宝新能源：公司独立董事2019年度述职报告

广东宝丽华新能源股份有限公司2019年第三季度报告（全文）二〇一九年十月广东宝丽华新能源股份有限公司2019第三季度报告全文第一节、重要提示1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2全体董事均亲自出席了审议本次季度报告的董事会会议。

1.3公司负责人宁远喜先生、主管会计工作负责人丁珍珍女士及会计机构负责人（会计主管人员）郭小燕女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4非标准审计意见提示□适用√不适用第二节、公司基本情况2.1公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否2.2主要会计数据和财务指标单位：元项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产21,203,525,507.28 21,593,167,648.89 -1.80% 归属于上市公司股东的净资产9,104,154,075.28 8,858,432,290.98 2.77%项目本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入1,646,473,387.64 101.64% 3,797,129,487.54 36.81% 归属于上市公司股东的净利润157,241,676.26 25.34% 474,244,967.99 -22.66%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润193,542,622.28 62.70% 334,152,758.97 -24.88% 经营活动产生的现金流量净额440,514,173.32 73.61% 1,020,236,974.24 16.76% 基本每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.22 -21.43% 稀释每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.22 -21.43% 加权平均净资产收益率 1.74% 增加0.33个百分点 5.26% 减少1.76个百分点扣除的非经常性损益项目及金额如下：单位：元非经常性损益项目年初至报告期末金额非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -19,773,256.37 计入当期损益的政府补助 2,041,454.51委托他人投资或管理资产的损益35,533,231.50 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益116,149,191.21 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -23,393,260.00小计 110,557,360.85减：所得税影响额 -29,534,426.43 少数股东权益影响额（税后）-421.74合计 140,092,209.02 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□适用√不适用2.3报告期末股东总数及前十名股东持股情况表2.3.1报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数（户）84,484 报告期末表决权回复的优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结股份数量广东宝丽华集团有限公司境内非国有法人16.00% 348,142,058 0 0 芜湖市富海久泰投资咨询合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 5.47% 118,995,755 0 118,995,755 宁远喜境内自然人 5.35% 116,363,325 87,272,494 111,188,325 张惠强境内自然人 3.52% 76,500,000 0 0 中央汇金资产管理有限责任公司国有法人 3.09% 67,276,500 0 0工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划境内非国有法人0.92% 20,075,300 0 0 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划境内非国有法人0.92% 20,075,300 0 0 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划境内非国有法人0.92% 20,075,300 0 0 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划境内非国有法人0.92% 20,075,300 0 0 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划境内非国有法人0.92% 20,075,300 0 0 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划境内非国有法人0.92% 20,075,300 0 0 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划境内非国有法人0.92% 20,075,300 0 0 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划境内非国有法人0.92% 20,075,300 0 0前10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类广东宝丽华集团有限公司348,142,058 人民币普通股芜湖市富海久泰投资咨询合伙企业（有限合伙）118,995,755 人民币普通股张惠强76,500,000 人民币普通股中央汇金资产管理有限责任公司67,276,500 人民币普通股宁远喜29,090,831 人民币普通股工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划20,075,300 人民币普通股南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划20,075,300 人民币普通股中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划20,075,300 人民币普通股博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划20,075,300 人民币普通股大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划20,075,300 人民币普通股嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划20,075,300 人民币普通股广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划20,075,300 人民币普通股易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划20,075,300 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明未知前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）张惠强持有公司76,500,000股份，其中普通证券账户持有数量为21,500,000股，投资者信用证券账户持有数量为55,000,000股。

广东宝丽华新能源股份有限公司独立董事
关于公司第九届董事会第一次会议
聘任高级管理人员的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深交所《股票上市规则》及公司《章程》的有关规定，我们作为广东宝丽华新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经认真审阅提交本次会议的《关于聘任公司高级管理人员的议案》，对董事会聘任公司高级管理人员的事项发表以下独立意见：
1、经核查，上述公司高级管理人员不存在不得提名为高级管理人员的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未有被中国证监会采取证券市场禁入措施，未有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，未有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，未有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，上述公司高级管理人员的任职资格合法合规。

2、上述人员的提名、审议、表决程序符合有关规定，合法有效。

3、经我们了解，上述公司高级管理人员的教育背景、工作经历和身体状况均能够胜任相关职责的要求，具备了相应的专业能力和职业素质。

独立董事：
刘大成、Jonathan Jun Yan、吴世农
二〇二一年四月二十三日。

公司独立董事2019年述职报告各位股东及股东代表：根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，现将本人2009年度履行独立董事职责情况报告如下，请予评议。

（一）履行独立董事职责总体情况2009年本人能积极出席公司董事会和股东大会历次会议，认真审议董事会和股东大会各项议案，对相关事项发表独立意见，积极维护公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，勤勉尽责地履行了独立董事职责，较好地发挥了独立董事的作用。

（二）出席会议情况及投票情况： 2、投票表决情况：本着对公司和全体股东负责的态度，能够主动关注与了解公司的生产经营情况和财务状况，认真审阅提交董事会审议的各项议案及年度报告、半年度报告、季度报告等，积极参与讨论并发表个人意见。

投票表决中，除对2019年度利润分配方案持保留意见外，对其他各项议案均投了赞成票。

在日常履职中，能认真履行作为独立董事应当承担的职责，为公司的发展和规范运作提出建议，为董事会作出正确决策起到了积极的作用。

发表独立意见情况根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《独立董事工作制度》等规定，在本年度召开的董事会上本人发表的独立意见如下：（1）关于傅静坤赵文娟辞去公司独立董事及吴雪芳辞去公司董事的议案。

以上三人均向公司董事会提交了书面辞呈，其辞职理由充分，符合有关规定。

（2）关于提名杨如生李晓帆为公司独立董事候选人的议案。

经核查其个人履历等相关资料，未发现有《公司法》第一百四十七条所规定的情况，以及被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的现象。

其教育背景、工作经历及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。

（3）关于聘任高建柏为公司副总经理的议案。

经核查认为，提名方式、任职资格、聘任程序均符合有关规定，其教育背景、工作经历及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。

（4）关于对参与土地竞拍等事项授权经营班子权限的议案。

公司董事会对经营班子的授权，考虑了公司的实际情况，有利于提高决策效率，授权权限符合公司《章程》的有关规定。

独立董事年度述职报告范文独立董事20XX年度述职报告怎么写?下面是整理的独立董事20XX年度述职报告范文，欢迎大家参考!本人作为广东万和新电气股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事制度》等相关法律法规和规章制度的要求，以维护公司和股东以及投资者的利益为原则，较好地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席公司董事会、股东大会会议，认真审议各项议案，对公司的相关重大事项发表独立意见。

现就本人20XX年度履行职责情况述职如下：一、出席会议情况20XX年，本人按照《公司章程》、《董事会议事规则》及《独立董事制度》的规定和要求，按时出席董事会会议和股东大会。

会前认真查阅相关资料，与相关人员沟通，了解公司生产经营情况，主动了解并获取做出决策所需的情况和资料。

会议中认真听取并审议每一项议案，积极参与讨论并提出合理的建议，以严谨的态度行使表决权，积极发挥了独立董事的作用，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。

报告期内，公司共召开10次董事会会议，其中9次在本人任职期内召开，本人现场亲自出席8次，因工作原因缺席1次，对董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票，没有反对票、弃权票的情况。

报告期内，公司共召开了5次股东大会，本人因为其他公务安排，适时列席股东大会。

二、发表独立意见情况报告期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，对公司20XX年经营活动情况进行了认真的了解和查验。

在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：1、20XX年1月21日，就董事会二届二十三次会议所涉及的《关于使用自有资金进行银行结构性存款和购买短期银行保本型理财产品的议案》发表了独立意见;2、20XX年4月23日，就董事会二届二十四次会议所涉及的《关于公司20XX年对外担保、控股股东及其他关联方占用公司资金情况》、《关于公司20XX年度关联交易》、《关于20XX年度公司内部控制自我评价报告》、《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司20XX年度利润分配预案》、《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)负责公司20XX年度审计工作的议案》、《关于公司增加使用自有资金进行银行结构性存款和购买短期保本型理财产品额度的议案》发表了独立意见，对《关于公司20XX年度预计日常关联交易的议案》发表了事前认可意见和独立意见;3、20XX年8月27日，就董事会二届二十七次会议所涉及的《关于20XX年上半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保》情况发表了独立意见;4、20XX年10月9日，就董事会二届二十八次会议所涉及的《关于公司与关联方佛山市和煦创业投资合伙企业(有限合伙)共同投资设立子公司的议案》发表了事前认可意见和独立意见;5、20XX年12月3日，就董事会二届三十一次会议所涉及的《关于董事会换届选举的议案》发表了独立意见;6、20XX年12月7日，就《关于控股股东广东万和集团有限公司临时提议卢宇聪先生为第三届董事会董事候选人》发表了独立意见。

独立董事年度述职报告1. 引言尊敬的董事会和股东们，我是贵公司的独立董事XXX。

在过去一年里，我认真履行了我的职责，全面了解了贵公司的运营情况，并参与了关键决策。

我非常荣幸能够向大家汇报贵公司在过去一年的经营和管理情况。

2. 公司概况作为贵公司的独立董事，我首先要对贵公司的发展情况进行概述。

贵公司是一家XXX行业的领军企业，拥有良好的市场地位和品牌信誉。

在过去一年里，贵公司取得了许多重要的成就，包括增加市场份额、扩大产品线和降低成本等。

贵公司的财务状况也稳步改善，为公司的长期发展奠定了坚实的基础。

3. 工作职责执行情况作为独立董事，我在过去一年里主要职责的履行情况如下：•参与董事会会议：我按时出席了董事会会议，积极参与讨论，并就公司发展战略、财务报告和重大决策进行了审议和表决。

•监督财务状况：我与财务部门保持良好的沟通，对公司的财务报告进行了审查和监督，确保财务状况的透明度和真实性。

•提供合规建议：我密切关注了公司的合规情况，并向董事会提供相关的建议，确保公司的经营活动符合法规和规范。

•监督董事会决策：我对公司重大决策进行了审议，并提出了重要问题的独立意见，确保董事会的决策符合公司和股东的利益。

•监督公司治理：我对公司的治理结构进行了评估，并提出了改善建议，促进公司治理水平的提升。

4. 工作成果和建议工作成果在过去一年里，我在履行职责的过程中取得了以下一些成果：•通过审查财务报告，发现并修正了一些会计差错，确保了财务报告的准确性和真实性。

•提出了一些战略性的建议，帮助公司进一步扩大市场份额并拓展产品线，促进了公司的业务增长。

•在董事会会议上，提出了一些重要决策的风险评估，确保了决策的可行性和合规性。

•在公司治理方面提出了一些改善建议，促进了公司治理水平的提升。

建议基于对贵公司过去一年及目前情况的观察和思考，我有以下几点建议：•进一步加强内部控制，确保公司财务信息的准确性和保密性；•继续关注合规问题，并加强风险管理，防范市场和法律风险；•提高公司的研发能力，增加创新产业的投入，以推动业务的可持续发展；•加强与投资者的沟通，提高透明度和信任度。

证券代码：000690 证券简称：宝新能源公告编号：2020-009债券代码：112483 债券简称：16宝新01债券代码：112491 债券简称：16宝新02广东宝丽华新能源股份有限公司第八届董事会第十次会议决议公告一、董事会会议召开情况1、广东宝丽华新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次会议通知于2020年4月10日分别以专人、传真或电话等方式送达全体董事。

2、本次会议于2020年4月20日上午09：30在本公司以现场和网络相结合的方式召开。

3、会议应出席董事9名，实际出席董事9名。

4、会议由董事长宁远喜先生主持召开，全体监事及高级管理人员列席会议。

5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

二、董事会会议审议情况本次会议全体董事以签字表决的方式逐项通过如下议案：（一）公司2019年度董事会工作报告（详见公司同日披露文件《广东宝丽华新能源股份有限公司2019年度董事会工作报告》）本议案需提交股东大会审议。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

表决结果：通过。

（二）公司2019年度内部控制评价报告（详见公司同日2020-011号公告《广东宝丽华新能源股份有限公司2019年度内部控制评价报告》表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

表决结果：通过。

独立董事已对该议案发表独立意见。

（三）公司2019年度社会责任报告（详见公司同日2020-012号公告《广东宝丽华新能源股份有限公司2019年度社会责任报告》表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

表决结果：通过。

（四）公司董事会关于公司2019年度证券投资情况的专项说明（详见公司同日披露文件《广东宝丽华新能源股份有限公司董事会关于公司2019年度证券投资情况的专项说明》）表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

表决结果：通过。

独立董事已对该议案发表独立意见。

（五）关于深圳市东方富海投资管理股份有限公司2019年度业绩承诺、盈利预测实现情况及业绩补偿方案的说明（详见公司同日2020-013号公告《广东宝丽华新能源股份有限公司关于深圳市东方富海投资管理股份有限公司2019年度业绩承诺、盈利预测实现情况及业绩补偿方案的公告》）表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

宝新能源2019年经营成果报告一、实现利润分析1、利润总额2019年实现利润为108,105.36万元，与2018年的67,249.21万元相比有较大增长，增长60.75%。

实现利润主要来自于内部经营业务，企业盈利基础比较可靠。

2、营业利润3、投资收益2019年投资收益为20,994.07万元，与2018年的23,152.45万元相比有所下降，下降9.32%。

4、营业外利润2019年营业外利润为负4,770.42万元，与2018年负1,679.3万元相比亏损成倍增加，增加1.84倍。

5、经营业务的盈利能力从营业收入和成本的变化情况来看，2019年的营业收入为562,682.33万元，比2018年的383,429.16万元增长46.75%，营业成本为390,017.94万元，比2018年的262,338.89万元增加48.67%，营业收入和营业成本同时增长，但营业成本增长幅度大于营业收入，表明企业经营业务盈利能力下降。

实现利润增减变化表项目名称2019年2018年2017年数值增长率(%) 数值增长率(%) 数值增长率(%)营业收入562,682.33 46.75 383,429.16 52.46 251,487.21 0 实现利润108,105.36 60.75 67,249.21 582.66 9,851.13 0 营业利润112,875.78 63.76 68,928.51 514.94 11,208.98 0投资收益20,994.07 -9.32 23,152.45 -39.28 38,130.15 0 营业外利润-4,770.42 -184.07 -1,679.3 -23.67 -1,357.85 0二、成本费用分析1、成本构成情况2019年宝新能源成本费用总额为470,503.87万元，其中：营业成本为390,017.94万元，占成本总额的82.89%；销售费用为1,047.39万元，占成本总额的0.22%；管理费用为36,045.22万元，占成本总额的7.66%；财务费用为38,408.33万元，占成本总额的8.16%；营业税金及附加为4,984.99万元，占成本总额的1.06%。

公司独立董事年度述职报告范文尊敬的股东先生/女士：我是您公司的独立董事，我在这里向您提交我的年度述职报告。

在过去的一年里，我在履行独立董事职责的过程中，秉持着公正、勤勉和诚实的原则，努力为公司的发展贡献力量。

在以下几个方面，我总结了我在过去一年中的工作和贡献。

1. 监督和审计：作为独立董事，我的首要任务是监督公司管理层的决策和行动，确保公司的运营合法、合规。

我参加了公司董事会的会议，并对关键决策进行了审议和评估。

我对公司的财务报表进行了审查，并与独立审计师进行了沟通，确保了财务信息的准确性和透明度。

2. 董事会治理：我积极参与公司董事会的工作，关注公司治理结构和运作方式的完善。

我提供建议和意见，推动改善公司的决策规范和流程，促进董事会的效能提升。

我与其他董事和高级管理层保持紧密的沟通和合作，确保公司的战略方向和目标的明确。

3. 风险管理：作为独立董事，我对公司的风险管理与控制非常关注。

我参与了公司的风险管理委员会，并帮助制定和推动公司的风险管理策略。

我与公司的内部稽核部门保持密切联系，确保公司的内控机制的有效性，并提出改进的建议。

4. 职业道德和诚信：作为独立董事，我本着诚实、正直和职业道德的原则，履行我的职责。

我确保我的行为和决策符合公司法律法规和道德规范，并对公司的股东和利益相关者负责。

我主动参加进修课程和培训，不断提高自己的专业素养和知识水平。

尽管过去一年对于全球和国内经济来说是非常困难和不确定的时期，但我相信在公司的高效运营和管理下，我们克服了很多挑战。

同时，我也认识到仍然有一些领域需要进一步改进和加强，例如公司内部沟通和协作机制的优化，以及对市场变化的敏感性。

最后，我想要再次感谢您对我的信任和支持，让我有机会为公司贡献我的力量。

我也要感谢公司的董事会和管理层的合作和支持，让我们能够共同努力，推动公司的发展。

作为独立董事，我将继续以负责任和专业的态度履行我的职责，并为公司的利益和股东的权益而努力。

大连天宝绿色食品股份有限公司独立董事2019年度述职报告各位股东及股东代表：本人作为大连天宝绿色食品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2019年度的工作中，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定和要求，勤勉尽责，充分行使独立董事职权，出席、列席了公司本年度本人在职期间召开的董事会和股东大会，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东、尤其是中小股东的合法权益。

现将本人2019年度履行独立董事的职责情况向各位股东及股东代表报告如下：一、出席会议情况2019年，本人忠实履行独立董事职责，出席了公司本年度应参加的全部董事会和股东大会。

公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人在认真审议了公司董事会各项议案及公司其它事项后，均投了赞成票，没有提出异议。

2019年度本人出席、列席会议的情况如下：二、发表独立意见情况及说明（一）2019年8月30日，对公司第六届董事会第二十四次会议审议通过的相关议案发表独立意见如下：1、关于2019年半年度控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况的专项说明和独立意见（1）公司在2019 年半年度严格执行了《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定。

公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；（2）本报告期内，公司未发生任何形式的对外担保事项。

公司存在以前期间发生但延续到报告期的未履行审批决策程序的对外担保情况，上述对外担保未经公司正常审批流程，由公司控股股东及实际控制人以公司名义违规对外提供担保。

天齐锂业股份有限公司独立董事2019年度述职报告（杜坤伦）各位股东及股东代表：作为天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”或“天齐锂业”）的独立董事、第四届董事会战略与投资委员会、审计与风险委员会的召集人，以及薪酬与考核委员会委员，2019年度，我根据《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，积极出席了公司2019年度召开的董事会及股东大会会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。

公司对我的工作也给予了极大的支持和配合，无妨碍独立董事独立性的情况发生。

现将2019年度的工作情况汇报如下：一、2019年度出席会议情况（一）出席董事会会议情况2019年度，公司第四届董事会共召开12次董事会会议，我作为独立董事均亲自出席，不存在连续两次未参加董事会会议的情况。

具体情况如下：参会前，我认真阅读了会议的相关资料，对需要发表独立意见的会议事项，均发表了相关独立意见或提出了完善建议。

在董事会召开之前，对董事会相关决议的执行情况进行了必要的询问了解，并督促决议事项的执行。

（二）列席股东大会情况2019年度，公司共召开4次股东大会，我均现场参会。

公司股东大会召集、召开符合法定程序，合法有效。

我严格坚守独立性，并从公司利益、股东利益最大化的角度出发，充分行使独立董事权力，切实维护了中小股东的利益。

二、发表独立意见情况2019年度，我对公司年度经营情况进行了认真的了解和查验，并根据《公司章程》和《独立董事工作制度》等规范性文件相关规定，对1个事项发表了事前认可意见，对24个事项在董事会审议时发表独立意见。

发表事前认可意见、独立意见的时间、事项以及意见类型如下：三、对公司进行现场调查的情况2019年度，我利用参加董事会、专门委员会的机会及其他专门的工作时间单独或与其他独立董事、监事一起对公司进行了实地考察。

宁夏宝丰能源集团股份有限公司2019年度独立董事述职报告作为宁夏宝丰能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2019年，我们根据《公司法》、《证劵法》等有关法律法规、证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工作制度》等公司内部管理制度要求，忠实、勤勉、审慎、独立地履行职责，关注公司信息，及时了解公司的生产经营、财务运作等情况，按时出席公司董事会及股东大会会议，对监管要求的事项进行事先讨论及认可，参与公司重大事项的决策并按要求发表独立意见，充分发挥独立董事的监督及督促作用，切实维护公司整体利益以及公司股东特别是中小股东的合法权益不受损害。

现将2019年度履行职责情况述职如下：一、独立董事基本情况（一）独立董事组成及任职情况公司第二届董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，分别为梁龙虎先生、郭瑞琴女士及赵恩慧女士。

第二届董事会下设4个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会。

所有委员会均有独立董事担任委员，其中审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会中独立董事占多数，并由独立董事担任主任委员。

（二）独立性情况说明作为公司的独立董事，我们具备证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务，未从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得除独立董事津贴外未予披露的其他利益，不存在任何影响我们独立性的情况。

二、独立董事2019年度出席会议情况2019年，公司共召开4次股东大会、10次董事会、2次董事会审计委员会、3次董事会提名委员会及1次董事会薪酬与考核委员会。

其中，独立董事出席会议情况如下表：三、对公司进行现场调查情况2019年，我们利用参加董事会、股东大会及董事会下设专门委员会会议的机会以及其他时间到公司现场考察，了解公司战略规划、经营情况和财务状况，并通过电话、微信、邮件与公司其他董事、高管人员及相关工作人员时刻保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司运营动态，忠实地履行了独立董事职责，维护了公司和中小股东的合法权益。