造价咨询审核报告档案资料内容

工程造价咨询档案管理办法为健全公司管理制度，规范档案管理，根据《中华人民共和国档案法》、《会计档案管理办法》、《中国注册会计师独立审计准则》、《工程造价咨询单位行为准则》、《造价工程师职业道德行为准则》等法规规定，结合公司实际，特制定本管理办法：一、业务档案的管理1、业务档案包括本所依法执业所形成的基建审核报告档案、管理咨询报告档案、财务会计档案等业务档案。

２、业务档案的范围，凡在实施基建审核和管理咨询等业务项目的过程中取得，记录和反映与业务项目的结论或意见相关的文字和非文字材料，均应列入业务档案的范围，予以立卷归档。

３、各类业务档案的内容，应达到国家相关执业规范的要求，并按照完整、精炼、科学的原则，由各业务项目负责人或由其指定的人员，对所形成的工作底稿及时整理、装订，确保案结卷成。

４、业务档案的立卷方法，原则上以业务项目为主体，一个项目立成一卷(或若干分卷)，不得混合立卷，并编制档案目录，注明页码，编号项目名称、立卷日期等，并由立卷人签章，以示负责。

５、立卷后的业务档案每年向档案室移交两次，即上半年的业务档案于当年８月底前移交完毕；下半年的业务档案于次年４月底前移交完毕。

６、移交档案室的业务档案，应按规定填制《业务档案归档验收程序表》，并保证手续完备，相关经手人对各自的签字行为负责；暂未移交档案室的业务档案，存放在业务部门，并由相关项目负责人对其负责。

７、公司人员调阅业务档案，必须办理书面借阅手续，经公司领导批准后方可调阅，档案管理员须作好登记工作。

8、业务档案的保存期限，按财政部门和行业部门的规定执行。

保存期满确需销毁的业务档案，应分业务项目造具清单，经质检部门审核后，由总经理批准销毁。

9、业务档案管理人员，必须忠于职守，认真负责，妥善保存，注意防火、防水、防潮、防霉、防蛀、防鼠，确保档案完整无损，管理人员调动工作，必须认真办理移交手续；由公司领导负责监交。

二、财务会计档案管理1、会计档案包括会计凭证、会计账簿、财务报告等会计核算专业资料，是记录和反映单位经济业务的重要史料和证据。

一、总则为加强造价咨询工作档案管理，确保档案的完整、准确、系统，提高档案利用效率，依据《中华人民共和国档案法》及有关法律法规，结合本单位的实际情况，特制定本制度。

二、档案管理范围1. 本制度适用于本单位承接的各类工程造价咨询项目，包括但不限于工程概算、预算、结算、招标控制价、投标报价、竣工决算等。

2. 档案管理范围包括项目承接、前期调研、编制、审核、出具报告、验收等环节形成的文件、资料、图表等。

三、档案管理制度1. 档案收集（1）项目承接阶段，应收集项目合同、项目简介、设计图纸、工程量清单等资料。

（2）前期调研阶段，应收集市场行情、材料价格、人工费等资料。

（3）编制、审核、出具报告阶段，应收集相关计算书、审核意见、报告等资料。

2. 档案整理（1）按照档案分类、编目、归档等要求，对收集的档案进行整理。

（2）对档案进行编号、标注，确保档案的完整性和可追溯性。

3. 档案保管（1）档案保管应遵循“安全、保密、便于利用”的原则。

（2）档案存放应选择干燥、通风、防潮、防虫、防火、防盗的场所。

（3）档案柜应定期清理、消毒，确保档案的清洁卫生。

4. 档案利用（1）档案利用应遵循“公开、公正、便民”的原则。

（2）档案查询、借阅应经档案管理人员审核，并办理相关手续。

（3）档案利用过程中，应保护档案的完整性和保密性。

5. 档案销毁（1）档案销毁应按照国家有关规定和档案管理部门的要求进行。

（2）销毁档案前，应经档案管理人员审核，并报单位领导批准。

四、档案管理责任1. 档案管理人员负责档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作。

2. 项目负责人负责项目档案的完整性、准确性和及时性。

3. 单位领导对档案管理工作负总责，确保档案管理制度的有效执行。

五、附则1. 本制度自发布之日起实施。

2. 本制度由本单位档案管理部门负责解释。

3. 本制度如有未尽事宜，可根据实际情况予以修订。

工程造价咨询报告书的内容与格式标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]附录一工程造价咨询报告书的格式与内容报告书是咨询企业向委托方出具表达咨询成果的文件。

工程造价咨询企业在完成委托的咨询项目后，应向委托方出具书面咨询报告书。

咨询报告书主要由“封面”、“扉页”、“目录”、“咨询成果报告”四部分组成。

一、报告书封面格式见附样1，其内容包括：1．工程造价咨询报告书；2．咨询项目全称；3．咨询业务类别：分为建设项目建议书及项目可行性研究、项目经济评价报告；投资估算、设计概算、施工图预算、工程量清单、工程标底、投标报价、工程结算、工程决算的编制与审核;工程造价鉴定；项目实施阶段造价跟踪控制等；4．咨询报告日期；5．咨询企业全称及印章。

二、报告书扉页格式见附样2，其内容包括：1．咨询报告书编号；2．咨询项目委托方全称；3．咨询企业执业专用章；4．咨询企业法定住所、邮编及联系电话；5．咨询作业期：标注起止作业日期的年月日；6．咨询企业法定代表人（或合伙负责人）和技术负责人姓名；7．工程造价咨询人员：项目负责人和专业咨询人员姓名、执（从）业资格、从事专业（指在该咨询项目中承担的咨询专业）。

三、报告书目录格式见附样3，其内容包括：1．序号：按报告书所有文件先后顺序排列；2．文件内容：报告书中文件的标题；3．文件作者：文件制发企业或个人；4．页码：该文件在报告书中所处的位置；5．备注：注明该文件形态（原件、复印件）等事项。

四、咨询成果报告主体格式见附样4，其内容和要求：1．版头：位于报告书首页的上部，由咨询企业全称、发文号组成。

“发文号”由咨询企业根据内部收发文管理规定自行编排；2．报告书标题：标题内容需含咨询项目名称、咨询业务类别和文种。

位于版头下方，用分隔线与版头分隔；3．主送单位：指咨询项目委托单位；4．正文：正文是报告书的主体部分，用以叙述咨询结果的具体内容。

正文必须实事求是，简明扼要，条理清楚，合乎文法。

附录一工程造价咨询报告书的格式与容报告书是咨询企业向委托方出具表达咨询成果的文件。

工程造价咨询企业在完成委托的咨询项目后，应向委托方出具书面咨询报告书。

咨询报告书主要由“封面”、“扉页”、“目录”、“咨询成果报告”四部分组成。

一、报告书封面格式见附样1，其容包括：1．工程造价咨询报告书；2．咨询项目全称；3．咨询业务类别：分为建设项目建议书及项目可行性研究、项目经济评价报告；投资估算、设计概算、施工图预算、工程量清单、工程标底、投标报价、工程结算、工程决算的编制与审核;工程造价鉴定；项目实施阶段造价跟踪控制等；4．咨询报告日期；5．咨询企业全称及印章。

二、报告书扉页格式见附样2，其容包括：1．咨询报告书编号；2．咨询项目委托方全称；3．咨询企业执业专用章；4．咨询企业法定住所、邮编及联系；5．咨询作业期：标注起止作业日期的年月日；6．咨询企业法定代表人（或合伙负责人）和技术负责人；7．工程造价咨询人员：项目负责人和专业咨询人员、执（从）业资格、从事专业（指在该咨询项目中承担的咨询专业）。

三、报告书目录格式见附样3，其容包括：1．序号：按报告书所有文件先后顺序排列；2．文件容：报告书中文件的标题；3．文件作者：文件制发企业或个人；4．页码：该文件在报告书中所处的位置；5．备注：注明该文件形态（原件、复印件）等事项。

四、咨询成果报告主体格式见附样4，其容和要求：1．版头：位于报告书首页的上部，由咨询企业全称、发文号组成。

“发文号”由咨询企业根据部收发文管理规定自行编排；2．报告书标题：标题容需含咨询项目名称、咨询业务类别和文种。

位于版头下方，用分隔线与版头分隔；3．主送单位：指咨询项目委托单位；4．正文：正文是报告书的主体部分，用以叙述咨询结果的具体容。

正文必须实事，简明扼要，条理清楚，合乎文法。

其容必须包括委托方及委托事项、项目概况、编审的主要方法和依据、编制和审核说明、咨询结论或建议等，有“附件”的报告书应在正文后标明附件的件数和标题。

工程造价)技术档案管理制度为了规范公司的技术档案工作，提高整体水平，保证咨询资料的完整性、统一性、实用性，降低咨询风险，制定了技术档案管理制度。

一、档案的归档与管理1.公司实行“项目归档”制度，每个项目完成后及时进行资料的归档工作。

2.每个工程项目文档都要进行编号处理，并按文件类型再分成若干个子项以便查找。

3.各部门专用的收、发文件资料，按文件的密级确定是否归档。

机密以上级的文件必须把原件放入档案室。

4.应及时归档的资料由档案管理员负责。

5.档案管理员根据公司的《档案管理制度》实施档案归档整理。

档案管理员的职责是保证公司及各部门的原始资料齐全完整、安全保密和使用方便。

二、档案的收集及移交工程造价咨询档案由项目负责人负责整理归档，项目负责人必须在咨询报告出具后30日内将完整的档案资料移交档案室。

公司专职档案管理员负责造价咨询档案的接收、装订立卷、保管、提供查阅等工作，档案管理人员必须在档案移交后90日内将档案装订归档，并保证归档后档案的完整、安全。

三、档案的保存项目负责人在交付存档资料时要保证各种资料齐全，归档时填写资料清单及页数，工程量计算书要求加封面，并分类装订完好，资料完整方能存档。

各种类型项目存档资料要求如下：1.工程标底、清单编制存档资料：存档资料目录工作总结（业务范围、完成时间、参加人员等）工程造价（标底、清单）编制委托合同委托方交付的资料：建设方提供的招标文件、答疑文件（除图纸外）成果文件：工程（概）预算书（电子版及纸质版）三级复核表工程量计算书（电子版及手稿）委托方评价意见2.工程造价审核：存档资料目录工作总结（业务范围、完成时间、参加人员等）工程造价审核委托合同成果文件：审核报告、定案表、单位工程预（结）算书（电子版及纸质版）计算书底稿、工程量确认单委托方交付的相关资料：施工合同及补充协议、经济签证、变更资料、洽商记录、对方报送预（结）算书等三级复核表委托方评价意见3.工程造价过程控制（根据项目要求，统一编号，分批存档）：存档资料目录工作总结（业务范围、完成时间、参加人员等）审核付款定案表、单位工程预（结）算书（电子版及纸质版）责任。

第一章总则第一条为规范造价咨询企业的技术档案管理工作，确保技术档案的完整性、准确性和安全性，提高咨询质量，降低咨询风险，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有造价咨询项目的技术档案管理工作。

第三条本制度遵循以下原则：（一）统一管理，分级负责；（二）真实、准确、完整；（三）安全、保密、高效；（四）便于查询、利用。

第二章档案分类与归档第四条造价咨询技术档案分为以下类别：（一）工程项目档案；（二）技术标准、规范档案；（三）咨询成果档案；（四）内部管理制度档案。

第五条工程项目档案应包括以下内容：（一）项目基本信息；（二）工程设计文件；（三）施工图文件；（四）招标文件；（五）合同文件；（六）变更文件；（七）验收文件；（八）咨询成果文件。

第六条技术标准、规范档案应包括以下内容：（一）国家标准、行业标准；（二）地方标准；（三）企业标准；（四）咨询企业内部规范。

第七条咨询成果档案应包括以下内容：（一）工程造价咨询报告；（二）工程量清单；（三）招标控制价；（四）工程结算审核报告；（五）其他咨询成果文件。

第八条内部管理制度档案应包括以下内容：（一）公司管理制度；（二）部门管理制度；（三）岗位责任制；（四）培训制度；（五）考核制度。

第九条各类档案的归档应按照以下程序进行：（一）项目完成后，项目负责人应负责整理、审核档案；（二）档案整理完成后，由档案管理员进行归档；（三）档案归档后，由档案管理员负责保管。

第三章档案管理与利用第十条档案管理员应定期对档案进行清理、分类、编号，确保档案的整洁、有序。

第十一条档案管理员应建立健全档案检索系统，方便查询、利用。

第十二条档案查询、利用应遵循以下规定：（一）查询者应填写查询申请，说明查询目的；（二）档案管理员应严格审查查询申请，确保查询目的合法；（三）查询者应遵守档案保管规定，不得擅自复制、摘抄档案内容；（四）查询结束后，档案管理员应做好登记工作。

第十三条档案保管期限应根据档案的性质、价值、利用情况等因素确定。

工程造价咨询档案管理制度一、总则第一条为了加强管理，完善文书档案管理工作，使其更好地为公司的各项工作服务，根据《中华人民共和国档案法》及省建设厅的有关规定，结合公司实际，在坚持集中统一管理的原则基础上，特制定本办法。

第二条文书档案工作是企业管理工作的组成部分，是维护企业经济利益、合法权益和历史真实面貌的一项重要工作，必须高度重视。

二、文书的管理第三条文件的传送和借阅1、上下级及平行单位对我公司发、送、报的文件，统一由综合办公室编号、登记、签批送阅意见。

各部门收到的文件也要送综合办公室编号、登记。

2、传阅的文件由文书负责传递，一般文件要在三天内传阅完毕，急件要在一天内传阅完毕。

3、凡领导批办的文件，承办单位和承办人应按期办理完毕，将办理结果填写后及时归还。

4、因工作需要借阅的文件，办理借阅手续后一周内归还，阅文时不得在文件上涂抹、写字、作标记。

查阅有关秘密文件，必须经总经理审批，否则不外借。

三、档案的管理第四条由综合办公室设专人负责文件、资料的归档、管理及利用。

第五条文件、资料的归档范围：上级文件、公司所发文件、业务报表、财务报表、原始凭证、各类合同、协议、预决算成果报告书、照片、图像、声像、证书、实物、公司人员外出考察、学习、开会的材料及其它有保存价值的资料。

第六条对接收的档案资料，管理人员应及时进行加工、整理、选册、分类、排架等科学化管理，统筹规划，组织协调，统一建档。

第七条按公司档案形成规律编制总账、分类目录、底图目录和其它必须的检索工具，加盖档案专用章。

档案分为短期（五年）、中期（十五年）、长期三种。

第八条各部门应积极协助档案管理人员做好相关档案的收集、整理工作，将签订项目的合同、协议书及成果报告书等资料交综合办公室档案管理人员归档，任何部门或个人不得长期保存应归档材料，因拒绝交档案给公司造成直接或间接经济损失的，由所在部门或个人承担相应责任。

同时，各部门应建立项目档案光盘管理制度，便于查阅。

附录一工程造价咨询报告书的格式与内容报告书就是咨询企业向委托方出具表达咨询成果的文件。

工程造价咨询企业在完成委托的咨询项目后,应向委托方出具书面咨询报告书。

咨询报告书主要由“封面”、“扉页”、“目录”、“咨询成果报告”四部分组成。

一、报告书封面格式见附样1,其内容包括:1.工程造价咨询报告书;2.咨询项目全称;3.咨询业务类别:分为建设项目建议书及项目可行性研究、项目经济评价报告;投资估算、设计概算、施工图预算、工程量清单、工程标底、投标报价、工程结算、工程决算的编制与审核;工程造价鉴定;项目实施阶段造价跟踪控制等;4.咨询报告日期;5.咨询企业全称及印章。

二、报告书扉页格式见附样2,其内容包括:1.咨询报告书编号;2.咨询项目委托方全称;3.咨询企业执业专用章;4.咨询企业法定住所、邮编及联系电话;5.咨询作业期:标注起止作业日期的年月日;6.咨询企业法定代表人(或合伙负责人)与技术负责人姓名;7.工程造价咨询人员:项目负责人与专业咨询人员姓名、执(从)业资格、从事专业(指在该咨询项目中承担的咨询专业)。

三、报告书目录格式见附样3,其内容包括:1.序号:按报告书所有文件先后顺序排列;2.文件内容:报告书中文件的标题;3.文件作者:文件制发企业或个人;4.页码:该文件在报告书中所处的位置;5.备注:注明该文件形态(原件、复印件)等事项。

四、咨询成果报告主体格式见附样4,其内容与要求:1.版头:位于报告书首页的上部,由咨询企业全称、发文号组成。

“发文号”由咨询企业根据内部收发文管理规定自行编排;2.报告书标题:标题内容需含咨询项目名称、咨询业务类别与文种。

位于版头下方,用分隔线与版头分隔;3.主送单位:指咨询项目委托单位;4.正文:正文就是报告书的主体部分,用以叙述咨询结果的具体内容。

正文必须实事求就是,简明扼要,条理清楚,合乎文法。

其内容必须包括委托方及委托事项、项目概况、编审的主要方法与依据、编制与审核说明、咨询结论或建议等,有“附件”的报告书应在正文后标明附件的件数与标题。

委托第三方造价咨询进行预结算编制、审核所需提供的有关资料如下：一、工程预算（标底）编制、审核1、立项批文及工程项目批准建设等有关文件（包括立项文件对应的投资估算表）的复印件2、已批复的初步设计资料、概算资料3、已审定的设计施工图纸及审图单位的审核意见（审图报告）4、设计图纸会审记录5、施工图预算书及电子版、工程量计算稿及电子版，所提供的材料包括有关计价依据；工程预算定额、取费标准的取定说明，采用的材料名称、型号、规格品牌、生产厂家名称、价格表及行业主管部门制定的相关专业定额；人工机械材料分析表、钢筋耗用量实抽表。

(注：此条只在预算审核时需要提供、预算编制不需提供)二、工程结算编制、审核1、立项批文及工程项目批准建设等有关文件（包括立项文件对应的投资估算表）的复印件2、工程招、投标阶段的文件（1）招标文件含设计补充资料、地质资料及交底、答疑纪要等。

招标文件包括招标图纸、招标文件所附合同条款和技术规范、投标须知、招标补遗、招标答疑纪要、工程量清单等整套招标文件及其附件的复印件。

（2）设计施工图含图纸会审记录、设计变更图纸、设计补充说明等。

图纸会审记录要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，编目录、页码，封面由建设单位盖章确认，且须有各单位参加会审人员签字。

图纸会审记录可提供复印件，原件备查。

（3）投标文件含预算书、报价函、报价清单及相关电子文件。

投标文件包括技术标、经济标、投标承诺书、投标补充函等所有投标文件的复印件。

（4）中标通知书（5）工程承包合同、协议、补充协议合同文件包括建设单位与实施单位签订的工程承发包合同、经建设单位确认的实施单位与第三方签订的分包合同、各类补充合同、各类补充协议和合同附件等，要求将上述合同文件的复印件列出总目录按顺序整理装订成册，封面由建设单位盖章确认。

4.工程施工阶段文件（1）工程开工报告、竣（交）工验收证书若提供的资料是复印件，则应有建设单位、监理单位盖章确认。

（2）工程竣工图纸应提供按档案管理规范整理的竣工图纸原件一份，盖竣工图章施工单位、监理、设计单位签名确认。

工程造价咨询报告书的格式与内容Prepared on 22 November 2020附录一工程造价咨询报告书的格式与内容报告书是咨询企业向委托方出具表达咨询成果的文件。

工程造价咨询企业在完成委托的咨询项目后，应向委托方出具书面咨询报告书。

咨询报告书主要由“封面”、“扉页”、“目录”、“咨询成果报告”四部分组成。

一、报告书封面格式见附样1，其内容包括：1．工程造价咨询报告书；2．咨询项目全称；3．咨询业务类别：分为建设项目建议书及项目可行性研究、项目经济评价报告；投资估算、设计概算、施工图预算、工程量清单、工程标底、投标报价、工程结算、工程决算的编制与审核;工程造价鉴定；项目实施阶段造价跟踪控制等；4．咨询报告日期；5．咨询企业全称及印章。

二、报告书扉页格式见附样2，其内容包括：1．咨询报告书编号；2．咨询项目委托方全称；3．咨询企业执业专用章；4．咨询企业法定住所、邮编及联系电话；5．咨询作业期：标注起止作业日期的年月日；6．咨询企业法定代表人（或合伙负责人）和技术负责人姓名；7．工程造价咨询人员：项目负责人和专业咨询人员姓名、执（从）业资格、从事专业（指在该咨询项目中承担的咨询专业）。

三、报告书目录格式见附样3，其内容包括：1．序号：按报告书所有文件先后顺序排列；2．文件内容：报告书中文件的标题；3．文件作者：文件制发企业或个人；4．页码：该文件在报告书中所处的位置；5．备注：注明该文件形态（原件、复印件）等事项。

四、咨询成果报告主体格式见附样4，其内容和要求：1．版头：位于报告书首页的上部，由咨询企业全称、发文号组成。

“发文号”由咨询企业根据内部收发文管理规定自行编排；2．报告书标题：标题内容需含咨询项目名称、咨询业务类别和文种。

位于版头下方，用分隔线与版头分隔；3．主送单位：指咨询项目委托单位；4．正文：正文是报告书的主体部分，用以叙述咨询结果的具体内容。

正文必须实事求是，简明扼要，条理清楚，合乎文法。