海南省2017年上半年基金从业资格：短期政府债券考试试题

2017年上半年海南省基金从业资格：可转换债券考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回2、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金3、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债4、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。

A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响5、基金利润主要包括__。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入6、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。

A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月7、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。

A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展8、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值9、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。

A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问10、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。

A．存在着虚假信息B．带有利益倾向的诋毁同行C．以片面信息作为评价依据D．仅考察基金的短期业绩表现11、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。

海南省2017年上半年基金从业资格：投资交易管理考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2B．3C．4D．52、基金的各项资产利息的计提方式为__。

A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提3、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。

运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。

A．1.09B．1.12C．1.15D．1.254、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金5、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人6、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。

A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B．目标客户群体抗风险能力相对较强C．投资门槛比基金高D．流动性比基金差7、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。

A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人8、开放式基金的分红方式有__。

A．赋予份额期权B．现金分红方式C．股利分红D．红利再投资9、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务10、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。

海南省2017年上半年基金从业教材解析：基金监管特征考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券不能收回投资的情况有__。

A．债务人清算后没有剩余余额B．流通市场风险C．债务人不履行债务D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失2、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。

A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的3、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。

A．保值B．增值C．安全D．稳健4、对基金分析研究的角度主要有__。

A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价5、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。

A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日6、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。

A．4 932；68B．4 931；69C．4 930；70D．5 000；707、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。

A．收益性B．流动性C．波动性D．系统性8、基金销售客户服务的售前服务包括__。

A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户9、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。

A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽10、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。

A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:00和12:55～14:5511、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

海南省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标2、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息3、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。

A．3%B．5%C．8%D．10%4、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。

A．大于B．小于C．等于D．不等于5、__适用于持续经营的企业计算资产价值。

A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法6、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制8、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。

A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800009、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债10、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。

A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系11、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析12、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东13、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。

海南省2016年上半年基金从业资格：短期政府债券考试题海南省2016年上半年基金从业资格：短期政府债券考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》2、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。

A．85%B．90%C．95%D．97%3、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5B．15C．30D．454、__是满足投资者需求的手段。

A．产品B．价格C．渠道D．促销5、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。

A．10B．12C．15D．206、整个证券市场的核心是__。

A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院7、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。

A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界8、对基金经理操作风格的考察要点有__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金股票周转率情况C．基金经理行业偏好情况D．基金经理投资哲学9、封闭式基金应当采用__方式分红。

A．现金B．股利C．红利D．份额拆分10、备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所C．上市公司D．央行11、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。

海南省2017年上半年基金从业资格：风险分散化考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。

A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用2、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。

A．3B．5C．10D．153、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。

A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权4、下列描述不正确的是__。

A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务5、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。

A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益6、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。

A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构7、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）第十四章基金国际化的发展概况一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.QDII开展境外证券投资业务，应当由（）资产托管机构负责资产托管业务，可委托（）证券服务机构代理买卖证券。

[2017年9月真题]A.境内；境外B．境内；境内C．境外；境内D．境外；境外【答案】A【解析】合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

2、以下不属于QDII基金投资范围的是（）。

[2017年11月真题]A．住房挄揭支持证券B.可转换债券C．进期合约D．房地产抵押挄揭【答案】D【解析】根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下刓金融产品戒工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回贩协议、短期政府债券等货币市场工具；②政府债券、公司债券、可转换债券、住房挄揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会讣可的国际金融组织収行的证券；③不中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家戒地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；④在已不中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家戒地区证券监管机构登记注册的公募基金；⑤不固定收益、股权、信用、商品挃数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；⑥进期合约、互换及经中国证监会讣可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

3、沪港通的开展，在内地不香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通的双向交易以下面哪种货币作为结算货币？（）[2017年7月真题]A.人民币B．美元C．港币D．欧元【答案】A【解析】沪港通和深港通的双向交易均以人民币作为结算单位，这在一定程度上促迚了人民币的交投量不流转量增加，为人民币国际化打下坚实的基础。

3、对外资商业银行而言，要申请QFII资格，需要满足中国证监会规定的经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产丌少于亿美元。

海南省2017年基金从业：操作风险考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律2、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。

A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管3、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。

A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定4、契约型证券投资基金反映的是____A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系5、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。

A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格6、广义的有价证券包括__。

A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券7、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行8、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。

A．南方宝元债券基金B．南方积极配置基金C．南方避险增值基金D．国投瑞银瑞福基金9、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能10、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．过往业绩B．从业经验C．投资理念D．操作风格11、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。

基金从业资格考试基金法律法规试题2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.我国的资产管理行业中，能够提供企业年金业务的机构是( )。

（分数：1.00）A.私募机构B.信托公司C.保险资产管理公司√D.商业银行解析：保险资产管理公司能够提供企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理等资产管理业务。

2.基金募集期限一般不超过( )。

（分数：1.00）A.20天B.1个月C.3个月√D.6个月解析：基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。

3.以下关于保本基金说法错误的是( )。

（分数：1.00）A.为提高收益水平，保本基金会将部分资金投资于股票、衍生工具等高风险资产B.保本基金本质上是一种混合基金C.适合稳健型和保守型投资者D.基金管理人对投资本金承担保本清偿义务，而担保人无需对投资人承担连带责任√解析：根据我国法律规定，保本基金的保本保障机制之一是，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。

4.债券型基金的特点不包括( )。

（分数：1.00）A.利息收益比债券固定√B.没有确定的到期日C.收益率难以预测D.信用风险较低解析：债券基金作为不同债券的组合，尽管也会定期将收益分配给投资者，但债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定。

5.我国第一只开放式基金华安创新诞生于( )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

（分数：1.00）A.2000年B.2001年√C.2002年D.2003年解析：我国第一只开放式基金华安创新诞生于2001年，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

6.QDII基金的净值在估值日后( )工作日内披露。

（分数：1.00）A.1～2个√B.3～4个C.4～5个D.6～7个解析：QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露。

2017年上半年海南省证券从业资格考试：政府债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。

如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。

A．62天B．63天C．64天D．652.下列不属于内幕信息的是__。

A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%3.（）规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。

”A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金托管资格管理办法》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国刑法》4.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A．1，5B．3，15C．2，30D．6，605. 国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金6. 在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。

A．分解技术B．组合技术C．均衡分析技术D．整合技术7. 结算所实行的结算制度是__。

A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度8. 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。

A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先9. 某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。