期货交易风险说明书(2021年)

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2020年修正）文章属性•【制定机关】最高人民法院•【公布日期】2020.12.29•【文号】•【施行日期】2021.01.01•【效力等级】司法解释•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2003年5月16日最高人民法院审判委员会第1270次会议通过，根据2020年12月23日最高人民法院审判委员会第1823次会议通过的《最高人民法院关于修改〈最高人民法院关于破产企业国有划拨土地使用权应否列入破产财产等问题的批复〉等二十九件商事类司法解释的决定》修正）为了正确审理期货纠纷案件，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定本规定。

一、一般规定第一条人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。

第二条人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

第三条人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

二、管辖第四条人民法院应当依据民事诉讼法第二十三条、第二十八条和第三十四条的规定确定期货纠纷案件的管辖。

第五条在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

第六条侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

第七条期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

2022年期货从业考试《期货基础知识》题库综合试卷D卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日B、5日C、7日D、15日2、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》3、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育4、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断5、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿6、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。

A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单7、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹，该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（）A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出8、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）A、10人B、15人C、8人D、30人9、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

STANDARD CONTRACT SAMPLE(合同范本)甲方：____________________乙方：____________________签订日期：____________________编号：YB-HT-046893期货交易风险说明书(完整期货交易风险说明书(完整版)市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户：根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。

进行期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保证金以及追加保证金。

因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。

考虑是否进行期货交易时，您应当明确以下几点：一、您在期货市场进行交易，假如市场走势对您不利时，期货经纪公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。

如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被迫平仓，您必须承担由此导致的一切损失。

二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货经纪公司的业务规则，如果您无法满足期货交易所和期货经纪公司的业务规则，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。

三、在某些市场情况下，您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。

例如，这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。

出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。

四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的损失。

五、由于非期货交易所或者期货经纪公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。

六、在国内期货交易中，期货交易所无法做到即时确认，所有的交易结果须以闭市之后交易所的书面确认为依据。

金融合同期货交易风险说明书5篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（金融机构）：____________________鉴于甲方拟参与金融期货交易，为明确双方权利义务，充分揭示期货交易风险，确保交易安全，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方就金融期货交易风险事宜达成如下共识：一、风险揭示甲方应充分认识到金融期货交易存在以下风险：1. 市场风险：期货市场价格受多种因素影响，包括但不限于宏观经济形势、政策法规、国际市场动态等，价格波动具有不确定性。

2. 杠杆风险：期货交易采用杠杆机制，资金放大效应可能导致收益增加的同时，损失也随之放大。

3. 流动性风险：期货市场可能因交易量不足、市场异常等原因导致交易无法及时成交或无法平仓。

4. 交割风险：期货合约到期时，甲方需按照合约规定进行实物交割或现金结算，如未能及时履行义务，可能面临损失。

5. 技术风险：通讯设施、网络、电力等系统故障可能导致交易无法正常进行。

6. 操作风险：交易过程中可能出现的操作失误或错误可能导致损失。

7. 其他风险：包括但不限于法律、政策、汇率等风险。

二、甲方声明与承诺1. 甲方充分了解并知晓上述风险，自愿参与金融期货交易，并愿意承担相应风险。

2. 甲方承诺根据自身经济状况和风险承受能力进行期货交易，不将期货交易作为主要的投资手段。

3. 甲方承诺遵守期货市场的相关规定，不从事违法违规行为。

三、乙方责任与义务1. 乙方应当向甲方提供必要的期货交易知识和风险提示，确保甲方充分了解期货交易的风险。

2. 乙方应当为甲方提供安全稳定的交易环境，保障交易系统的正常运行。

3. 乙方应当及时告知甲方相关风险事件及市场动态，帮助甲方及时掌握市场信息。

四、风险控制措施1. 甲乙双方应共同制定并执行风险控制措施，确保交易风险可控。

2. 甲方应合理设置止损止盈，控制仓位和杠杆比例，避免过度交易。

3. 乙方应当对甲方的交易活动进行监控和管理，发现异常行为应及时提示并采取措施。

期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。

A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

期货交易风险说明书期货交易风险说明书随着经济的发展，期货交易逐渐成为了市场中常见的交易方式。

由于其高风险、高收益的特性，越来越多的投资者加入了期货市场。

为了保护投资者的利益，期货公司和交易所制定了一系列的规则和制度，其中就包括了《期货交易风险说明书》。

本文将从以下几个方面详细介绍该风险说明书。

一、期货交易是高风险的交易方式首先，需要明确的是，期货交易是一种高风险的交易方式。

期货交易的本质是对未来价格的预测，而价格的变化是受多种因素影响的，因此价格也往往具有一定的不确定性。

如此高风险的交易方式很容易导致亏损。

因此，投资者在进行期货交易前，必须做好充分的心理准备和风险评估，切勿轻率进入市场。

二、期货交易的风险在《期货交易风险说明书》中，具体列出了期货交易的各种风险。

下面就是这些风险的详细介绍：1. 市场风险市场风险是指因瞬息万变的市场环境，导致投资人投资失败的风险。

期货市场价格变化与外部宏观因素、政策环境、市场预期等因素密切相关，由于这些因素时时改变，导致投资人难以预测市场走势。

2. 杠杆风险期货交易的一个特点是可以通过借款等方式获得更多的资金来进行交易，这种方式称之为杠杆交易。

这种交易方式的风险是特别高的，因为交易者在获得更多资金的同时，也承担了更大的风险。

如果价格波动过大，那么交易者可能会面临严重的损失。

3. 信用风险交易市场中的信用风险是指，交易对方无力履行合同而产生的风险。

在期货交易中，交易的过程中需要支付保证金等费用，在某些情况下，交易对方可能会无法兑现合约，导致交易失败。

4. 流动性风险流动性风险是指在某些情况下，由于拍卖或者其他原因，交易品种的价格可能会骤然下跌或者上涨，导致投资者无法及时进行买卖，从而无法避免损失。

三、期货交易应注意的事项在交易期货时，投资者应注意以下几点：1. 充分了解期货交易相关规则，了解交易市场之间的联系和变化。

2. 做好风险评估工作，制定好交易计划，避免盲目交易。

期货交易风险说明书8篇第1篇示例：期货交易风险说明书尊敬的客户：为了让您能够充分了解期货交易的风险，我们特别制作了这份期货交易风险说明书。

在参与期货交易之前，请务必仔细阅读并理解下列内容。

一、期货交易的基本概念期货是一种标的资产价格未来变动方向的套期保值工具，它可以让投资者在风险可控的情况下获取收益。

期货合约是由买方和卖方在交易所按照一定的规则约定的标的资产、数量、价格和交割时间的标准化合同。

期货投资是一种杠杆交易，可以通过少量资金控制大量标的资产，因此也具有较高的风险和较大的收益潜力。

二、期货交易的风险1. 价格风险：标的资产价格波动会直接影响投资者的盈亏情况。

价格波动是市场运行的必然现象，而期货市场的价格波动幅度可能更加剧烈，因此投资者面临着较大的价格风险。

2. 杠杆风险：期货交易采取杠杆模式，投资者只需缴纳一定保证金即可控制大额合约交易，当价格波动对您不利时，杠杆会放大您的损失。

3. 流动性风险：期货市场的流动性不如股票市场那么强大，当市场出现剧烈波动时，可能面临流动性不足的情况，导致无法及时平仓或调整头寸。

4. 制度风险：期货市场受市场交易规则、交易所制度及法律法规的约束，相关政策法规的变化也会对投资者的交易行为产生影响，存在制度风险。

5. 市场风险：市场整体风险受宏观经济形势、政策因素等多方面因素的影响，市场风险较大，难以预测和控制。

三、风险管理建议在进行期货交易时，投资者应该具备足够的风险意识，采取一定的风险管理措施，以降低交易风险。

1. 制定交易计划：在进行期货交易前，要对自己的投资目标、风险偏好、资金实力等因素进行全面考量，制定合理的交易计划。

2. 严格控制仓位：不要将全部投资都用于期货交易，合理控制单个交易的仓位，避免过度杠杆。

3. 设定止损点位：在交易时要设定明确的止损点位，一旦标的资产价格向不利方向波动达到止损点位，及时止损平仓。

4. 注意市场风险：关注市场动态，及时了解宏观经济形势、政策变化等信息，做好市场风险的预测和应对。

2022年期货从业资格《期货基础知识》试题及答案(最新)1、[题干]实际上，许多期货佣金商同时也是()，向客户提供投资项目的业绩报告，同时也为客户提供投资于商品投资基金的机会。

A.商品基金经理B.商品交易顾问C.交易经理D.托管人【答案】AC【解析】实际上，许多期货佣金商同时也是商品基金经理或交易经理。

2、[题干]最早出现的交易所交易的金融期货品种是()。

A.外汇期货√B.国债期货C.股指期货D.利率期货【答案】打勾项。

外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。

它是最早出现的金融期货品种。

3、[题干]CTA是()的简称。

A.商品交易顾问B.期货经纪商C.交易经理D.商品基金经理【答案】A【解析】商品交易顾问(CTA)。

CTA是可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。

4、[题干]关于期货套利交易和期货投机交易的描述，正确的有( )。

A.期货套利交易可利用相关期货合约价差的有利变动而获利B.期货投机交易是利用某一期货合约价格的有利变动而获利C.套利交易和投机交易均有利于市场流动性的提高D.套利交易的风险一般高于投机交易的风险【答案】ABC【解析】D项，期货套利交易赚取的是价差变动的收益，因为相关市场或相关合约价格变化方向大体一致，所以价差的变化幅度小，承担的风险也较小。

而普通期货投机赚取的是单一的期货合约价格有利变动的收益，单一价格变化幅度较大，因而承担的风险也较大。

5、[题干]期货市场能够为政府制定宏观政策提供参考。

()【答案】A【解析】期货市场在宏观经济中的作用之一是为政府制定宏观经济政策提供参考依据。

6、[题干]当()时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。

A.基差走强B.基差走弱C.基差不变D.基差为0【答案】C当基差不变时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。

7、[题干]期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为()。

金融合同期货交易风险说明书8篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（金融机构）：____________________鉴于甲方拟参与金融期货交易，为明确双方权益，规避风险，经友好协商，特订立本风险说明书。

一、风险揭示金融期货交易是一种高风险的投资行为，涉及市场风险、操作风险、流动性风险等多种风险。

双方应充分认识到金融期货交易的风险性，谨慎决策。

1. 市场风险：金融市场受宏观经济、政治、法律等多种因素影响，价格波动具有不确定性。

甲方应自行承担因市场波动带来的投资损失。

2. 操作风险：甲方在操作期货交易时，可能因操作失误、决策错误等原因导致损失。

乙方应提供必要的技术支持和服务，但甲方仍需自行承担操作风险。

3. 流动性风险：期货市场可能出现交易量不足、交易不连续等情况，导致甲方无法及时平仓或开仓，造成损失。

4. 杠杆风险：期货交易采用杠杆机制，资金放大效应可能导致损失加大。

甲方应充分了解杠杆机制的风险，合理配置资金，避免过度交易。

二、交易须知1. 甲方应充分了解期货交易的基本知识和规则，具备相应的风险承受能力。

2. 乙方应向甲方提供必要的教育和培训，帮助甲方提高交易技能。

3. 甲方应遵守期货市场的交易规则，不得进行操纵市场、内幕交易等违法行为。

三、风险管理措施1. 乙方应建立健全风险控制体系，确保期货交易的平稳运行。

2. 甲方应制定风险控制策略，合理设置止损点位，避免损失扩大。

3. 乙方应根据市场情况，及时提醒甲方注意风险，防止发生意外损失。

四、纠纷解决方式如双方在执行本说明书过程中发生纠纷，应首先协商解决。

协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

五、其他条款1. 本说明书一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本说明书自双方签字盖章之日起生效。

3. 未尽事宜，可另行签订补充协议，补充协议与本说明书具有同等法律效力。

4. 本说明书解释权归乙方所有。

如有问题，请及时向乙方咨询。

中国期货业协会网上后续培训-中国期货业协会自律规则单元测验第一单元协会的性质、组织机构、管理方式及管理范围1（单选题）1999年，国务院颁布的《期货交易管理暂行条例》中，为“期货业协会”专设一章。

（）A正确B错误正确答案是：B2（单选题）理事会是中国期货业协会的最高权力机构。

（）A正确B错误正确答案是：B3（多选题）中国期货业协会由（）组成。

A会员B高级会员C特别会员D联系会员正确答案是：A C D第二单元协会对会员的管理1（单选题）目前，中国期货业协会尚不接受期货从业人员个人的入会申请。

（）A正确B错误正确答案是：A2（多选题）对违反协会章程及有关规定的会员，中国期货业协会可以采取的处分措施包括（）A批评B协会内通报批C通过媒体公开谴责D取消会员资格并公告正确答案是：A B C D第三单元协会对做期货从业人员的管理1（单选题）期货经营机构应聘用具有从业资格考试合格证明且符合证监会相关要求的人员从事期货业务，并为其办理从业申请，取得从业资格。

（）A正确B错误正确答案是：A2（单选题）取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续两年未在机构从业的，在申请从业资格前两年内应当参加协会规定的后续职业培训。

（）A正确B错误正确答案是：A3（多选题）个人有下列违反从业人员资格管理规定的行为，中国期货业协会可视具体情况进行纪律惩戒，（）。

A在办理从业资格申请过程中弄虚作假B不配合协会检查和调查C不按协会有关规定参加后续职业培D因期货从业人员抵制违法违规指令，对其进行打击报复正确答案是：A B C D第四单元协会的纪律惩戒程序1（多选题）协会对违反协会章程和自律性规则的会员，根据情节轻重，可以给予下列纪律惩戒措施，（）。

•A批评•B协会内通报批评•C通过媒体公开谴责•D取消会员资格并公告•正确答案是：A B C D2（单选题）协会对会员作出“通过媒体公开谴责”的纪律惩戒措施，会员要求听证的，应当组织听证。