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社会责任风险识别与评估表

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社会责任风险评估

社会责任风险评估
商业道德
潜在风险项目
风险影响
未建立社会绩效团队
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金 、礼品等
客户专利、知识产权等机密资料泄露
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传
泄露投诉者身份 未对供应商、分包商进行社会责任标准沟通，未对其达 标情况进行评估
无法满足标准要求
触犯法律，给公司造成不良影响
危险性评价D=LEC
可能 频繁 产生 危险 风险级别 性L 程度 后果C 值D
E
1177
5
现有控制措 施
1177 1133 2 1 7 14 2 1 7 14
5
5 5
救济童及未 成年工保护
控制程序
5
2 1 7 14
5
1199
5
1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12
风险影响
可能误招童工、违反法规 可能误招童工、违反法规
违反法规 伤害工人健康，违反法规
违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反消防法规 违反消防法规 违反消防法规 发生工伤事故 损害工人健康 损害工人健康 违反工会法 违反工会法 违反工会法 违反法规
第 1 页，共 3 页
5
工作时间和
3
加班控制程
5
序
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12
5
5
薪酬福利控 制程序
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12

风险识别、评估模板

风险识别、评估模板

法律
83 风险
法律
84 风险
－
85
法律 风险
－
86
运营 风险
安全 生产 风险 职业 健康 风险 节能 减排/ 环境 保护 风险 人力 资源 规划 风险 招聘 与留 任风 险 （含 关键 人才 流失 风 险） 人员 配置 风险 （人 员储 备风 险）
87
运营 风险
运营 风险
88
89
运营 风险
运营 风险
风险类别与风险事件 风险主责部门 风险事件评估 结果 风险事 件可能 性评估
序 号
一级 风险
二级 风险 并购 风险 并购 风险
三级 风险 尽职 调查 风险 执行 与整 合风 险 估值 与定 价风 险 亏损 企业/ 项目 治理 风险 （含 不良 资产 风 险） 内控 体系 建设 风险 治理 结构 风险 组织 结构 风险 管控 模式 风险 员工 权益 风险 －
7
8
9
战略 风险 战略 风险
10
战略 风险
11
战略 风险
战略 12 风险 战略 13 风险 战略 14 风险 战略
15 风险
战略 风险
16
产业 布局 风险 (含产 品结 构/规 划风 险) 产业 布局 风险 －
战略 17 风险 战略 18 风险
产业 结构 风险 改制 重组 风险
1 of 20
风险事件库（含识别、评估）
三级 风险 税务 缴纳 风险 关联 交易 管理 风险 －
风险事 件编号
风险事件描述
产生风险的原因
风险发生的影响分析
主责部门
处室
相关部门
财务 74 风险 财务 风险
75
财务 76 风险 财务 风险 财务 78 风险

社会责任与商业道德风险调查识别与评估表

社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
3
6
6
22
∨
加强消防安全宣传、做好检查工作
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
22Leabharlann 228∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
17
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
18
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
19
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测

社会责任管理体系运行风险评估表

社会责任管理体系运行风险评估表

2
42
5
上班工时
8
人手不足赶货 不清楚工资福利 支付规定无意误 解违法，或明确 规定有意违法。
4
3
96
获批综合计 时批文
6
工资支付不足； 拖欠或克扣工资； 员工工时福 工时福利 不足基本生活保障 利支付违法 工资等。
8
4
3
96
程序、培 训，内审等
体系要素 序号 过程活动
潜在失效模式
失效后果
严 重 度
探 测 度
风险 采取管控措 系数 施 RPN 岗位风险管 理，原因分 144 析、程序检 查等
7
制度失效，现场管 导致各类人 理失效，检查稽查 员健康安全 健康安全 失效等——安全管 、财产损失 理失效 事故发生 可能致使职业病产 生或形成的物理性 职业禁忌 职业病危 、化学性危害因 疑视职业病 害 素，却被忽视或不 职业病 当一回事。 不支持或限制员工 自由结社或参加相 自由结社 关的组织活动；没 集体谈判 有同员工进行谈判 与沟通机制； 无工会或员 工代表组 织，没有员 工代表与管 理层沟通。
6
传统观念残留意 识，应剔除。
3
把握好招聘 建立程序，有计 、升职等关 划培训 键环节 内部监管， 建立程序，对管 以制度管人 理人员加强培训 。
2
36
11
6
法制观念不强， 个人意识代表制 度。
3
2
36
体系要素 序号 过程活动
潜在失效模式
失效后果
严 重 度
失效原因 公司没有认真审 核评估中介资质 与运行程序，助 长违法中介的行 为。 1.供应商管理基 础； 2.采购量、价 格； 3.采购部与其沟 通或引导的方法 及能力； 4.供应商对下级 供应商管理松密

【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】

【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】

7
1
3
2
42
√
SA8000体系文件
未建立社会绩效团队
不符合SA8000要求
6
1
3
3
54
社会责任绩效团队无员 工代表
不符合SA8000要求
5
1
3
2
30
√
社会责任绩效团队管理程 序
√
未按要求进行风险识别 及评估
不符合SA8000要求
7
2
3
3
126
√
社会责任风险评估管理程 序
未按规定的要求做内审
不符合SA8000要求
1.0 童工及 未成年工
未办理未成年工登记 未安排定期体检
违反劳动法规 违反劳动法规
3
1
6
1
3
2
6
1
得分 36 108 18 36
危险分级 重大 一般 轻微
√
控制措施
√
√ 童工及青少年工管理程序
√
未成年工从事危险工作 伤害工人健康，违反法规
6
1
6
1
36
√
没有童工拯救措施
违反标准要求
6
2
6
2
144
√
收取押金或抵押证件
3
3
3
6
162
√
社会责任内部审核管理程 序
审核发现的不符合未采 取纠正或预防措施
不符合SA8000要求
6
3
3
2
108
√
纠正及预防措施控制程序
9.0 管理系 统
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】

社会责任风险因素识别与评估表

社会责任风险因素识别与评估表

劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 薪酬 工作时间
超时工作 非自愿加班 超时加班 未按规定记录员工考勤 工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入 没有以方便员工的形式支付工资 未定期向员工以书面形式列明工资、 待遇构成 未按规定支付员工加班工资，法定假 期不支付工资 无带薪年休假 克扣、扣押或拖欠员工工资 员工试用期没有工资 员工无权选举自己的员工代表
安全
所有部门
2
3
6
安全 安全 安全 安全 劳工
所有部门 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
1 2 1 2 2
3 4 3 4 2
3 8 3 8 4
有限公司
社会责任风险因素识别与评估表
版本/A 风险评估 范围 风险项目 风险描述 相关部门 L:可能性 C:严重性 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 4 2 2 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 D:风险等 级 8 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 8 控制措施 公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时 。 员工平时加班要求自己填写申请单 由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上沟通。 采用指纹打卡，详细记录员工考勤记录。 劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平。 按照需要，全部发放现金；同时公司提供免费宿舍和伙食补 贴。 对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收 入 公司现金支付 公司提供工资单，并且由员工签署 工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且要求员工签 字。 员工手册上规定了，带薪年假。 公司在劳动合同上规定了发薪的时间，并且报批劳动局 按照合同，支付等额的工资 《社会责任管理手册》中明确规定员工享有自由选举自己代 表的权利，并有权与公司管理层进行谈判。 备注 制作日期:2018/3/22

社会责任与商业道德风险调查识别与评估表

12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视

社会责任歧视风险因素识别评价分析及控制措施表(歧视风险评估表)


17
未建立歧视行为的申诉和投诉机制
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》及《饭其实控制程序》中明确 规定员工不受任何的歧视。 《社会责任管理手册》及《饭其实控制程序》中明确 规定员工不受任何的歧视。 《社会责任管理手册》中明确规定员工不会受到任何 的威胁、虐待、剥削或性侵犯行为 《社会责任管理手册》中明确规定不会让员工接受怀 孕或童贞测试
2
所有部门
2
4
8
3
所有部门
2
4
8
4
决定工资、升职和工作安排中妇女成 为歧视的目标 员工的雇佣合同或协议中能含有禁止 妊娠的内容 以强制节育作为录用或继续聘用的条 件。 怀孕时未对妇女作合理的调整，未保 证孕妇不从事实质上有害健康的工作 。 因为妇女怀孕，而做出解雇、降职、 重新分配有危险的工作或扣除工资等 决定。
所有部门
2
4
7
5
所有部门
2
4
8
6
所有部门
2
4
77Βιβλιοθήκη 所有部门24
8
8
所有部门
2
4
7
第 1 页，共 3 页
原创作者：李柏伦，盗版贩卖必追究责任
电子有限公司
歧视风险因素识别评价分析及控制措施表（歧视风险评估表）
版本/A 风险评估 序号 风险描述 相关部门 L:可能性 C:严重 性 D:风险 等级 控制措施 备注 制作日期:2018/3/22
电子有限公司
歧视风险因素识别评价分析及控制措施表（歧视风险评估表）
版本/A 风险评估 序号 风险描述 相关部门 L:可能性 C:严重 性 D:风险 等级 控制措施 备注 制作日期:2018/3/22

社会责任与商业道德风险调查识别与评估表

21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7

社会责任法规合规性评价检查表

德信诚培训网社会责任法规合规性评价检查表
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11
健康安全
工厂、宿舍建筑未按要求配置消防器材，
未张贴疏散平面图，未制定应急响应计划，
可能产生灾害事故
8
2
6
6
22
∨
制定应急预案计划，定期监查工厂、宿舍消防安全设施，定期实施消防演习
12
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
13
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
道德
泄露投诉者身份
6
2
5
2
15
∨
对管理人员加强道德规范程序培训，对员工投诉记录加强管理
说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。
制定：审核：核准：
9
健康安全
设备操作未制作安全操作指引，未进行定期维护保养导致安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
各单位需对设备制作安全操作指引及制定保养计划，定期对设备进行维护与保养
10
健康安全
化学品管理人员、特殊岗位未发放防护用品，可能产生职业危害
6
26Biblioteka 519∨识别特殊岗位、化学品管理人员，并发放防护用品，定期监查。对可能产生职业病危害岗位定期安排体检。
17
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
18
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
19
道德
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告
6
2
6
2
16
∨
对外发布的信息广告，应真实并加强审查
20
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
1
6
6
18
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人事科定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
14
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
15
环境
产品有害物质超标
6
3
6
6
21
∨
从源头进行控制，并定期抽取原材料进行测试
16
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
社会责任风险识别与评估表
序号
风险类别
风险因素及危害影响描述
风险评估
总得分
危险等级评估
控制措施
严重性及影响程度
发生频率
法律法规
涉及范围
重大
一般
1
劳工
强迫加班
2
3
6
3
14
∨
员工填写自愿加班申请，方可加班
2
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
7
2
6
2
17
∨
招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识别假身份证，并具备一定的考核身份证真实性的技巧
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
工会及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康安全
工作场所危险源未进行识别或识别不全面致使安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
安全主任主导对各单位危险源进行识别，定期监察，及时更新危险源评价