

这些风险不仅会影响企业的财务状况，还可能威胁到企业的声誉和市场地位。

风险控制的重要性企业如果忽视合规性风险，可能面临以下几种后果：•法律责任：违反法律法规可能导致罚款、诉讼等法律责任。

•财务损失：合规性问题可能导致业务停滞，影响企业的盈利能力。

•声誉损害：不良的合规记录会损害客户和合作伙伴的信任，影响企业的整体声誉。

因此，建立有效的合规性风险控制流程至关重要。

合规性风险控制流程以下是企业合规性风险控制的一般流程，涵盖识别、评估、监控及改进四个主要环节：1.风险识别：o识别企业面临的各种合规性风险，包括法律法规变更、内部流程不完善等。

o运用_(此处可填入相关工具，如风险评估矩阵、SWOT分析等)_进行识别。

2.风险评估：o对识别出来的风险进行评估，分析其可能性和影响程度。

o采用_(此处可填入评估方法，如定性分析、定量分析等)_来量化风险。

3.风险响应：o针对评估后的风险制定相应的控制措施。

o控制措施可包括：加强培训、完善内部政策等。

4.风险监控：o定期监控合规性风险的变化，并根据行业动态和业务变化调整控制措施。

o应建立_(此处可填入监控系统或工具，如KPI、定期审计等)_以便及时反馈。

5.风险报告：o定期向管理层及相关利益方报告合规性风险的状态，确保信息透明。

o可制定_(此处可填入报告模板或频率，如月度、季度报告)_。

6.持续改进：o根据风险监控和报告中获得的信息，不断完善合规管理体系。

o定期召开_(此处可填入改进会议的频率，如年度、半年度)_以审视合规性策略。