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民族国际信托投资公司绩效管理体系实施手册完整版民族国际信托投资公司绩效管理体系实施手册HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】中国民族国际信托投资公司业务流程体系管理手册第三部分绩效管理体系实施手册（草案讨论稿）安达信公司二○○二年一月目录第一章战略规划、全面预算与绩效管理关系模型第一节战略规划、全面预算与绩效管理的关系战略规划、全面预算与绩效管理的关系可以用以下的模型进行表述：图一：战略规划、全面预算与绩效管理的关系模型图一的战略规划、全面预算与绩效管理的关系模型主要由以下几个部分组成：1.企业首先应具备明确的战略规划，即公司发展战略与年度战略行动计划；2.根据战略规划，公司和部门编制各自的年度运作计划，运作计划中至少应该涵盖战略要求、资源投入、业务活动安排等多方面内容，这一切都有助于生成公司关键绩效指标和部门非财务类的关键绩效指标以及关键绩效指标目标值的确定；3.根据年度运作计划，各业务部门编制收入预算和成本费用预算，管理部门编制费用预算，同时生成各部门财务类关键绩效指标和关键绩效指标目标值。

财务部门在汇总各部门运作计划和预算后，形成公司资金预算和利润预算；4.企业各级管理层利用管理报告定期对预算执行情况进行分析、监控及决策之用。

其中，管理报告的主要内容包括定期的财务分析与平衡分数卡的评估结果；5.在经营目标执行的过程中，管理者可以借助于各种层次、不同频度的管理报告来监控经营进度，并通过高效的管理评估机制迅速采取相应的行动方案，及时解决出现的问题。

若有必要，甚至可以对原有的全面预算体系和关键绩效指标体系做出必要的调整，使之更好地适应公司实际经营情况和市场环境不断变化的需要，实现公司既定的战略目标。

在图一中，企业的战略、预算和绩效三者真正形成闭环，是一个密不可分的有机整体。

只有通过三者的高效互动，企业才可能达成其既定的战略目标。

中国民族国际信托投资公司信息技术部部门职责(DOC 9页)中国民族国际信托投资公司信息技术部部门职责一、部门目标1.确保公司信息系统的安全、正常运行，为实现公司的既定战略提供信息技术的支持2.从信息技术的专业角度为公司领导的决策提供合理建议3.为公司各部门及分支机构的日常业务提供技术支持，提高营运效率4.配合公司集团化发展的战略，实现公司总部与各分支机构在信息系统技术的统一与整合5.不断提高公司办公自动化的效率，实现文档管理和信息流通的计算机化目标6.积极开发新技术和新产品，保证公司在同业中占有技术开发与应用的领先地位7.探索运用技术手段对公司的业务与管理进行监控的方案，加强公司的规范化管理8.利用先进的技术手段，协助公司的对外形象宣传9.在大力建设与完善公司信息系统硬件设备的同时，提高公司拨付资金的利用效率10.培养一支具有较高业务素质、善于开发新技术的计算机专业队伍二、部门主要工作内容说明：工作内容涉及岗位1.规划信息技术部的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理：•拟定部门的业务发展规划和中长期发展规划并实施；•根据公司规定进行部门预算制定及执行；•制定和完善信息技术有关的规章制度、组织执行并进行检查；•根据公司绩效考核流程进行分级绩效考核与评定；•制订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，提交培训中心备案；•对外协调与有关管理部门、分支机构的关系；•全面负责部门的日常管理工作，并协调部门内各业务小组及人员的分工合作；•总体负责本部门与公司其他部门或公司以外的联络与交流，尤其是维护与公司有业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系；2.信息系统申请、立项和采购：•参与采购小组凡单价超过五千元的信息系统项目；•会同有关业务管理人员组成项目验收小组验收已完成的信息系统项目，验收结果形成《中国民族证券有限责任公司信息系统项目验收报告》；•根据公司信息系统建设总体规划和各部室、中心及信息技术部总经理岗信息技术部项目管理岗工作内容涉及岗位营业部提交的计划，汇总制定公司下一年度信息系统项目构建营运规划，报请总裁办批准后执行；•对于投资较大、建设周期较长、涉及面广的信息系统项目，信息技术部将邀请业务需求部门、营业部电脑人员及有关专家进行技术论证和评审，采用统一招标，统一推广的方式；3.公司网络管理：•管理公司局域网，为公司各部室、中心及营业部提供信息共享、设备共享和业务数据访问服务。

中国证券监督管理委员会关于同意中国民族证券有限责任公司开业的批复正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于同意中国民族证券有限责任公司开业的批复（证监机构字[2002]92号2002年4月12日）中国民族证券有限责任公司筹备组：你们报送的《关于中国民族证券有限责任公司关于申请综合类证券公司并开业的请示》(民信报[2002]9号)及有关材料收悉。

经审核，现批复如下：一、同意中国民族证券有限责任公司开业。

核准中国民族证券有限责任公司的注册资本为104845．64万元。

经中瑞华恒信会计师事务所《验资报告》(中瑞华恒信[2001]验字第2007号)验证，中国民族证券有限责任公司的注册资本已足额到位。

二、核准下列单位的股东资格和出资额：(一)中国民族国际信托投资公司44895．64万元(二)东方集团股份有限公司20950万元(三)北京首都机场集团公司20000万元(四)新产业投资股份有限公司17000万元(五)北方工业集团财务有限责任公司2000万元上述出资单位中，东方集团股份有限公司实际出资额较我会《关于同意中国民族证券有限责任公司筹建方案的批复》(证监机构字[2001]132号)同意金额增加950万元，须补报2001年度经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。

三、核准《中国民族证券有限责任公司章程》。

四、我会对郭玺来、鲁钟男、王祯琦、尹明柱、高俊清、刘进生、张亚平担任中国民族证券有限责任公司高级管理人员的任职资格无异议。

中国民族证券有限责任公司开业后，上列人员须辞去在其他单位兼任的职务，辞职事宜由北京证券监管办事处监督执行。

中国民族证券有限责任公司简介中国民族证券有限责任公司前身为1987年9月成立的中国民族国际信托投资公司证券业务部，是中国改革开放后最早成立的券商之一，成立之初控股股东为中央民委；中国民族证券为第一批证券发行与承销的保荐机构，全国第一批允许开展网上经纪业务的证券公司；中国民族证券原为两家中国证监会会管券商之一，党委原归中国证监会直接负责，行政职务原由中国证监会任免，2009年2月，以上关系已经划归大股东管理，但仍保持和中国证监会良好的关系；中国民族证券现有员工1500多人，本科以上学历人员占71％，硕士以上学历人员占15％。

其中公司本部工300多人，本科以上学历人员占85％，硕士、博士学历人员占30％；公司坚持依法经营的理念，内部管理严格，运作规范。

公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，目前拥有上交所席位30个、深交所席位19个。

公司总部位于北京金融街，设有经纪业务管理部、证券投资部、投资银行总部、固定收益部、资产管理部、研发中心、合规部、风险监控部、财务部、人力资源部等职能部门；公司在全国设有分支机构50家，主要分布在北京、上海等大中城市及省会城市。

公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财物顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和证券投资基金代销。

投资银行总部自2002年成立后实行集中统一、专业化分工协作的管理体制，遵循项目承做、质量与风险控制相分离的原则，实行统一立项、统一质量监督、统一风险控制的运作模式，并适应保荐制度的变革及时调整业务流程和管理体制，能够为客户提供全方位、完善的保荐承销和财务顾问业务服务。

投资银行总部下设业务部、资本市场部、市场开发部、业务管理部和行政管理部，现有170余名专业人员（其中保荐代表人30余名，准保荐代表人17名），90%以上拥有国内外高等学府的硕士、博士学位，多人具有律师和注册会计师资格，具备独立主持公司改制、证券承销、上市推荐、并购重组等投行业务能力。

中国证券监督管理委员会关于中国民族证券有限责任
公司股权变更的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2007.01.30
•【文号】证监机构字[2007]37号
•【施行日期】2007.01.30
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于中国民族证券有限责任公司股
权变更的批复
(证监机构字[2007]37号)
中国民族证券有限责任公司：
你公司《关于变更股权的申请》（民证报[2006]87号）、《关于请批准石家庄市商业银行临时持有我公司股权的申请》（民证报[2006]100号）及相关文件收悉。

经审核，现就有关事项批复如下：
一、批准首都机场集团公司受让中国民族国际信托投资公司持有的你公司35，395.64万元股权（占出资总额的25.39%）。

二、批准石家庄市商业银行股份有限公司（以下简称石家庄市商业银行）受让中国民族国际信托投资公司持有的你公司9，500万元股权（占出资总额的
6.81%）。

石家庄市商业银行应按照《商业银行法》第四十二条的规定，自取得你公司股权之日起2年内将该股权予以处分。

三、你公司应当自本批复下发之日起1个月内完成股权变更手续，向工商行
政管理机关申请变更登记。

四、你公司应当根据本批复修改公司章程。

五、你公司在股权变更工作中如遇到重大问题，须及时报告我会及北京证监局。

二○○七年一月三十日。