第十二章 排污权交易

沈阳市人民政府令第66号——沈阳市排污权有偿使用和交易管理办法文章属性•【制定机关】沈阳市人民政府•【公布日期】2017.07.29•【字号】沈阳市人民政府令第66号•【施行日期】2017.10.01•【效力等级】地方政府规章•【时效性】现行有效•【主题分类】污染物排放总量控制正文沈阳市人民政府令第66号《沈阳市排污权有偿使用和交易管理办法》业经2016年12月27日市人民政府第40次常务会议讨论通过，现予以发布，自2017年10月1日起施行。

市长:姜有为2017年7月29日沈阳市排污权有偿使用和交易管理办法第一章总则第一条为了加强污染物排放总量控制，优化环境资源配置，规范主要污染物排放权使用和交易行为，根据《中华人民共和国环境保护法》等有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条本办法适用于本市行政区域内实施总量控制的固定污染源(以下统称排污单位)排放化学需氧量、氨氮、烟尘、二氧化硫、氮氧化物等污染物的排污权有偿使用和交易以及相关行政主管部门的管理活动。

第三条排污权有偿使用和交易应当在总量控制的前提下，坚持资源有价、使用有偿、分类指导、分级管理的原则；体现新老企业差别化管理要求，坚持政府宏观调控与市场配置相结合，实行政府适当储备、余量限期出让、交易公平竞价的原则。

第四条分配初始排污权和组织排污权交易应当按照本市环境质量改善和污染物总量控制的要求，并符合区域和主要行业污染物排放总量控制要求。

实施排污权有偿使用和交易，应当开展试点工作。

第五条市环境保护行政主管部门负责对排污权有偿使用和交易工作实施统一监管和协调。

区、县(市)环境保护行政主管部门负责对本辖区排污权有偿使用和交易工作实施监管。

市和区、县(市)发展改革、财政等部门应当配合环境保护行政主管部门，共同推进排污权有偿使用和交易试点工作。

第六条排污权有偿使用和交易不免除排污单位污染治理、污染损坏赔偿的责任和依法缴纳排污费等相关税费的义务。

排污权交易制度范本[公司名称]排污权交易制度范本（二）第一章总则第一条排污权交易制度（以下简称“本制度”）是指公司内部为合法使用、交易和转让排污权所制定的一系列规定和程序。

第二章排污权交易注册与管理第二条公司设立排污权交易注册与管理机构，负责公司内部排污权交易的登记、核准和管理工作。

第三条公司内部排污权交易需经过注册与管理机构的审核和登记，方可进行。

第三章排污权交易的条件与限制第四条公司内部排污权交易应符合国家法律法规对排污权交易的相关规定。

第五条公司设定排污权交易总量，各部门和项目应按照总量控制指标进行排污权分配。

第六条公司根据环境保护要求设定排污权交易的购买和销售价格。

第七条公司内部交易的排污权不得向外部进行转移或交易。

第八条公司应对排污权交易进行监管，并对不符合规定的行为进行处罚和惩处。

第四章排污权交易的程序与流程第九条公司内部排污权交易的流程包括：出售方申报、注册与管理机构审核、登记和核准、交易配额分配、买卖双方签订合同、完成交易等环节。

第十条排污权交易的出售方应提供相关排污量和排污权证明等资料进行申报，并按照规定的时间和流程进行申报。

第五章监督与管理第十一条公司应建立排污权交易的监督与管理机构，对公司内部排污权交易的实施进行监督和管理。

第十二条所有参与公司内部排污权交易的部门和个人应遵守本制度的规定，接受监督与管理机构的监管，如有违反，将受到相应的处罚和惩处。

第六章附则第十三条本制度的解释权归公司所有，并有权根据实际情况进行修订和调整。

第十四条本制度自公布之日起正式实施。

以上仅为排污权交易制度的一个范本，具体编制和实施应根据公司的实际情况进行调整和修改。

广东省环境保护厅、广东省财政厅关于排污权交易的规则（试行）文章属性•【制定机关】广东省环境保护厅,广东省财政厅•【公布日期】2015.01.23•【字号】粤环〔2015〕9号•【施行日期】2015.01.23•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】环境保护综合规定正文广东省环境保护厅广东省财政厅关于排污权交易的规则（试行）（广东省环境保护厅广东省财政厅2015年1月23日以粤环〔2015〕9号发布自2015年1月23日起施行）第一章总则第一条为规范排污权交易行为，维护交易双方的合法权益，依法、有序开展排污权交易，根据广东省排污权有偿使用和交易试点工作的相关规定，制定本规则。

第二条本规则适用于广东省行政区域内的排污权交易活动；法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

在指定区域或流域范围内开展排污权交易试点且在当地有合法交易平台的，可在本规则的基本框架和总体要求的基础上，配套制定当地的交易规则并报省级环境保护主管部门备案。

第三条纳入全省试点范围的排污权交易统一在经省人民政府批准的交易机构组建的合法交易平台上进行。

交易机构负责建立排污权交易平台、管理系统和登记结算系统。

第四条在指定区域或流域范围内开展排污权交易试点的，可以在当地合法的交易平台上进行交易；当地没有合法交易平台的，在省统一的平台上交易。

第五条排污权有偿使用和交易过程中的交易服务费由交易双方各支付50%，具体收费标准按《省物价局关于排污权交易服务收费标准问题的复函》（粤价函〔2013〕1469号）执行。

第二章交易主体第六条排污权交易主体为出让方和受让方。

出让方是指：（一）拥有排污权储备的各级环境保护主管部门；（二）合法拥有可出让排污指标的单位。

受让方是指：（一）对排污指标进行回购的各级环境保护主管部门；（二）需增加主要污染物排放量的新建、改建、扩建项目；（三）为达到总量控制要求的现有排污单位。

第七条排污权交易主体出让或受让排污权须按污染源管理权限经相应的地方环境保护主管部门审核同意后方可参与交易。

第十二章排污权交易内容提要•第一节排污权交易的主要思想•第二节排污权交易的微观效应•第三节排污权交易的主要特点•第四节实行排污权交易的条件•第五节美国的排污权交易政策•第六节中国的排污权交易第一节排污权交易的主要思想•排污权交易与排污收费都是基于市场的环境管理手段，排污收费制度是先确定一个价格，然后让市场确定总排放水平；而排污权交易是首先确定总排放量，然后让市场确定价格。

市场确定价格的过程就是优化资源配置的过程，也是优化污染责任配置过程。

排污权交易的主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。

•一般做法是首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。

然后推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。

政府可以选择不同的方式分配这些权利，在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。

第二节排污权交易的微观效应•一、排污权交易的微观效应的条件、结论• 1.假设条件：(1)每个污染源都有一定的排污出始授权(qi0)•所有污染源初始授权的总和在数量上必定等于可允许的排污总量(2)第i个污染源未进行治理时的的排污量为ei(3)选择的治理水平为ri• 2.污染源决策的目标函数：• 3.结论：只有当排污权的市场价格与企业的边际治理成本相等时，企业的费用才会最小。

在企业自身利益的驱动下，排污权交易市场必将自动地产生这样的排污权价格，该价格等于企业的边际治理费用。

最终结果必然是污染源通过调节污染治理水平（ri），达到所有企业的边际治理费用都相等，并且等于排污权的市场价格。

从而满足有效控制污染的边际条件，以最低治理费用保证了环境质量目标。

•二、排污权交易微观效应分析•• 1.当排污权的市场价格与企业的边际治理成本相等时，企业的费用才会最小。

广东省排污权有偿使用和交易试点管理办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东省排污权有偿使用和交易试点管理办法（经省人民政府同意，广东省环境保护厅、广东省财政厅2014年3月13日以粤环〔2014〕21号发布自2014年4月13日起施行）第一章总则第一条为推进排污权有偿使用和交易工作，培育和规范排污权交易市场，根据广东省环境保护厅、广东省财政厅《关于在我省开展排污权有偿使用和交易试点工作的实施意见》（粤环〔2013〕3号），制定本办法。

第二条本办法所称的主要污染物，是指国家实施排放总量控制的二氧化硫、化学需氧量、氨氮和氮氧化物，试点期间选择二氧化硫和化学需氧量作为排污权有偿使用和交易试点因子，并适时将其他污染因子纳入试点范围。

本办法所称的排污权，是指排污单位按照排污许可证许可的污染物排放指标，向环境直接或者间接排放主要污染物的权利。

排污单位的排污权以排污许可证的形式确认，有效期与排污许可证有效期一致。

本办法所称的排污指标，是指排污单位通过政府分配或市场交易等途径获得的用于生产、经营的主要污染物排放约束性指标。

本办法所称的排污权有偿使用，是指排污单位依法取得排污指标，并按规定缴纳有偿使用费的行为。

本办法所称的排污权交易，是指交易主体对依法取得的排污指标进行交易的行为。

第三条二氧化硫排污权有偿使用和交易试点在全省范围内开展，由省环境保护主管部门负责组织实施。

化学需氧量有偿使用和交易试点在限定的流域或区域范围内开展，由试点市、县（区）环境保护主管部门负责组织实施。

第四条二氧化硫年排放量100吨以上的新建、改建、扩建项目和现有排污单位纳入全省排污权有偿使用和交易试点，允许排放二氧化硫的其他单位自愿纳入试点范围。

排污权交易管理办法第一章总则第一条为规范排污权有偿取得和交易工作，健全生态环境经济政策，发挥市场机制对排污单位污染物减排的促进作用，根据《山西省环境保护条例》等法律法规和有关文件关于开展排污权交易的规定，制定本办法。

第二条排污权是指排污单位经生态环境主管部门核定、允许其排放污染物的种类和数量。

本办法所称的排污权交易，是指在满足环境质量和主要污染物总量控制要求的前提下，交易主体通过交易系统对进入市场的排污权进行买卖的行为。

现阶段纳入山西省排污权交易的污染物暂定为二氧化硫、氮氧化物、化学需氧量、氨氮和颗粒物。

根据国家政策以及环境质量改善需要，适时调整实施排污权交易的污染物种类。

第三条受省生态环境主管部门委托，省级排污权交易机构负责建设和管理排污权交易系统，履行排污权交易登记鉴证职能，开展排污权交易统计分析；负责排污权政府储备库建设和管理的技术支持；受理全省范围内排污权回购、出让、受让等排污权交易业务；指导各市排污权交易工作。

各设区市应设立排污权交易业务受理窗口，受理本辖区内排污权交易业务。

本办法所称排污权交易机构是指省级排污权交易机构及各市排污权交易业务受理窗口。

第四条排污权交易基准价由省价格主管部门会同省财政、省生态环境主管部门制定或调整。

排污权交易成交价格不低于排污权交易基准价。

第二章排污权的取得第五条新建、改建、扩建项目以及实施技术改造项目的排污单位新增主要污染物排污权，原则上通过排污权交易取得。

现有排污单位无偿获取的排污权暂不实行有偿使用，条件成熟后逐步开展。

第六条排污许可证许可排放量的变化情况及排污权交易信息在排污许可证副本中记录。

排污许可证核定许可排放量变化时，排污单位有偿取得的排污权（不超过原有建设项目主要污染物倍量削减的基数）原则上不进行变更，予以保留。

排污单位实际排放量不得超过排污许可证核定的许可排放量。

第七条可交易排污权包括排污单位可出让排污权和政府储备排污权两部分。

排污单位可出让排污权包括有偿取得的排污权超过排污许可证载明许可排放量的部分，以及排污单位通过淘汰落后设施、清洁生产、污染治理、技术改造等措施，减少污染物排放后形成的富余排污权。

排污权交易概述目录1排污权交易基本原理 (1)2排污权交易的优点 (3)3 排污权交易市场分析 (6)3.1排污权一级市场 (6)3.2排污权二级市场 (7)3.3一级市场和二级市场的对比分析 (8)3.4我国火电厂的排污权获取方式 (9)4影响排污权交易价格的因素分析 (10)4.1完全竞争市场下的价格决定 (11)4.2不完全竞争市场下的价格影响因素 (12)5排污权交易模式 (15)5.1基准—信用模式 (15)5.2总量—许可证交易模式 (15)5.3两种模式的比较分析 (16)1排污权交易基本原理排污权包含两层含义，一是排污者被许可排污的权利（简称排污权利）；二是排污者被许可或拥有的排污份额。

本报告所研究的排污权是指第二层含义，即：排污者在环境保护监督部门分配的额度内，依法享有的向环境排放污染物的权力。

而排污权交易则是将排污权象商品一样交易。

开展排污权交易最重要的前提条件是排污总量控制。

只有实行了总量控制，才能明确环境容量资源的稀缺性，排污权交易才有可能发生。

排污权交易的一般做法是：首先由政府确定一定区域内的环境质量标准，并据此评估确定该区域的环境容量，从而推算出该区域内最大的污染物排放量，并将它分割为若干数量的产权单位，政府按一定原则和方法将产权分配给排污者，排污者可以从自身利益出发，自主决定其污染治理程度，决定买入或卖出排污权的数量，但在整个市场，可允许排放的数量没有增加。

假设企业A和企业B各拥有30吨的某大气污染物的排污权。

由于采取了新的生产工艺，安装治理设施，在生产同样产量的情况下，A企业只排放20吨污染物，剩余10吨的排污权；企业B排放40吨，短缺10吨的排污权。

如果进行交易，企业A将剩余的10吨卖给企业B，此时排放总量仍然只有60吨。

通过排污权交易，环境容量资源得到了重新配置。

排污权交易过程的见图2－１：图2-1 排污权交易过程示意图设计排污权交易体系，必须考虑以下一些重要因素:一是系统的目标和基本特征,如：排污许可的物质基础、可使用排污权的内容、排污权交易的条件、排污权的法律依据以及如何选择参与者；二是排污权的初始分配,如：分配的标准,如何选择定价和拍卖方式；三是各种弹性选项,如：排污权储蓄和借贷等；四是如何组织排污权交易,是采用企业内部交易？还是通过中介商、交易所或者环境管理部门组织企业之间的交易；五是建立有效的排污监测系统,如绩效跟踪系统；六是激励排污企业遵守环境质量规定和不超标排污的措施,如惩罚和罚款制度的设计；七是排污权交易制度和其他环境政策的协调等问题。

2023年排污权交易制度范本第一章：总则第一条为了加强环境保护工作，减少大气污染和温室气体排放，推动节能减排，促进可持续发展，制定本制度。

第二条本制度的适用对象为在中华人民共和国境内具有排污权的单位和个人。

第三条排污权交易是指由排放大气污染物和温室气体的单位或个人按照一定的条件和规则，在政府监管下，将其未使用、剩余或超额的排污指标或配额进行买卖交易的行为。

第四条排污权交易的目的是通过建立市场机制，优化资源配置，推动各方积极主动降低污染排放，并促使各方采取技术升级和科学管理，实现经济效益和环境效益的双赢。

第五条排污权交易应当遵循公平、公正、公开的原则，保护交易参与方的合法权益，鼓励创新和绿色发展，促进环保产业的发展第六条年度排污指标和配额的分配由政府部门根据环境保护工作的需要制定，并向社会公开，注重科学性、公平性和可行性。

第二章：交易规则第七条排污权的交易应通过交易平台进行，交易平台应依法申请设立并由政府指定。

第八条排污权交易的交易方式可以是竞价交易、挂牌交易或协商交易，具体交易方式根据实际情况确定。

第九条排污权交易的交易对象可以是排污权所有者、排污权使用者或第三方排污权交易参与者。

第十条排污权交易的交易价格应当由市场供需关系决定，政府可以根据环境保护工作的需要进行适度引导和调整。

第十一条排污权交易的交易周期可以是一年、半年或一个季度。

第十二条排污权交易的方式、时间、地点、合同内容等应当按照法律法规和市场规则制定。

第三章：监管措施第十三条政府部门应加强对排污权交易的监管，建立健全交易平台的管理制度，确保交易的公平公正和安全可靠。

第十四条排污权交易的参与方应当按照规定的程序进行信息登记和备案。

第十五条参与排污权交易的单位和个人应当自觉遵守交易规则，及时履行交易合同，按时缴纳交易费用。

第十六条政府部门应加强对排污权交易的信息公开工作，向社会公布交易数据和结果，并接受社会监督。

第十七条对违反排污权交易规则的单位和个人，政府可以采取警告、罚款、暂停或取消交易资格等措施进行处罚。

排污权有偿使用和交易管理暂行办法第一章总则第一条为规范排污权有偿使用和交易行为，优化环境资源配置，改善环境质量，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中共中央国务院关于印发〈生态文明体制改革总体方案〉的通知》（中发〔2015〕25号）、《国务院办公厅关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》（国办发〔2014〕38号）等规定，制定本办法。

第二条本办法所称污染物，是指国家作为约束性指标进行总量控制的污染物，以及对环境质量有突出影响的其他污染物。

AA省实行排污权有偿使用和交易的污染物为化学需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）、总磷（TP）、总氮（TN）、二氧化硫（SO2）、氮氧化物（NO x）、挥发性有机物（VOCs）等主要污染物。

设区市可根据控制污染、改善环境质量实际需要，增加实行排污权有偿使用和交易的污染物种类。

第三条本办法所称排污权，是指排污单位按照国家或者地方规定的污染物排放标准，以及污染物排放总量控制要求，经环境保护行政主管部门核定允许其在一定期限内排放污染物的种类和数量。

本办法所称富余排污权，是指通过淘汰落后和过剩产能、清洁生产、污染治理、技术改造升级等减少污染物排放形成的排污权。

第四条按照《固定污染源排污许可分类管理名录》，在排污许可证中载明许可排放量的排污单位，应在申领排污许可证时取得排污权。

排污权以排污许可证的形式予以确认，排污权数量与核定的许可排放量一致，有效期与排污许可证一致。

第五条排污权实行有偿使用制度，排污单位在缴纳使用费后获得排污权，或通过交易获得排污权。

排污单位对有效期内的排污权拥有使用、转让和抵押等权利。

排污权有效期满后，排污单位拥有优先延续的权利；需要延续的排污单位，应当按照重新核定的排污权，缴纳有偿使用费。

第六条本办法所称现有排污单位，是指在初次核定排污权以及排污权有效期满后重新核定排污权时，已建成投产或环境影响评价文件已经通过审批的排污单位。

第七条省级环境保护行政主管部门负责全省排污权有偿使用和交易工作的指导和监督管理，制定排污权管理相关政策和制度，组织实施省级排污权交易。

排污权交易的优缺点（一）实行制度上的问题排污权交易要以污染物总量控制为前提，而污染物排放总量应当根据当地环境容量也就是自净能力确定。

但环境容量受多种不确定的因素影响，很难准确得出。

因而实际确定的污染物总量只是一个目标总量，更多时候它表现为最优污染排放量（由边际私人纯收益和边际外部成本共同决定）。

也就是说如果排污权交易建立在最优污染排放量基础上，污染物排放总量极大可能超出环境容量，毫无疑问会构成对环境的破坏。

环境标准和排放标准的进一步准确化是排污权交易顺利进行的必备条件。

环境标准从形式上看，似乎体现了各污染源之间的公平，但实际对于不同的排污企业，可能因为背景水平、治理难度等的差异并未公平地分摊削减污染的负荷。

现行排放标准对于新兴污染控制政策的改革甚至产生一种限制。

排污权交易原则上禁止各功能区之间排污许可证的转让，但在特殊情况下可以。

这就是当环境围绕压力大的地区向污染压力小的地区转让排污权时，适用两地环保部门协商制定的“兑换率”。

然而由于兑换率直接涉及两地的经济利益，可以想见达成一致是非常困难的，又会增加政府的管理成本。

非排污者可以进入市场购买排污权，从理论上来说违反了污染者付费原则。

实际上将一部分责任转嫁给无辜的非排污者，由于非污染者的原因减少了污染，意味着在环境自净能力许可范围内又可以多排放，极不公平，长此以往，后患无穷。

从实践看，中国不会有那么多的环保组织和个人有能力参与到市场中来，就算有，也不可能长期负担这本不应该由他们支付的排污权。

此外，未能适当地考虑排污时间问题。

效果良好地满足短期环境标准意味着除控制污染外还要控制时间。

污染是一个复杂的问题，环境自净能力在不同的时期不同的条件下有所不同。

如果节省的排污权在同一时期使用，又恰好遇到自净能力差的时期，就等同于超标排放。

（二）环境行政管理部门面临的问题从政府角度看，按照政治学理论，政府存在一个自我扩张的倾向，总是希望多管事。

同时，政府总是希望手中的钱越多越好，通过环境税、排污收费等手段，在保证环境效果之外还可以获得一笔可观的经济收入。

湖南省环境保护厅关于印发《湖南省主要污染物排污权有偿使用和交易实施细则》的通知文章属性•【制定机关】湖南省环境保护厅•【公布日期】2014.07.22•【字号】湘环发[2014]29号•【施行日期】2014.08.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】环境保护其他规定正文湖南省环境保护厅关于印发《湖南省主要污染物排污权有偿使用和交易实施细则》的通知湘环发[2014]29号各市州环境保护局:现将《湖南省主要污染物排污权有偿使用和交易实施细则》印发给你们，请认真执行。

附件：湖南省主要污染物排污权有偿使用和交易实施细则湖南省环境保护厅2014年7月22日附件湖南省主要污染物排污权有偿使用和交易实施细则第一章总则第一条为规范湖南省主要污染物排污权（以下简称排污权）有偿使用和交易行为，保障排污权有偿使用和交易工作合法有序开展，根据《湖南省主要污染物排污权有偿使用和交易管理办法》（湘政发［2014］4号），制定本实施细则。

第二条本细则所称主要污染物，是指化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物、铅、镉、砷等七种污染物。

第三条本细则所称现有排污单位，是指《湖南省主要污染物排污权有偿使用和交易管理办法》生效日（2014年1月20日）之前已经存在的合法排污单位，以及已获得环境影响评价批准文件但未投入正式运行的排污单位。

第二章职责分工第四条省级环境保护行政主管部门职责。

（一）负责全省排污权有偿使用和交易的监督管理。

（二）组织制定全省排污权有偿使用和交易政策规章制度，负责制定排污权初始分配核定工作方案。

（三）负责搭建全省排污权储备交易平台。

（四）负责收缴省管火电、钢铁企业的排污权有偿使用费。

（五）组织实施省级及省级以上环境保护行政主管部门审批的建设项目和省管火电企业的排污权交易，以及跨市州的排污权交易。

第五条市州环境保护行政主管部门职责。

（一）负责辖区内排污权有偿使用和交易的监督管理。

（二）负责搭建本级排污权储备交易平台。

排污权交易的经济学原理分析排污权交易的经济学原理分析排污权交易的概念是：排污权交易（pollution rights trading）是指在一定区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目的。

它主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。

从微观上分析，首先是“科斯定理”。

排污权交易理论是以科斯定理为基础，旨在充分利用市场机制和经济政策手段激励排污者积极改进技术、减少排污量，以有效防治环境污染，优化环境资源配臵，实现经济效益与环境效益、社会效益的统一。

科斯的社会成本理论的逻辑是这样的：当负外部性出现时，如果与之相关的当事人讨价还价的成本甚低，他们应该能够通过私人协商来纠正这种(负)外部性的影响。

道理很简单，当市场还没有产生出一个“帕累托最优”的结果时，从理论上说，就至少存在一种能使一方(或所有方)变得更好(better off)，而不至于使任何一方变得更坏(worse off)的“格局安排”。

因此，如果能允许当事人坐下来谈判，他们应该能够协商出对大家都有好处的方案。

用经济学的话语来讲，科斯认为，“如果交易成本为零，无论初始产权如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配臵；如果交易成本不为零，就可以通过合法权利的初始界定和经济组织的优化选择来提高资源配臵的效率，实现外鄙效应的内部化，而无须抛弃市场机制其次是在经济学上每一个市场主体都是“理性的”。

每一个企业都是理性的集合，他们都旨在实现自我企业利益的最大化，然而实现其企业利益的最大化只要有两个途径：第一，是采用先进的生产技术，改善企业的经营管理；第二，主要是降低企业的生产成本，以实现企业利润的相对提高。

从微观上看，排污权交易有利于企业以最小的成本解决排污问题，同时也有利于提高企业投资污染控制设施的积极性，因为企业治理污染的边际成本是不相同的。

青海省主要污染物排污权交易规则文章属性•【制定机关】•【公布日期】2020.02.21•【字号】青生发〔2020〕33号•【施行日期】2020.03.23•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】环境保护综合规定正文青海省主要污染物排污权交易规则第一章总则第一条为规范主要污染物排污权（以下简称排污权）交易行为，维护交易双方合法权益，保障排污权交易依法、有序进行，根据《青海省人民政府办公厅关于印发〈青海省主要污染物排污权有偿使用和交易管理办法（试行）〉的通知》（青政办〔2014〕15号）和《青海省人民政府办公厅关于印发〈青海省主要污染物排污权有偿使用和交易试点实施方案（试行）〉的通知》（青政办〔2014〕16号）的规定，制定本规则。

第二条排污权交易应当遵守国家生态环境保护法律、法规及政策，遵循自愿平等、等价有偿和公开、公平、公正的原则。

第三条本规则适用于青海省行政区域内主要污染物排污权交易活动，法律、法规、规章及政策另有规定的，从其规定。

第四条省级生态环境主管部门负责监督排污权交易合同的履行，根据排污权交易机构出具的主要污染物排污权交易凭证办理交易双方主要污染物排污权确认手续。

第五条排污权交易机构负责为排污权交易提供场所、设施、信息等服务，履行交易鉴证职能。

第六条排污权交易过程中的交易服务费，由排污权交易机构按国家和省内有关规定标准收取。

第二章交易主体第七条主要污染物排污权交易主体为转让方和受让方。

转让方是指合法拥有可供交易的主要污染物排污权的单位。

受让方是指因实施新建、改建、扩建建设项目，需要新增主要污染物年度排放量的排污单位。

第八条排污权交易主体资格应当经省级生态环境主管部门审定。

第三章交易方式第九条排污权交易一般采取协议转让、电子竞价以及国家生态环境保护法律、法规及政策规定的其他方式：（一）协议转让。

是指转让排污权只有一个符合条件的意向受让方，双方协商确定价格的交易方式。