证券公司集合资产管理计划产品说明书(清洁版)

XX集合资产管理计划说明书二OXX年X月特别提示：本说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、《XX集合资产管理计划管理合同》（以下简称“《管理合同》”）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。

委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。

管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受，委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。

集合计划基本信息名称XX集合资产管理计划目标规模本集合计划推广期和存续期规模上限均为50亿份。

单个客户首次参与本集合计划金额不低于100万元，总户数不超过200户。

管理期限本集合计划不设固定管理期限。

推广期本集合计划将自推广开始之日起60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动，具体时间见管理人公告。

封闭期封闭期为集合计划自成立之日起365天，封闭期内不办理参与、退出业务。

开放期投资者最低持有本集合计划期限为一年（365天）。

产品成立满一年以后在对应月的第三周的周一开放，若对应月的第三周的周一不足一年或遇节假日，则顺延到下个月的第三周周一。

之后每三个月开放一次，开放日为三个月中最后一个月第三周的周一，若遇节假日，则顺延到下一个工作日。

东方红明远5号集合资产管理计划说明书合同编号：（JH）东方红-工行-2017第2号二Ｏ二一年九月修订管理人：上海东方证券资产管理有限公司托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行目录一、资产管理计划的基本情况 (2)二、管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况 (2)三、资产管理计划的投资 (3)四、资产管理计划的收益分配和风险承担安排 (25)五、资产管理计划的费用 (27)六、资产管理计划的参与、退出与转让 (31)七、投资者的权利和义务 (39)八、募集期间 (41)九、信息披露与报告 (41)十、利益冲突及关联交易 (44)一、资产管理计划的基本情况（一）资产管理计划的名称东方红明远5号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”、“本计划”）。

合同名称：东方红明远5号集合资产管理合同（以下简称“资产管理合同”、《资管合同》）。

（二）资产管理计划的类别混合类集合资产管理计划（三）是否为基金中基金资产管理计划（FOF）或管理人中管理人资产管理计划（MOM）否。

（四）资产管理计划的运作方式开放式。

（五）资产管理计划的风险等级本计划风险等级为R3，具有中等风险和收益的特征。

如果相关法律法规规则要求或因实际情况需要等，需调高或降低本计划风险等级的，管理人可以调整产品风险等级，并及时以公司网站公告等方式告知投资者，无需进行合同变更。

（六）资产管理计划的存续期限本计划存续期为10年，自本计划成立日（即2017年7月20日）起至成立后满10年的年度对日止（不含），符合法律法规规定及资产管理合同约定条件后可展期。

本计划提前结束的，存续期提前届满。

（七）资产管理计划的分级安排本计划不设臵份额分级。

二、管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况（一）管理人概况机构名称：上海东方证券资产管理有限公司法定代表人：宋雪枫住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层通信地址：上海市黄浦区外马路108号8层联系人：孔冰怡邮政编码：200010联系电话：************（二）托管人概况机构名称：中国工商银行股份有限公司浙江省分行负责人或授权代表：聂晶住所：杭州市剧院路66号通信地址：杭州市剧院路66号联系人：裘洪镔邮政编码：310016联系电话：*************（三）聘用投资顾问情况本计划不聘请投资顾问。

集合资产管理计划设立申报材料二红塔登峰1号集合资产管理计划说明书（2015年版）类型：非限定性申请人：红塔证券股份有限公司托管人：华夏银行股份有限公司报送日期：2015年8月申请人主要承办人姓名：梁培地址：上海市浦东新区福山路388号宏嘉大厦2003室邮编：200122电话：（021）61762025 - 817 传真：（021）61762127托管人主要承办人姓名：郑鹏地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦邮编：100005电话：（010）8523 8672 传真：（010）8523 8680目录一、重要提示 (3)二、释义 (4)三、集合计划介绍 (7)四、集合计划当事人介绍 (11)五、推广期委托人参与集合计划 (14)六、管理人自有资金参与集合计划 (17)七、集合计划的成立 (18)八、投资理念与投资策略 (19)九、投资决策与风险控制 (22)十、投资限制及禁止行为 (29)十一、集合计划的账户与资产 (30)十二、集合计划的资产估值 (32)十三、集合计划的费用 (36)十四、收益分配 (39)十五、存续期委托人的参与和退出 (41)十六、集合计划的展期 (47)十七、集合计划资产的审计 (48)十八、集合计划的终止和清算 (49)十九、信息披露 (51)二十、风险提示 (54)二十一、其它应说明的事项 (63)二十二、监管安排 (64)二十三、特别说明 (65)一、重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告（2013）28号，以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。

委托人承诺以真实身份参与本集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。

华泰紫金鼎伞型集合资产管理计划资产管理合同管理人：华泰证券股份有限公司托管人：中国银行股份有限公司目 录一、前言...........................................................3-1二、集合资产管理合同当事人.........................................3-2三、集合计划的基本情况.............................................3-2四、集合计划的参与.................................................3-5五、集合计划存续期间委托人的退出...................................3-8六、管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定....................3-12七、账户管理......................................................3-12八、集合计划费用..................................................3-12九、投资收益与分配................................................3-15十、集合计划的转换................................................3-16十一、信息披露....................................................3-20十二、委托人的权利与义务..........................................3-22十三、管理人的权利与义务..........................................3-23十四、托管人的权利与义务..........................................3-25十五、集合计划的展期..............................................3-26 十六、集合计划的终止和清算........................................3-28 十七、风险揭示....................................................3-29 十八、不可抗力....................................................3-31十九、违约责任与争议处理..........................................3-31二十、合同的签署和附件............................................3-32 二十一、合同的变更................................................3-33 二十二、合同的补充与修改..........................................3-33二十三、或有事件..................................................3-33二十四、其他事项..................................................3-34二十五、委托人、管理人、托管人签章及时间..........................3-34一、前言第一条 为规范华泰紫金鼎伞型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”或“集合计划”）的运作，明确华泰紫金鼎伞型集合资产管理计划资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。

证券公司集合资产管理计划产品说明书（清洁版）证券公司集合资产管理计划（下称“集合计划”）是证券公司依托投资银行业务以及资产管理业务，为满足客户不同的风险偏好、投资偏好、资产配置需求等提供的一种高风险、高收益投资工具。

本产品说明书旨在向投资者提供集合计划的产品信息，包括产品特点、投资范围、风险提示、费用分配等内容。

一、产品特点1. 高风险高收益集合计划依托于高风险、高收益的资产类别进行投资，以期能够为客户带来更高的绝对收益率。

2. 持续管理与调整证券公司在投资期间对集合计划的资产组合进行周密管理和调整，以最大程度上降低投资风险和获得超额收益。

3. 高度透明的投资模式集合计划投资的项目都经过了严格的尽职调查和风险控制评估，投资者可以事先了解到投资的具体项目和相关的风险提示。

二、投资范围1. 股票投资集合计划可以通过证券交易所买入上市公司的股票。

股票投资比较适合风险承受能力较高的投资者。

2. 债券投资集合计划可以投资于发行债券的企业或者政府部门发行的债券，可以通过固定收益产品实现收益。

3. 货币市场投资集合计划可以投资于银行存款，货币市场基金等，以保障投资本金的安全性。

三、风险提示1. 市场风险集合计划的投资收益会受到资本市场波动的影响，市场价格下跌时可能对投资本金造成损失。

2. 信用风险企业债券投资的收益与发行企业的信用状况相关，违约风险存在，可能导致投资损失。

3. 利率风险债券投资的收益率受到市场利率波动的影响，市场利率上升会导致债券价格下跌，可能对投资本金造成损失。

4. 操作风险集合计划的投资者数量、投资额度、投资策略等因素均有可能影响产品投资收益，存在操作风险。

四、费用分配集合计划的费用包括管理费、托管费、营销服务费。

具体各项费用的比例由证券公司根据实际情况决定，且每年调整一次。

五、结语集合计划是一种高风险高收益的投资工具，仅适合专业投资者或风险承受能力较高的客户。

在投资前，投资者应认真了解产品投资范围和风险提示，并根据自身的风险承受能力做出投资决策。

光大集合资产管理计划说明书计划管理人：光大证券有限责任公司计划托管人：中国光大银行目录一、重要提示 (3)二、释义 (3)三、集合计划介绍 (4)四、集合计划有关当事人介绍 (6)五、委托人参与集合计划 (8)六、集合计划的成立 (10)七、投资理念与投资策略 (10)八、投资决策与风险控制 (13)九、投资限制 (15)十、集合计划的资产 (16)十一、集合计划的资产估值 (16)十二、费用支出 (18)十三、收益分配 (20)十四、集合计划的退出 (20)十五、封闭期特别条款 (22)十六、计划的展期 (23)十七、计划资产的审计 (24)十八、集合计划的终止和清算 (24)十九、信息披露 (24)二十、风险揭示 (26)二十一、特别说明 (27)光大集合资产管理计划说明书正文一、重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的容真实、准确、完整，不存在任何虚假容和误导性述。

委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

中国证监会2005年2月23日对本集合计划出具了批准文件（证监机构字[2005]24号文《关于同意光大证券有限责任公司设立光大集合资产管理计划的批复》），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。

二、释义在本计划说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：指光大集合资产管理计划本计划、计划、集合计划、计划说明书、本计划指《光大集合资产管理计划说明书》说明书指《光大集合资产管理计划合同》及合同当事人对其的修改集合计划合同、合同或本合同托管协议指《光大集合资产管理计划托管协议》中国证监会指中国证券监督管理委员会《试行办法》指2003年12月18日由中国证监会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》《通知》指2004年10月21日由中国证监会发布的《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》计划合同当事人指受计划合同约束，根据计划合同享有权利并承担义务的计划管理人、计划托管人和计划份额持有人管理人指光大证券有限责任公司托管人指中国光大银行委托人. 指依据集合计划合同和集合计划说明书参与本计划的除管理人以外的投资者持有人指依据集合计划合同和集合计划说明书参与本计划的所有投资者（包括管理人）个人投资者指依据中华人民国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者机构投资者指依法可以投资集合资产管理计划，在中华人民国境合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

银河水星1号集合资产管理计划产品说明书中国银河证券股份有限公司二〇一三年六月1银河水星1号集合资产管理计划说明书（集合资产管理计划）重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）与《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。

委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同（包括合同签署条款）全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。

管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合资产管理计划资产，但不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。

本说明书对集合资产管理计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

中国证监会对本集合资产管理计划出具了批准文件（《关于同意中国银河证券股份有限公司开展现金管理产品试点并核准设立银河水星1号集合资产管理计划的批复》（证监许可[2012]867号）），但中国证监会对本集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合资产管理计划没有风险。

2目录第一部分释义 (7)第二部分集合资产管理计划介绍 (12)（一）名称和类型 (12)（二）投资目标 (12)（三）投资范围和投资组合设计 (12)（四）目标规模 (13)（五）存续期限 (13)（六）封闭期 (13)（七）开放期 (13)（八）推广时间 (13)（九）每份集合资产管理计划面值和推广期内参与价格 (14)（十）风险收益特征 (14)（十一）适合推广对象和参与集合资产管理计划最低金额 (14)（十二）推广机构和推广方式 (14)（十三）收益分配 (14)第三部分集合资产管理计划有关当事人介绍 (16)（一）管理人 (16)（二）托管人 (16)（三）推广机构 (17)（四）管理人与托管人关系的说明 (17)第四部分推广期间委托人参与集合资产管理计划 (18)（一）集合资产管理计划的推广日期 (18)（二）推广期每份集合资产管理计划的参与价格 (18)（三）推广期参与集合资产管理计划份额的计算 (18)（四）推广期参与集合资产管理计划的参与费率 (18)（五）推广期参与集合资产管理计划参与金额的限制 (18)（六）参与方式、程序及最终确认 (19)（七）暂停和拒绝参与的情形 (19)（八）提前结束推广期的情形 (19)第五部分集合资产管理计划的成立 (20)（一）集合资产管理计划的成立条件和时间 (20)3（二）集合资产管理计划设立失败 (20)（三）集合资产管理计划存续期内的份额限制 (21)第六部分投资理念与投资策略 (22)（一）投资目标 (22)（二）投资范围 (22)（三）资产组合比例 (22)（四）投资理念 (23)（五）投资策略 (23)（六）业绩比较基准 (23)第七部分投资决策与风险控制 (24)（一）决策依据 (24)（二）投资程序 (24)（三）内部风险控制 (26)（四）外部风险监督 (29)第八部分投资限制及禁止行为 (30)（一）投资限制 (30)（二）禁止行为 (30)第九部分集合资产管理计划资产 (32)（一）集合资产管理计划账户的开立与管理 (32)（二）集合资产管理计划资产构成 (32)（三）集合资产管理计划资产的管理与处分 (32)第十部分集合计划资产估值 (33)（一）估值目的 (33)（二）资产总值 (33)（三）资产净值 (33)（四）份额净值 (33)（五）估值对象 (33)（六）估值日 (33)（八）估值方法 (33)（九）估值程序 (34)（十）暂停披露净值的情形 (35)（十一）特殊情形的处理 (35)4第十一部分费用支出 (36)（一）费用的种类 (36)（二）不列入计划费用的项目 (37)（三）税收支出 (38)（四）风险准备金 (38)（五）管理人提取业绩报酬 (38)第十二部分收益与分配 (40)（一）收益的构成 (40)（二）净收益 (40)（三）收益分配原则 (40)（四）收益分配方式 (40)（五）收益计算方式 (40)（六）收益分配对象 (41)（七）收益分配时间 (42)（八）收益分配比例 (42)（九）收益分配方案的确定与报告 (42)（十）收益分配的程序 (42)第十三部分存续期间的参与和退出 (43)（一）参与和退出场所 (43)（二）参与和退出的时间 (43)（三）参与和退出的原则 (43)（四）参与和退出的程序 (44)（五）参与和退出的数额限制 (45)（六）参与费用和退出费用 (45)（七）参与和退出的注册与过户登记 (45)（八）拒绝或暂停参与、退出的情况及处理方式 (46)（九）集合资产管理计划存续期间的销户处理 (47)（十）集合资产管理计划的非交易过户 (47)（十一）其他情形 (47)第十四部分集合资产管理计划终止与清算 (49)（一）集合资产管理计划的终止 (49)（二）集合资产管理计划应当终止的情形 (49)（三）资产返还 (50)5（四）资产清算主体 (50)（五）清算程序 (50)（六）清算费用 (50)（七）终止与清算的报告 (50)（八）清算账册及文件的保存 (51)第十五部分信息披露 (52)（一）本集合资产管理计划定期通告 (52)（二）重大事项的披露 (53)（三）信息披露方式 (54)第十六部分风险揭示及其相应风险防范措施 (56)（一）流动性风险及其防范措施 (56)（二）市场风险及其防范措施 (56)（三）管理风险及其防范措施 (57)（四）信用风险及其防范措施 (57)（五）合规性风险及其防范措施 (57)（六）操作风险及其他风险措施 (58)（七）产品特殊风险 (58)第十七部分其他应说明事项 (60)（一）集合资产管理计划托管 (60)（二）集合资产管理计划注册登记业务 (60)第十八部分监管安排 (61)（一）计划推广、设立的监管安排 (61)（二）计划日常运作的监管安排 (61)（三）计划终止的监管安排 (61)第十九部分特别说明 (62)6第一部分释义本《集合资产管理计划说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：《集合资产管理合同》指《银河水星1号集合资产管理计划管理合同》（包括《银河水星1号集合资产管理计划管理合同签署条款》）及对其的任何修订和补充《管理办法》：指2012年10月18日经中国证券监督管理委员会发布并自公布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》中国：指中华人民共和国法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件元：指中国法定货币人民币，单位“元”集合资产管理计划或本集合资产管理计划或本计划：指依据《银河水星1号集合资产管理计划管理合同》和《银河水星1号集合资产管理计划说明书》所设立的银河水星1号集合资产管理计划集合资产管理计划说明书或说明书：指《银河水星1号集合资产管理计划说明书》，一份披露本集合资产管理计划管理人、托管人及推广机构、集合资产管理计划参与、集合资产管理计划成立、集合资产管理计划退出、集合资产管理计划非交易过户、集合资产管理计划委托人权利义务、集合资产管理计划费用及税收、集合资产管理计划资产及估值、集合7资产管理计划收益及分配、集合资产管理计划信息披露制度、集合资产管理计划终止及清算、投资于集合资产管理计划的风险提示等涉及本集合资产管理计划的信息，供集合资产管理计划委托人选择并决定是否提出集合资产管理计划参与申请的要约邀请文件中国证监会：指中国证券监督管理委员会集合资产管理计划管理人或管理人：指中国银河证券股份有限公司（简称“中国银河证券”或“银河证券”）集合资产管理计划设立人或设立人：指中国银河证券股份有限公司集合资产管理计划托管人或托管人：指中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登公司”）推广机构：指中国银河证券股份有限公司注册与过户登记人：指中国证券登记结算有限责任公司集合资产管理合同当事人：指受《集合资产管理合同》约束，根据《集合资产管理合同》享受权利并承担义务的法律主体个人委托人：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者机构委托人：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织委托人：指上述委托人（个人委托人和机构委托人）的合称8集合资产管理计划成立日：集合资产管理计划净参与额超过人民币1亿元，集合资产管理计划管理人可以依据《管理办法》和集合资产管理计划实际参与情况决定停止集合资产管理计划参与，并宣告集合资产管理计划成立的日期推广期：管理人将在本集合资产管理计划经中国证监会批准设立之日起6个月内启动集合资产管理计划的推广工作，推广期为推广之日起不超过60个工作日，具体推广时间以本集合资产管理计划推广公告为准。