私募基金管理人制度(投资管理、内部管理、风险控制、信息披露、员工交易、投资者适当性管理等))

私募股权基金管理公司内部控制制度三篇篇一：私募股权基金管理公司内部控制制度XXX有限公司内部控制制度总则第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。

内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。

内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标：（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。

（二）防范经营风险和道德风险。

（三）保障客户及公司资产的安全、完整。

（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。

（五）提高公司经营效率和效果。

第四条公司内部控制制度的原则：（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。

（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。

第三章内部控制的主要内容第五条公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。

环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。

第七条授权控制的主要内容包括：（一）股东大会是公司的权力机构。

董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。

监事会是公司的内部监督机构。

负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。

公司总裁由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议。

（二）公司作为法人实体独立承担民事责任，各业务部门在规定的业务、财务和人事等授权范围内行使相应的职权；各项业务和管理程序都制定了操作规程，各业务人员在授权范围内进行工作，各项业务和管理程序遵照公司制定的各项操作规程运行；公司对授权部门和人员建立了相应的评价和反馈机制，授权期限不超过一年，对不适用的授权及时修改或取消授权。

私募基金公司管理制度第一章总则第一条私募基金公司依法设立，合法经营，遵循市场化运作原则，加强内部管理，保护投资者利益，维护公司声誉，促进公司可持续发展。

第二条私募基金公司管理制度是私募基金公司的基本管理准则，指导公司进行规范化、科学化管理，明确公司管理机构、管理流程、管理责任，规范公司日常经营活动。

第三条私募基金公司管理制度应当遵循法律法规和监管要求，与公司的经营战略、风险管理体系相一致，体现公司的管理理念和文化，具有操作性和针对性。

第四条私募基金公司管理制度应当适应公司经营发展的需求，具体内容包括但不限于公司治理、机构设置、内部控制、风险管理、合规管理、信息披露等多个方面。

第五条私募基金公司管理制度应当明确公司管理人员的责任与义务，保障公司利益最大化，规避公司风险，提升公司绩效。

第二章公司治理第六条私募基金公司应当建立健全公司治理结构，包括董事会、监事会、高级管理机构等，规范公司的决策流程、监督流程、执行流程。

第七条私募基金公司董事会应当履行以下职责：（一）制定公司发展战略、经营计划和年度预算；（二）审议年度财务报表、业绩报告和管理报告；（三）决定公司的重大事项，包括但不限于重大投资、重大融资、重大合同等；（四）审议公司治理结构、董事会议事规则等；（五）审议公司制定的管理制度和内部控制制度等。

第八条私募基金公司监事会应当履行以下职责：（一）监督公司执行董事会决议，保障公司利益最大化；（二）审议公司财务运营情况，监督公司财务管理；（三）接受投资者的监督、投诉、控告，保护投资者利益。

第九条私募基金公司高级管理机构应当履行以下职责：（一）负责公司日常管理，确保公司经营活动合法合规；（二）组织、领导公司各部门协调工作，实现公司战略目标；（三）制定公司管理制度、内部控制制度，加强对公司风险的把控。

第三章机构设置第十条私募基金公司应当设置合理的机构设置，包括投资管理部、风险管理部、合规管理部等，明确各部门的职责和权限。

私募基金投资管理制度一、投资决策制度1.定义投资策略和投资范围，明确投资目标和风险收益预期。

2.设定投资限额，限制单项投资和单个投资者的投资比例。

3.设立投资委员会，由专业的投资团队负责进行投资决策并监督执行。

二、风险控制制度1.确定风险控制策略和风险管理指标，建立风险评估和控制系统。

2.设定风险承受能力限额，对不同类别的投资组合设定风险限制。

3.进行风险投资的尽职调查，确保投资标的的可行性和风险可控性。

三、信息披露制度1.提供充分、准确、及时的信息披露，包括基金份额净值、投资组合、运作情况等。

2.制定信息披露公告和报告的时间表和内容，向投资者公开基金运作情况。

3.遵守相关法律法规和业务规范，对内外部人员的信息披露行为进行监督。

四、内部控制制度1.建立良好的内部控制体系，包括业务流程、风险管理和信息系统等。

2.制定内部控制制度，明确职责和权限分配，确保基金运作的合规性和规范性。

3.进行内部审核和合规检查，发现问题及时整改，确保基金运作的合法性和安全性。

五、投资者保护制度1.设立私募基金运作手册，向投资者介绍基金运作方式、风险及可能获得的收益。

2.确保投资者适当性原则的落实，对投资者进行风险评估和投资能力的审查。

六、运营管理制度1.规范基金募集和投资管理的流程，建立合理的运营管理模式和制度。

2.设定业绩评价体系，对投资管理人和基金经理进行绩效考核。

3.加强经营风险管理，确保基金的可持续发展和投资者利益的最大化。

以上是私募基金投资管理制度的主要内容，通过制定和执行这些制度，可以规范私募基金的运作，提高基金管理人的专业水平，保护投资者的权益。

同时，也有助于提升私募基金行业的整体风险管理能力和市场信誉，促进行业健康有序发展。

第一章总则第一条为规范私募基金公司的运营管理，确保公司业务的合规性、稳健性和安全性，根据《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本规章管理制度。

第二条本制度适用于私募基金公司的全体员工，以及与公司业务相关的第三方机构。

第三条公司应建立健全内部控制机制，确保各项业务活动符合法律法规和监管要求，维护投资者合法权益。

第二章组织架构与职责第四条公司设立董事会、监事会、高级管理层及各部门，明确各自的职责和权限。

第五条董事会负责公司战略决策、监督管理和风险控制，对公司的整体运营负责。

第六条监事会负责监督董事会和高级管理层的工作，维护公司及股东的利益。

第七条高级管理层负责公司的日常运营管理，执行董事会的决议。

第八条各部门根据公司业务需求设立，负责具体业务执行和风险控制。

第三章内部控制与风险管理第九条公司应建立完善的内部控制制度，包括但不限于：（一）财务管理制度：确保财务数据的真实、准确、完整。

（二）投资管理制度：规范投资决策流程，控制投资风险。

（三）合规管理制度：确保公司业务符合法律法规和监管要求。

（四）风险管理制度：建立风险识别、评估、控制和监控机制。

第十条公司应设立风险管理部门，负责风险管理工作，包括：（一）风险识别：识别公司业务活动中可能存在的风险。

（二）风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级。

（三）风险控制：采取有效措施控制风险，确保风险处于可控范围。

（四）风险监控：对风险控制措施的实施情况进行监控，确保其有效性。

第四章合规与合规培训第十一条公司应建立健全合规制度，确保业务合规运营。

第十二条公司应定期组织合规培训，提高员工合规意识，增强合规能力。

第五章信息披露与保密第十三条公司应按照法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露公司信息。

第十四条公司应加强信息保密工作，防止敏感信息泄露。

第六章附则第十五条本制度由公司董事会负责解释。

第十六条本制度自发布之日起施行。

私募基金管理人投资管理制度
一、基金投资策略的确定
二、投资决策流程的规范
私募基金管理人需要制定投资决策流程，明确投资决策的各个环节、
相关角色和责任，并确保投资决策的公正性和合规性。

具体包括投资标的
的甄别与筛选、尽职调查、投资决策报告的编制和审批、投资决策的执行
和监控等环节。

三、投资风险的管理
四、内部交易管理
私募基金管理人需要规定内部交易管理的制度。

内部交易是指私募基
金管理人及其关联人之间的交易行为，包括但不限于基金与其关联方的相
关交易、基金投资经理个人与基金的交易等。

为防范利益冲突和不当行为，私募基金管理人需要制定内部交易限制和管理流程，确保投资行为的公正
性和合规性。

五、信息披露和投资者保护
私募基金管理人需要建立健全的信息披露和投资者保护制度，主动及
时地向投资者提供投资决策和投资组合的相关信息，确保投资者能够全面
了解基金的投资情况和风险状况。

同时，私募基金管理人需遵守相关法律
法规对信息披露和投资者保护的要求，保护投资者的合法权益。

六、合规管理和内部控制
总之，私募基金管理人投资管理制度是私募基金管理人依据相关法律
法规和业务实践建立的一套规范投资决策、管理风险、保护投资者权益的
制度体系。

通过制定和执行科学合理的投资管理制度，私募基金管理人能够更好地管理基金投资风险，提升投资绩效，保障投资者的合法权益。

私募基金管理人风险控制制度
一、总体要求
1、私募基金管理人要严格遵守国家有关投资基金及私募基金管理的
法律、法规和规章，建立健全风险控制体系，以确保其从事私募基金业务
的规范性和权威性。

2、私募基金管理人要严格按照基金章程、投资管理办法、投资策略
等规定，开展投资管理、投资策略研究和评估，确保对基金客户的综合风
险控制。

二、投资管理
1、对投资行为进行严格的审查和监督，确保投资管理人执行以合法
合规、负责任、稳健为原则的投资行为；
2、建立投资风险评估及风险控制制度，确定基金所投资的证券范围，设定投资比例和动态控制比例；
3、明确投资管理的禁忌，包括但不限于禁止买卖受到交易禁止令的
证券，禁止买卖相关发行人的一些股票，禁止部分客户和本公司等内部客
户买卖证券等；
4、对投资行为和投资结果进行定期评估，根据情况确定是否调整投
资方向和投资比例；
5、积极开展对各种投资工具的价值评估，充分利用技术分析、信息
披露、市场行情等手段，及时有效准确地识别和处理投资风险；
6、建立识别、记录、报告和处置投资风险的体系。

【公司名称】内部控制制度（仅供参考）目录第一章总则 (2)第二章内部控制的目标和原则 (2)第三章内部控制的基本要求 (5)第四章内部控制体系 (7)第一节公司治理结构 (8)第二节公司内部控制制度 (10)第五章内部控制内容 (11)第一节概述 (11)第二节环境控制 (11)第三节投资管理业务控制 (13)第四节信息技术系统控制 (16)第五节会计系统控制 (18)第六节其他内部控制 (19)第七节危机处理控制 (20)第六章持续的控制检验 (21)第七章附则 (21)第一章总则第一条为保证【公司名称】有限公司（以下简称“公司”）长期稳健发展、规范运作，加强内部控制,有效防范和控制经营风险和基金资产运作风险，促进公司诚信、合法、有效经营，从而最大限度保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等有关法律、法规、部门规章以及《【公司名称】章程》（待定）的有关规定，特制定本内部控制大纲.第二条健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范和化解风险、保证经营运作符合公司发展规划的主要措施，也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志。

公司应当在充分考虑内外部环境的基础上，通过设立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施等，建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度。

第三条本大纲适用于公司所有部门、各分支机构、各业务环节以及所有岗位。

第二章内部控制的目标和原则第四条公司内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的资产管理实体。

具体来说，公司实行内部控制应达到以下的目标：(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；（二)防范和化解经营风险,提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和管理资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；（三)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时；（四）促使公司诚实信用、勤勉尽责地为投资者服务，保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;(五）保护公司资产的安全,实现公司经营方针和目标，维护股东权益;（六）树立良好的品牌形象,维护公司声誉;（七)健全公司法人治理结构，建立符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制；（八）建立切实有效的风险控制系统，有利于查错防弊，消除隐患，保证公司各项业务稳健运行；（九)规范公司与股东、实际控制人之间的关联交易，避免股东、实际控制人直接或间接干涉公司正常的经营管理活动；第五条公司内部控制应当遵循：（一）健全性:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门、各分支机构、各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在；（二）有效性:一方面,通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行;另一方面强化内部管理制度的高度权威性，要求所有员工严格遵守。

国内私募基金内部风险控制管理制度编写国内私募基金内部风险控制管理制度的目的：1.确保私募基金的合法经营，规范私募基金管理行为。

2.保障投资人权益，防范潜在风险。

3.提高私募基金管理人员风险意识，加强风险管理。

编写国内私募基金内部风险控制管理制度的范围：1.私募基金的募集、投资、管理等各个环节。

2.对私募基金管理人、基金托管人、基金会计师事务所、基金投资研究咨询机构等相关方进行监督和管理。

编写国内私募基金内部风险控制管理制度的制定程序：1.确定制度起草人，组织相关人员进行调研和讨论。

2.起草初稿，进行内部讨论和修改。

3.将初稿送审部门审批。

4.进行公示和征求意见。

5.最终审核通过。

编写国内私募基金内部风险控制管理制度的名称：“国内私募基金内部风险控制管理制度”编写国内私募基金内部风险控制管理制度的内容：1.基金募集管理制度。

2.基金投资管理制度。

3.基金财务管理制度。

4.基金信息披露制度。

5.基金风险管理制度。

6.基金内部控制制度。

7.基金投资研究机构管理制度。

8.基金托管人管理制度。

编写国内私募基金内部风险控制管理制度的责任主体：1.私募基金管理人。

2.基金托管人。

3.基金会计师事务所。

4.基金投资研究机构。

5.基金投资人。

编写国内私募基金内部风险控制管理制度的执行程序：1.坚持严格的法律合规和内部合规要求，建立健全的内部管理和控制制度。

2.加强内部监督与控制，对风险进行有效识别、测量和控制。

3.构建合理的决策与执行机制，防范操作失误和违规行为。

4.及时披露和说明基金管理情况和风险状况。

5.进行定期绩效评估和风险压力测试，逐步提高管理水平。

编写国内私募基金内部风险控制管理制度的责任追究：1.对于违反制度的行为，要及时进行纠正和警告，并进行公示。

2.发现违规行为，要及时进行整改和归责，并进行追责。

3.对于严重违规行为，要依法追究相应的法律责任。

私募基金制度文件适用于私募基金备案，基金备案的管理人投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度。

一、风险控制制度二、内部控制制度三、投资管理制度四、信息披露制度五、员工个人交易制度风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

私募基金管理公司制度四篇篇一：私募基金管理公司制度一、私募基金管理公司投资业务管理制度二、私募基金管理公司内部控制制度三、私募基金管理公司风险控制制度四、私募基金管理公司信息披露制度五、私募基金管理公司员工个人交易制度六、基金管理公司投资者适当性管理制度私募基金管理公司投资业务管理办法第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。

第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。

第二章投资原则及标准第三条投资原则（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。

（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。

第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。

第五条投资限制（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；（二）不得投资于承担无限责任的企业；（三）不得为非所投资企业提供担保。

所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；（四）不得直接投资于经营性房地产业务；（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。

第六条投资标准（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期；（2）清晰且经检验的有效盈利模式；（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；（4）法人治理结构清晰；（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。

（二）有足够的安全边际，投资价格合理；第三章组织管理与决策程序第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。