山东东方海洋科技股份有限公司独立董事2009年度述职报告

东港安全印刷股份有限公司独立董事汤云为2009年度述职报告各位股东及代表：本人作为东港安全印刷股份有限公司2009年8月当选的第三届董事会的独立董事，根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等有关法律、法规的规定和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席了公司2009年度的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。

现就本人2009年度履行职责情况述职如下：一、出席公司会议及投票情况2009年，我参加了2009年8月20日以后召开4次的董事会。

在召开董事会前，主动了解获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。

在会上认真听取并审议了每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会做出科学决策起到了应有作用。

第三届董事会的4次会议所作出的重大经营决策和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。

本人对第三届董事会会议各项议案及公司其它事项没有提出异议的情况。

2009年度我出席董事会会议的情况如下：报告期内第三届董事会会议召开次数 4董事姓名 职务 亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议汤云为 独立董事 4 0 0 否 1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

2、无缺席和委托其它董事出席董事会的情况。

二、发表独立董事意见情况1、2009年8月20日，在公司召开的第三届董事会第一次会上，本人就如下事项发表了独立意见：1） 就《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司其他高层管理人员的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》等公司高级管理人员聘任的议案发表了独立意见。

2） 就公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况发表了独立意见。

2、2009年11月10日，在公司召开的第三届董事会第三次会议上，本人就《本次公开增发股票前滚存利润分配的议案》发表了独立意见。

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (9)1.5 联系方式 (9)二、股东信息 (10)三、对外投资信息 (11)四、企业年报 (12)五、重点关注 (14)5.1 被执行人 (14)5.2 失信信息 (15)5.3 裁判文书 (15)5.4 法院公告 (17)5.5 行政处罚 (18)5.6 严重违法 (18)5.7 股权出质 (18)5.8 动产抵押 (18)5.9 开庭公告 (18)5.11 股权冻结 (23)5.12 清算信息 (26)5.13 公示催告 (26)六、知识产权 (26)6.1 商标信息 (26)6.2 专利信息 (26)6.3 软件著作权 (26)6.4 作品著作权 (26)6.5 网站备案 (27)七、企业发展 (27)7.1 融资信息 (27)7.2 核心成员 (27)7.3 竞品信息 (27)7.4 企业品牌项目 (27)八、经营状况 (28)8.1 招投标 (28)8.2 税务评级 (28)8.3 资质证书 (28)8.4 抽查检查 (28)8.5 进出口信用 (28)8.6 行政许可 (28)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：山东东方海洋集团有限公司工商注册号：370613228000087统一信用代码：91370613705802409J法定代表人：车轼组织机构代码：70580240-9企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)所属行业：科技推广和应用服务业经营状态：开业注册资本：2,000万(元)注册时间：1991-08-16注册地址：山东省烟台市莱山区泉韵南路2号营业期限：1991-08-16 至 2031-08-05经营范围：水产品技术研发、咨询、服务、转让；货物及技术的进出口业务；自建房屋租赁经营业务，建筑装饰，园林绿化，房屋修缮；普通机械设备、日用百货、建筑材料、金属制品、五金交电、通讯设备（不含地面卫星接收设备）、消防器材、办公设备、化工产品（危险品除外）的批发、零售；普通货物仓储；计算机网络工程。

海南大东海旅游中心股份有限公司2009年度独立董事述职报告我们作为海南大东海旅游中心股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年度本着诚信、勤勉的精神，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》及有关法律、法规的规定，恪尽职守，勤勉尽责，积极了解和关注公司经营运作情况，忠实履行职责，谨慎、认真地行使独立董事权利，出席了2009 年度的相关会议，并对相关事项发表了独立意见，公正的履行了独立董事职责，充分发挥了独立董事的独立作用，切实维护了公司整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。

现将2009 年度独立董事工作情况向各位股东及股东代表汇报如下：一、独立董事出席董事会的情况2009年度，公司第六届董事会共召开了5 次董事会会议。

作为公司第六届董事会的独立董事，我们均亲自出席了会议。

具体情况见下表： 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）陈日进4 4 0 0 冯大安5 5 0 0李光忠 55 0 0 我们对公司2009年度董事会各项议案及非董事会议案的公司其他事项均未提出异议。

二、独立董事发表独立意见情况2009 年度，根据有关规定，在了解情况、查阅相关文件后，对公司关联方占用资金及公司对外担保等事项发表了独立意见，主要有：1、对公司2008年度会计师事务所出具的财务审计意见涉及的事项发表独立意见；2、对2008年度公司利润分配预案发表独立意见；3、对公司补选独立董事发表独立意见；4、对公司 2008 年度内部控制自我评价报告发表独立意见；5、对公司2008年度和2009年半年度对外担保情况、违规担保情况，公司控股股东及其子公司占用公司资金的情况分别发表独立意见。

三、对公司进行现场调查的情况2009年度，我们对公司进行了实地考察，听取了公司高管层的汇报，了解公司的生产经营情况和财务状况，运用专业知识和实践经验，提出了自己对公司平稳、规范经营的建议。

深圳证券交易所关于对山东东方海洋科技股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的公告正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于对山东东方海洋科技股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的公告经查明，山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“ST东海洋”）及相关当事人存在以下违规行为：（一）控股股东非经营性资金占用2018年1月2日至2018年12月27日，ST东海洋控股股东山东东方海洋集团有限公司（以下简称“东方海洋集团”）通过网银、支票以及预付各类款项的形式非经营性占用ST东海洋资金114,191.43万元，占用资金日最高发生额81,861.43万元，占ST东海洋2017年经审计净资产的27.53%。

（二）未就向关联方提供担保事项履行审议程序及信息披露义务2017年12月25日、2018年12月18日及2018年12月19日，ST东海洋为东方海洋集团相关债务提供担保，担保金额分别为585.00万元、2,647.37万元、4,555.53万元，合计7,787.90万元，占ST东海洋2017年经审计净资产的2.62%。

ST东海洋未就前述担保履行审议程序及信息披露义务。

ST东海洋上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第9.11条、第10.2.4条、第10.2.6条，本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第9.11条、第10.2.4条、第10.2.6条和本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条、第2.1.4条、第2.1.6条、第8.3.4条的规定。

ST东海洋控股股东东方海洋集团违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第2.3条，本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第2.3条和本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.1条、第4.2.1条、第4.2.2条、第4.2.3条、第4.2.7条、第4.2.11条、第4.2.12条的规定，对ST东海洋上述违规行为负有重要责任。

证券代码：002086 证券简称：ST东海洋公告编号：2020-028
山东东方海洋科技股份有限公司
关于高级管理人员变动的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理兼大健康事业部副总裁张磊先生的辞职报告，因个人原因，张磊先生申请辞去公司副总经理职务。

辞职后，张磊先生继续担任公司大健康事业部副总裁职务。

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，张磊先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，其辞职不会影响公司相关工作的正常进行。

张磊先生在任职期间，勤勉尽责、恪尽职守，为公司的发展壮大发挥了积极的作用，公司董事会对张磊先生在任职期间为公司所作出的贡献表示高度的认可和衷心的感谢。

特此公告。

山东东方海洋科技股份有限公司
董事会
2020年5月9日
1。

山东蓝帆塑胶股份有限公司2009年年度独立董事述职报告各位股东及代表：大家好！本人作为山东蓝帆塑胶股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将2009年担任公司独立董事的履职情况报告如下：一、出席会议情况2009年度，本着勤勉尽责的态度，本人按时参加公司召开的董事会，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

2009年度，本人出席会议的情况如下：1、2009年度，公司共计召开2次董事会，本人出席会议情况如下：独立董事姓名 应出席董事会次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数 备注宫本高 2 2 0 0A、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；B、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

二、发表独立意见情况2009年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：2009年2月8日对公司第一届董事会第八次会议审议的下列事宜发表独立意见。

（1）关于公司与山东齐鲁增塑剂股份有限公司经常性关联交易的独立意见如下：山东蓝帆塑胶股份有限公司（以下简称“公司”）生产的PVC手套主要原材料之一为DINP，山东齐鲁增塑剂股份有限公司（以下简称“齐鲁增塑剂”）是国内为数不多能够生产DINP的公司。

公司近几年一直从齐鲁增塑剂购买DINP，公司从齐鲁增塑剂采购DINP与从其他公司采购相比，具有节省运输成本、以美元结算价格有利于增强公司产品的竞争力、便于获得快捷、充足和稳定的原材料供应等优势。

2009年公司将继续从齐鲁增塑剂购买部分生产所需的DINP。

山东蓝帆塑胶股份有限公司在2008年度发生的关联交易是在与关联方平等协商的基础上进行的，没有违反法律、法规和《公司章程》的规定。

山东联合化工股份有限公司独立董事2009年度述职报告各位股东及代表：本人作为山东联合化工股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，忠实履行独立董事的职责。

根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和深圳证券交易所下发的《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》有关要求，现将2009年的工作情况向各位股东汇报如下。

一、2009年出席董事会及股东大会的情况（一）董事会会议情况2009年度，公司共召开了9次董事会，本人亲自出席了公司所有的董事会会议，其中有4次以通讯表决的形式参加，报告期内没有委托其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。

本人对出席的所有董事会会议审议的议案，均投了赞成票。

本人对公司有关事项经审阅后按照有关规定出具了独立意见。

（二）股东大会会议情况报告期内，本人亲自出席了公司2008年年度股东大会和两次临时股东大会，认真审阅了需提交股东大会审议的议案，对需要发表意见的议案均作出了意见。

2009年度公司运转正常，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，故2009年度本人无提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

报告期内，本人也未有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情况。

二、发表独立意见情况报告期内，公司运作规范，有关重大事项均履行了相关审议程序，各会议议案符合公司发展的要求，本人做为独立董事，报告期内出具过如下独立意见：1、在公司于2009年2月1日召开的一届二十二次董事会会议上，对公司董事会换届事宜发表了独立意见。

2、在公司于2009年2月21日召开的二届一次董事会会议上，对公司聘任高管人员事宜发表了独立意见。

3、在公司于2009年3月25日召开的二届二次董事会会议上，对公司内部控制自我评价报告、2008年度利润分配预案、续聘上海上会会计师事务所、关联方资金往来和对外担保事宜发表了独立意见。

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (6)1.4 主要人员 (22)1.5 联系方式 (23)二、股东信息 (23)三、对外投资信息 (24)四、企业年报 (26)五、重点关注 (28)5.1 被执行人 (28)5.2 失信信息 (28)5.3 裁判文书 (28)5.4 法院公告 (31)5.5 行政处罚 (32)5.6 严重违法 (32)5.7 股权出质 (32)5.8 动产抵押 (33)5.9 开庭公告 (33)5.11 股权冻结 (37)5.12 清算信息 (39)5.13 公示催告 (40)六、知识产权 (40)6.1 商标信息 (40)6.2 专利信息 (44)6.3 软件著作权 (48)6.4 作品著作权 (48)6.5 网站备案 (48)七、企业发展 (50)7.1 融资信息 (50)7.2 核心成员 (50)7.3 竞品信息 (53)7.4 企业品牌项目 (55)八、经营状况 (56)8.1 招投标 (56)8.2 税务评级 (56)8.3 资质证书 (56)8.4 抽查检查 (58)8.5 进出口信用 (59)8.6 行政许可 (59)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：山东东方海洋科技股份有限公司工商注册号：370000018070675统一信用代码：91370000734690418Q法定代表人：车轼组织机构代码：73469041-8企业类型：股份有限公司(上市)所属行业：渔业经营状态：开业注册资本：75,635万(元)注册时间：2001-12-19注册地址：烟台市莱山区澳柯玛大街18号营业期限：2001-12-19 至无固定期限经营范围：海水动植物养殖、育种、育苗；食品加工；预包装食品批发兼零售。

(有效期限以许可证为准)。

水产新技术、新成果的研究、推广应用；水产技术培训、咨询服务；水产品、果品、蔬菜、肉禽蛋冷藏、储存、加工（初级）、收购、销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；海上、航空、陆路国际货运代理业务，货运代理、信息配载、仓储理货、普通货运；货物的仓储业务；自建房屋租赁经营业务；木质包装盒、纸和纸板容器、塑料包装箱及容器的加工、生产和销售；化妆品销售；垂钓服务；生物制品、医药中间体、诊断试剂的研究开发、技术转让，保健食品、医疗器械、医疗用品的生产、批发零售，药品研究、制造；临床检验服务；诊断技术、医疗技术的开发、服务、咨询。

2009年度独立董事述职报告各位股东及股东代表:本人作为深圳新宙邦科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的规定，恪尽职守、谨慎、忠实，勤勉依法履职，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用，现将2009年度担任独立董事的履职情况报告如下：一、出席会议的情况本年度公司共召开了七次董事会，我参加公司董事会会议共七次，列席了两次股东大会,均为亲自出席，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

公司董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。

二、参加专业委员会情况我作为审计委员会的主任，本年共主持召开了四次次审计委员会会议，审议了公司2008年年度报告，审议设立公司内部审计部门的议案并制定公司内部审计制度，对深圳市鹏城事务所有限责任公司2009年年报审计总体安排提出了意见。

作为审计委员会的主任，还经常参与指导公司内审部的工作，要求内审部对公司内部控制情况进行评价，对公司募集资金等进行审计。

公司第一届董事会设立了薪酬与考核委员会，本年共主持召开了一次会议，审议了《关于确认公司高级管理人员2008年度薪酬的议案》，我作为该委员会的成员，对公司的薪酬体系建立提出了自己的意见。

三、发表独立董事意见情况1、在参加的2009年3月7日第一届董事会第九次会议上，对公司累计和当期对外担保情况的专项说明、公司2008年度内部控制自我评价报告、续聘二〇〇九年度审计机构等事项发表了独立意见。

2、在参加的2009年9月20日第一届董事会第十二次会议上，对《关于会计差错更正的议案》发表了独立意见。

3、在参加的2009年10月27日第一届董事会第十三次会议上，对《关于公司2006年1月1日及2007年1月1日会计估计变更的议案》发表了独立意见。