国有股权管理方案模版

XXXX股份有限公司国有股权管理方案

二〇一三年十一月

目录

一、股份有限公司基本情况 (3)

（一）基本情况 (3)

（二）财务状况 (4)

（三）股东基本情况 (4)

二、股份有限公司历史沿革 (5)

（一）有限责任公司设立时的基本情况 (5)

（二）有限责任公司历次股权变更情况 (5)

（三）整体变更设立股份有限公司 (8)

三、国有股权管理方案 (9)

xxxx有限公司国有股权管理方案

依据中国科学院《关于同意xxxx有限公司整体变更为股份有限公司的批复》（文号），xxxx有限公司已于XXXX年X月XX日整体变更设立xxxx股份有限公司。

为加强股份有限公司国有股权的管理，维护国有股权持有人的合法权益，实现国有资产的保值增值，拟定股份有限公司国有股权管理方案如下。

一、股份有限公司基本情况

（一）基本情况

1、公司名称：

2、公司住所：

3、公司经营范围：xxxx。

4、公司股改审计及评估基准日：。

5、公司设立方式：。

6、公司注册资本：。

7、人员安置：。

8、股东情况：股份有限公司共有股东x位，包括中国科学院国有资产经营有限责任公司（以下简称“国科控股”）、xxxx公司。

9、公司发展规划

简化描述（500字左右即可）

（二）财务状况

公司xxxx年末经审计的总资产为XXXX万元，净资产为XXXX 万元(其中归属于母公司股东的所有者权益XXXX万元)，总负债为XXXX万元。

公司近三年基本财务状况如下：

单位：万元

（三）股东基本情况

股份有限公司共有股东X位，具体情况如下：

1、国科控股

公司名称：中国科学院国有资产经营有限责任公司

住所：北京市海淀区北四环西路9号银谷大厦

公司类型：有限责任公司（国有独资）

法定代表人：王津

注册资本：506,703万元

经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：国有资产的管理与经营；法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、

行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。

2、XXX公司

二、股份有限公司历史沿革（该部分中每次股权变动行为描述中需包含如股东（大）会履行决策情况、涉及中科院或其他政府机构审批的行为需包含审批文件名称文号及评估结果）

（一）有限责任公司设立时的基本情况

xxxx年x月x日，xxxx下发《xxxx设立批复》（标注文号），决定xxxx出资组建的有限责任公司。根据xxxx评估有限公司出具的xxxx字（xxx）第xxx号《资产评估报告书》，基准日xxxx年xx月xx日经评估后的净资产为xxxx万元。上述评估报告已履行国有资产评估项目合规性审核等相关程序。xxxx年xx月xx日进行了工商登记注册。公司设立时各方出资及比例如下：

（二）有限责任公司历次股权变更情况

从XXXX成立至股份有限公司设立，股权变动具体情况如下。

1、xxxx年股权转让

xxxx年xx月xx日，经xxxx股东会审议，同意xxx向xxx转让其所持的xxx万元出资额。

xxxx已就上述事项办理了工商变更登记备案手续。本次变更后，各方出资及比例如下：

2、xxxx年增资

xxxx年xx月xx日，经xxxx股东会审议，同意将xxxx注册资本由xxxx万元增加到xxxx万元，新增注册资本xxxx万元全部由xxxx以xx方式认缴，其他股东同意放弃优先认缴出资的权力。如涉及核心骨干增资，需增加以下内容：本次增资是为了鼓励公司核心骨干持股，xxxx为公司核心骨干持股平台。xxxx出资明细见附件。

根据xxxx资产评估有限公司出具的以xxxx年xx月xx日为评估基准日的评估报告（文号，经xxx备案），xxxx经评估每股净资产为xxx元。经股东会决议，本次增资每一元新增出资额的价格拟为xxx元，xxxx共出资xxxx万元，其中xxxx万元计入注册资本，剩余部分计入资本公积。xxxx会计师事务所对本次增资进行了审验并于xxxx年xx月xx日出具了xxxx号《验资报告》。

本次增资完成后，xxxx注册资本由xxx万元增加为xxxx万元，xxxx已就上述变更办理了工商登记备案手续。本次变更后，xxxx股权结构如下：

（三）整体变更设立股份有限公司

依据中国科学院《xxxx的批复》（文号），xxxx有限公司于xxxx 年xx月xx日整体变更设立股份有限公司，注册资本xxx万元；xxxx 作为股份有限公司的发起人，各发起人按照原持有公司的权益占经审计的净资产的比例，相应持有股份有限公司的股份。

xxxx年xx月xx日，公司就整体变更为股份有限公司事项办理完毕工商登记，并取得xx市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》（注册号：）。

1、股份有限公司注册资本及折股方案

经xxx会计师事务所有限公司审计，公司截至xxxx年xx月xx 日的净资产额为人民币xxxx万元。根据《公司法》第九十六条有关“有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额”的规定，公司的现有股东作为共同发起人，将上述净资产xxxx万元折为人民币普通股xxx万股（折股比例1:xxxx），每股面值为xx元，余额计入资本公积，各发起人持有股份比例不变。

xxxx年xx月xx日，xxx会计师事务所成都分所对整体变更后的股份公司注册资本实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（xxxx 号）。

2、整体变更为股份有限公司后的股权结构