2013年证券从业资格考试基础知识难点知识点总结

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点（1）第一章证券市场概述1、证券：法律凭证、书面凭证、纸面形式（或证监会规定的其他形式。

），用以证明权利或曾经发生的行为。

2、有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或指定的特定主体对特定财产拥有所有权、债权、相关收益权的凭证。

这类证券本身没有价值，但因为代表权利，可以买卖和流通，有交易价格。

3、有价证券属于：虚拟资本4、虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

（独立与实际资本之外的一种资本存在形式，本身不在实体经济运行过程中发挥作用。

）5、通常，虚拟资本的价格总额不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

6、有价证券分为：广义、狭义。

7、广义：资本证券、商品证券、货币证券8、狭义：资本证券9、商品证券定义：证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

10、货币证券定义：本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

11、资本证券定义：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

（持有者有收入请求权）12、有价证券的主要形式指：资本证券。

13、属于商品证券的有：提货单、运货单、仓库栈单等14、货币证券主要有2大类：1商业证券（主要是商业汇票和商业本票）；2银行证券（银行汇票、银行本票、支票）15、有价证券种类：按证券发行主体区分、按是否在交易所挂牌区分、按募集方式区分、按证券所代表的权利性质区分。

16、按发行主体分类：政府证券、政府机构证券、公司证券。

17、中央债券也称：国债，通常由一国财政部发行。

18、我国目前不允许：除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。

19、我国目前不允许：政府机构发行债券。

20、公司证券范围：股票、公司债券、商业票据等。

21、在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融“证”券，其中尤以金融“债”券最为常见。

22、按是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券。

证券从业的复习重点归纳总结在证券从业的复习过程中，为了更好地掌握重点知识，我们需要将复习内容进行归纳总结。

本文将重点总结证券从业的复习要点，帮助读者更好地理解和掌握相关知识。

一、证券市场基础知识1.证券市场的定义和特点证券市场是指政府批准的可以进行证券交易的场所。

证券市场的特点包括股份有限、可交易、流动性高等。

2.证券市场的分类和功能根据证券的性质和市场的组织形式，证券市场可以分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券发行市场，二级市场是指证券交易市场。

证券市场的功能主要包括资源配置、风险管理和信息反馈等。

3.证券投资基金的分类和特点证券投资基金是指由证券公司和基金管理公司管理的以投资股票、债券、期货等金融工具为主要投资标的的集合资金。

根据投资标的的不同，证券投资基金可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等。

证券投资基金的特点包括分散投资、专业管理、流动性好等。

二、证券市场法律法规1.证券法律法规的作用和意义证券法律法规是指对证券市场的组织、运行和监管等方面进行规范的法律和行政法规。

证券法律法规的作用是保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定和健康发展。

2.证券法律法规的主要内容证券法律法规的主要内容包括证券发行、证券交易、证券投资基金等方面的规定。

其中，证券法是我国证券市场的基本法律，其他法律文件也对证券市场的具体问题进行了规定。

3.证券从业人员的合规要求证券从业人员需要遵守证券法律法规的规定，按照法律法规要求进行证券业务的开展。

此外，证券从业人员还需要遵守行业自律规则，保证职业道德和诚信。

三、证券市场的技术分析1.技术分析的定义和方法技术分析是指通过对市场历史数据的统计和分析，预测证券价格的走势和未来市场的发展趋势。

技术分析的方法主要包括趋势线分析、图表形态分析和量价分析等。

2.技术分析的工具和指标技术分析的工具和指标包括移动平均线、相对强弱指标、成交量指标等。

这些工具和指标可以帮助投资者分析市场的供求关系、趋势变化和市场情绪等因素。

2013年证券从业资格证《证券市场基础知识》第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。

从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资产的一种形式。

有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）（狭义）有价证券的分类1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。

有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征45特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p801. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险直接交换的场所。

证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。

1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者1、公司（企业）—股份有限公司；自有资本、借入资本2、政府和政府机构：政府（债券）；中央银行（股票、央行票据）3、金融机构；（金融证券和公司股票）二、证券投资人：（资金、投资品种）2大类：机构投资者和个人投资者（一）机构投资者：１.政府机构：买卖证权证券、金融债券（股票？）２.金融机构，（１）证券经营机构-最活跃的，（２）银行业金融监管，仅限于投资国债（股票-单向卖出）（３）保险公司及保险资产管理公司-最大的，投资品种国债、规定比例内投资基金、股票（４）合格境外机构投资者（QDII）（５）主权财富基金,中国投资有限责任公司（６）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人，4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金（福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等）（二）个人投资者，最广泛的投资者三、证券市场中介机构：1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司（6）证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织：证券交易所、证券业协会五、证券监管机构：证监会及派出机构（国务院授权）QDII投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。

2013年最新证券市场基础知识重点-整理版新的一年,希望大家都能顺顺利利通过考试。

面包会有的。

一、根据重大时间、地点、人物、事件出题。

如就深、沪证券交易所的成立时间,可以出判断题、单选题。

就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。

就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。

如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等,判断、单选、多选等各种题型都可以出。

这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。

就正确的内容反向出题,在判断题中这种出题方法和常见。

如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金,此可以出题为判断:进行期货交易无须存入保证金,这就是反向出题。

4、跨章节出题。

学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。

如证券基础中,把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来,可以出各种题型。

依此类推,各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。

以前的考题有专门的计算解答题,2001年取消了这种题型,但并不等于这些内容不考了。

重要的计算方法,如送配除权等的计算,可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。

证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发配股等等,都有很多限制条件,这些条件,很容易出题,多选题做常见,其他题型也可以出。

7、对比出题。

把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。

如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。

很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近,但并非同一时间。

这些内容,学员在学习的时候一定要仔细。

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点（25）1、按照行使认股权的方式，可分为：现金汇入型、抵缴型。

2、现金汇入型：指当持有人行使认股权时，必须再拿出现金来认购股票；3、抵缴型：指公司债券票面金额本身可按一定比例直接转股。

4、对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。

5、现金汇入型附认股权证的公司债券的对发行人的不利影响：（1）相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务。

由于认股权证和债券时分离交易的，所以无论债券持有人行权与否，债券会一直存续到到期日，所以发行人必须承担到期还本付息的义务。

（2）如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响。

由于美式权证的特点是在行权期限内随时可以行权，发行人需要面对在行权期内缴纳认股款的不确定性，从而对资金规划和控制有不确定影响。

（3）无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本。

6、附认股权证的公司债券与可转换公司债券的区别：前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。

7、非分离型指认股权无法与公司债券分开，两者存续期限一致，同时流通转让，自发行至交易均合二为一，不得分开转让。

非分离型附认股权证公司债券近似于可转债。

8、可交换债券：指上市公司的“股东”依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换称该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

9、可交换债券与可转换债券的相同之处：发行要素与可转换债券相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等；对投资者来说，持有标的上市公司的可转换债券相同，投资价值与上市公司价值相关，在约定期限内可以以约定的价格交换为标的的股票。

10、可交换债券与可转换债券的不同之处：（1）发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身；（2）适用的法规不同，在我国发行可交换债券适用的法规是《公司债券发行试点办法》，可转换债券适用的法规是《上市公司证券发行管理办法》，前者侧重于债券融资，后者更接近于股权融资；（3）发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目；（4）所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股；（5）股权稀释效应不同，前者换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益，后者会使发行人的总股份扩大，摊薄每股收益；（6）交割方式不同，前者在国外有股票、现金和混合3种交割方式，后者一般采用股票交割；（7）条款设置不同，前者一般不设置转股价向下修正条款，后者一般附有转股价向下修正条款。

证券从业资格证复习重点总结一. 股票市场基础知识1. 股票概念及特点2. 股票市场分类3. 股票市场参与者及其职能4. 股票交易方式和时间5. 股票价格形成机制及影响因素6. 股票交易费用和风险管理7. 股票指数及其计算方法二. 证券投资基础理论1. 证券投资的定义和特点2. 投资价值评估方法3. 风险与收益的关系4. 经典投资组合理论5. 有效市场假说三. 证券市场监管1. 证券市场监管机构及职能2. 证券市场违法行为和处罚措施3. 内幕交易的定义和禁止规定4. 操纵市场的定义和禁止规定四. 证券投资分析方法1. 基本面分析a. 公司财务分析b. 宏观经济分析2. 技术面分析a. 趋势分析b. K线图分析3. 波动率分析a. 波动率的定义b. 波动率指标的计算和解读4. 相对估值分析a. 市盈率、市净率等指标的计算和解读五. 证券投资组合构建1. 投资组合构建的基本原理2. 投资组合的风险与收益分析3. 投资组合的权重分配方法4. 投资组合优化理论5. 投资组合的动态调整与再平衡六. 证券交易制度与业务1. 证券交易所及其交易制度2. 私募基金业务流程及投资限制3. 证券市场的新三板及交易流程4. 证券市场的融资融券业务流程及风险七. 证券市场衍生品交易1. 期货市场基础知识2. 期权市场基础知识3. 合约与合约设计4. 期货与现货基础套利策略5. 期货与期权的风险管理八. 证券投资基金与资产管理1. 证券投资基金的分类和特点2. 证券投资基金的组织形式和运作方式3. 证券投资基金的风险管理4. 资产管理公司的职能和运作九. 证券资产证券化与金融衍生品市场1. 证券资产证券化的概念和目的2. 证券资产证券化的基本原理和步骤3. 金融衍生品的定义和分类4. 金融衍生品市场的特点和风险十. 证券市场国际化与对外合作1. 证券市场的国际化背景和意义2. 证券市场对外合作的形式和方式3. 国际证券市场的互联互通机制4. 证券市场的跨境合作与监管综上所述，以上是证券从业资格证复习的重点总结，涵盖了股票市场基础知识、证券投资基础理论、证券市场监管、证券投资分析方法、证券投资组合构建、证券交易制度与业务、证券市场衍生品交易、证券投资基金与资产管理、证券资产证券化与金融衍生品市场以及证券市场国际化与对外合作等重要内容。

证券从业资格重点知识点全面解析与总结证券从业资格考试是中国证券业监督管理委员会（CSRC）组织的全国性考试，用于监管和规范证券从业人员的行为。

通过取得证券从业资格证书，从业人员才能合法从事证券业务。

本文将对证券从业资格考试的重点知识点进行全面的解析与总结。

I. 证券市场基本知识证券市场是指证券的发行、交易与投资活动进行的场所和机构。

掌握证券市场基本知识是证券从业人员的基本要求。

其中包括以下几个方面的内容：1. 证券市场分类根据证券的性质和特点，证券市场主要包括股票市场、债券市场和衍生品市场。

股票市场是企业发行股票融资的市场，债券市场是企业和政府发行债券融资的市场，衍生品市场是交易各种衍生品合约的市场。

2. 证券的基本特征证券具有的基本特征包括证券的流动性、有价性、风险性和交易性。

了解证券的基本特征有助于从业人员更好地理解和解释证券市场的运作和相关规则。

II. 证券法律法规证券从业人员需要熟悉我国的证券法律法规，以便在从业过程中遵守相关规定，保护投资者合法权益。

以下是证券从业人员需要了解的相关法律法规：1. 《证券法》《证券法》是我国证券市场的基本法律法规，对证券的发行、交易、上市、持有以及证券公司的经营管理等方面做出了详细的规定。

2. 《证券投资基金法》《证券投资基金法》主要规定了证券投资基金的设立、运作和监督管理等内容。

证券从业人员需要熟悉该法律法规，以便进行基金业务的操作和管理。

III. 证券交易证券交易是证券市场的核心活动，也是证券从业人员的主要工作内容之一。

以下是证券交易方面的重点知识点：1. 证券交易市场证券交易市场主要包括交易所市场和场外市场。

交易所市场是指证券交易所的交易市场，如上海证券交易所和深圳证券交易所等；场外市场是指非交易所交易的市场，如银行间债券市场和全国中小企业股份转让系统等。

2. 证券交易方式证券交易方式主要包括现货交易和衍生品交易。

现货交易是指买卖证券的实物交收，衍生品交易是指交易各种衍生品合约，如期权和期货合约等。

证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结作为证券从业人员，持有证券从业资格证是必不可少的。

为了顺利通过该考核，掌握重点知识是十分重要的。

本文将为大家梳理证券从业资格证的重点知识，并进行解析分享总结。

一、证券市场基本知识1. 证券的概念和分类证券是指可以流通、能够证明其所代表的权益或者债务、可以交易的资产。

根据不同的权益和特点，证券可分为股票、债券、基金、期货等类型。

2. 证券发行与交易证券发行包括首次公开发行和再融资。

交易市场按照交易场所可以分为证券交易所和场外交易市场，按照交易方式可以分为现货交易和衍生品交易。

3. 证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等。

这些法规是证券从业人员行为的基本依据。

二、证券市场监管1. 证券市场监管机构中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国公安部指定的证券市场监管机构。

证监会负责证券市场的监管和执法。

2. 监管职责和措施证监会的监管职责主要包括发行监管、交易监管、上市公司监管、投资者保护等方面。

为了加强监管力度，证监会采取了多种措施，如加强信息披露等。

三、证券投资基本知识1. 证券分析方法证券分析方法包括基本面分析和技术面分析两种。

基本面分析是通过对一公司财务报表、行业状况等进行分析来判断证券的价值；技术面分析是通过对证券价格走势进行图表分析来预测未来市场走势。

2. 风险与收益的权衡投资证券存在风险与收益的权衡关系。

一般来说，投资风险越大，收益也就越高。

投资者需根据自身的风险承受能力和投资目标来进行权衡。

3. 投资组合理论投资组合理论是指通过在不同证券之间进行组合，以降低整体投资风险，并寻求最优的投资回报。

投资者可通过资产配置实现风险的分散和投资收益的最大化。

四、证券交易操作与技巧1. 交易类型与操作方式证券交易类型包括买卖、配售、转让等。

而操作方式主要有现金交易和融资交易两种。

2. 交易规则和流程证券交易规则包括交易时间、交易品种、交易方式等。

证券从业资格考试必看重点归纳证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。

以下为大家归纳了一些必看的重点内容。

一、金融市场基础知识1、金融市场的概念和分类要清楚金融市场是资金融通的场所，包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等。

不同市场有着不同的特点和功能。

2、直接融资和间接融资直接融资是资金供求双方直接进行资金融通，比如股票和债券的发行；间接融资则是通过金融中介机构，如银行进行资金融通。

3、金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、资源配置等。

4、货币市场重点掌握同业拆借市场、回购市场、票据市场等的特点和运作机制。

5、资本市场对于股票市场，要了解其发行、交易机制，以及股票价格指数的计算。

债券市场方面，要熟悉不同类型债券的特点和风险。

二、证券市场基本法律法规1、证券法证券法是证券市场的基本法律，包括证券发行、交易、上市公司收购、信息披露等方面的规定。

2、公司法涉及公司的设立、组织架构、股权转让等方面的法律规定。

3、基金法了解基金的运作、监管等相关法律要求。

4、违法违规行为的法律责任比如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为的认定和处罚。

三、证券投资基金基础知识1、基金的类型包括开放式基金和封闭式基金、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等，要掌握它们的特点和投资策略。

2、基金的募集与认购了解基金的募集流程、认购方式和费用。

3、基金的估值与费用学会计算基金的净值，以及各种费用的计算和收取方式。

4、基金的投资组合与风险管理掌握基金投资组合的构建原则和风险管理方法。

四、证券投资顾问业务1、投资顾问的职责与服务内容明确投资顾问为客户提供投资建议、资产配置等服务的职责和范围。

2、投资分析方法包括基本面分析、技术分析等方法的应用。

3、客户风险评估与投资建议根据客户的风险承受能力，提供合适的投资建议。

五、证券分析师业务1、证券分析师的职业道德和操守保持独立、客观、公正，避免利益冲突。

证券投资咨询从业资格考试基础知识(重点归纳)本文档将重点归纳证券投资咨询从业资格考试的基础知识。

以下是几个重要的考点：证券市场基础知识1. 证券的定义：证券是指股票、债券、基金等可供交易的金融工具。

2. 证券市场的分类：证券市场分为一级市场和二级市场。

一级市场是新股发行市场，二级市场是股票交易市场。

3. 证券交易所：证券交易所是进行证券交易的场所，如上海证券交易所、深圳证券交易所等。

证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义：证券投资基金是由投资者资金共同组合起来，由专业基金管理人进行投资运作的一种证券投资方式。

2. 证券投资基金的分类：证券投资基金分为开放式基金和封闭式基金。

开放式基金可以随时申购和赎回份额，封闭式基金在特定期限内申购和赎回份额。

3. 基金经理的角色：基金经理是负责基金投资决策和运作的专业人士，他们根据基金的投资目标和策略进行投资组合的管理。

证券投资风险管理1. 风险与收益的关系：证券投资存在风险，一般而言，投资风险越高，收益也会相对较高。

2. 风险评估与控制：投资者在进行投资决策时需要对风险进行评估，并采取相应的风险控制措施，如分散投资、定期调整投资组合等。

3. 投资者适当性原则：投资者应根据自身的风险承受能力和投资经验选择适合自己的投资产品。

证券投资法律法规1. 证券法律法规的重要性：证券投资活动需要遵守相关的法律法规，以保障市场秩序和投资者权益。

2. 《证券法》的基本内容：《证券法》是我国证券市场最重要的法律法规，它规定了证券市场的组织形式、证券发行和交易行为的规范等内容。

3. 证券从业人员的合规要求：从业人员需要具备相应的资格和合规要求，包括证券从业资格考试的合格证书等。

以上是证券投资咨询从业资格考试基础知识的重点归纳。

通过掌握这些基础知识，你将对证券投资领域有更深入的理解和认识。

祝你考试顺利！。