股份有限公司国有股权管理暂行办法

国有企业股权转让的规定1、国有股与国有企业根据1994年11月3日国家国有资产管理局、国家体改委发布的《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》 (有限责任公司参照适用此规定），有权代表国家投资的机构或部门向股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,为国家股，在股份公司股权登记上记名为该机构或部门持有的股份;具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，为国有法人股,在股份公司股权登记上记名为该国有企业或事业及其他单位持有的股份。

国家股和国有法人股统称为国有股权。

根据国务院2003年5月27日公布实施的《企业国有资产监督管理暂行条例》，国有及国有控股、参股企业由作为其出资人的国务院、省级或设区的市级、自治州级人民政府确定和公布。

2、国有股转让的要求根据《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》及国资委、财政部颁布并于2004年2月1日实施的《企业国有产权转让管理暂行办法》，有限责任公司中国有股权转让应符合以下要求:①符合法律、行政法规和政策，有利国有经济布局和结构的战略性调整，可促进国有资本优化配置；②交易股权权属清楚；③在依法设立的产权交易机构公开进行；④采取拍卖、招投标、协议转让或法律、行政法规规定其他方式;⑤国有资产监督管理机构或投资主体已经同意(全部国有股转让或部分转让股权使国家丧失控股的，已经取得同级政府批准)3。

国有股转让程序①内部审议。

企业国有股权转让应当做好可行性研究，按照内部决策程序进行审议,并形成书面决议。

国有独资公司的股权转让,应当由董事会审议；没有设立董事会的,由总经理办公会议审议.涉及职工合法权益的，应当听取转让标的企业职工代表大会的意见，对职工安置等事项应当经职工代表大会讨论通过。

②出资人审批。

国有资产监督管理机构决定所出资企业的国有股权转让.其中,转让企业国有股权致使国家不再拥有控股地位的，应当报本级人民政府批准。

XXXXXXX有限责任公司股权管理办法目次XX有限责任公司股权管理办法 (2)1总则 (2)1.1目的 (2)1.2适用范围 (2)2规范性引用文件 (2)3术语和定义 (3)4职责 (3)4.1公司总部 (3)4.2子公司及其所属单位 (4)5管理内容与方法 (4)5.1 产权登记 (4)5.2 权益维护 (4)5.3 分析评价 (5)5.4股权处置 (6)5.5监督检查 (8)6附则 (8)IXX有限责任公司股权管理办法1总则1.1目的为进一步加强XX有限责任公司股权管理，规范股权管理程序，防范股权管理风险，提高股权管理收益，根据国家法律法规以及《公司章程》等公司制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。

1.2适用范围1.2.1本办法适用于XX有限责任公司系统各单位。

1.2.2XX有限责任公司各分公司及子公司所属的分公司经母公司授权，可具体经办与母公司股权管理相关事宜。

2规范性引用文件《中华人民共和国公司法》（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，自2006年1月1日起施行）；《中华人民共和国企业国有资产法》（2008年10月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2009年5月1日起施行）；《企业国有资产评估管理暂行办法》（国务院国资委令第12号）；《中央企业境外国有资产监督管理暂行办法》（国资委第26号令）；《中央企业境外国有产权管理暂行办法》（国资委第27号令）；《中央企业境外投资监督管理暂行办法》（国资委第28号令）；《国家出资企业产权登记管理暂行办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第29号）；《企业国有产权转让管理暂行办法》（国务院国资委、财政部令第3号）；《国家出资企业产权登记管理工作指引》（国资发产权﹝2012﹞104号）；《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权〔2005〕239号）；《企业国有产权无偿划转工作指引》（国资发产权〔2009 〕25号）《关于企业国有产权转让有关问题的通知》（国资发产权〔2004〕268号）；2《关于企业国有产权转让有关事项的通知》（国资发产权〔2006〕306号）；《关于印发<企业国有产权交易操作规则>的通知》（国资发产权〔2009〕120号）；《关于中央企业国有产权协议转让有关事项的通知》（国资发产权〔2010〕11号）。

国有股权管理办法一、总则1、1为规范国有股权的管理，保障国有股权的安全、完整，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规，制定本办法。

2、2本办法适用于中华人民共和国境内，依照《中华人民共和国公司法》设立的股份有限公司和有限责任公司（以下统称公司）。

二、国有股权的设立与变更2、1国有股权的设立应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，并应当符合国家有关国有资产管理的规定。

21、2国有股权的变更应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，并应当符合国家有关国有资产管理的规定。

211、3国有股权的设立和变更应当进行评估和审计，并报经国家有关主管部门批准。

三、国有股权的转让与收购3、1国有股权的转让应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，并应当符合国家有关国有资产管理的规定。

31、2国有股权的收购应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，并应当符合国家有关国有资产管理的规定。

311、3国有股权的转让和收购应当进行评估和审计，并报经国家有关主管部门批准。

四、国有股权的监管与处罚4、1国家有关主管部门对国有股权的设立、变更、转让和收购等行为进行监管。

41、2对于违反本办法规定的，由国家有关主管部门责令改正，并依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

五、附则5、1本办法自发布之日起施行。

51、2本办法由国家有关主管部门负责解释。

一、引言国有企业是我国经济发展的重要支柱，其管理方法的合理性和有效性直接关系到国家经济的发展和社会的稳定。

随着市场经济的发展和全球化的加速，国有企业的管理面临着越来越多的挑战。

因此，制定有效的国有企业管理办法，提高国有企业的管理水平和效率，是当前国家经济发展的重要任务。

二、国有企业的定义和分类国有企业是指由国家投资或控股，以实现国家经济目标和公共利益为目的的企业。

根据其所有权和经营特点，国有企业可以分为以下几类：1、独资企业：由国家全资拥有，独自经营，如铁路、航空、邮政等部门。

国务院国有资产监督管理委员会关于印发《国有企业参股管理暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会•【公布日期】2023.06.23•【文号】国资发改革规〔2023〕41号•【施行日期】2023.06.23•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】产权管理正文国务院国有资产监督管理委员会关于印发《国有企业参股管理暂行办法》的通知国资发改革规〔2023〕41号各中央企业，各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委：《国有企业参股管理暂行办法》已经国务院国资委2023年第17次委务会审议通过，现印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。

国务院国有资产监督管理委员会2023年6月23日国有企业参股管理暂行办法第一章总则第一条为加强国有企业参股管理，提升国有资本配置效率，维护国有资产安全，促进混合所有制经济健康有序发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称国有企业是指各级国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业及其子企业，参股是指国有企业在所投资企业持股比例不超过50%且不具有实际控制力的股权投资。

第三条国有企业参股管理应当遵循以下原则：（一）依法合规。

严格遵守法律法规和国有资产监督管理规定，规范开展参股经营投资，加强合法合规性审查，有效行使股东权利，依法履行股东义务，维护国有企业合法权益。

（二）突出主业。

以高质量发展为目标，服务国家战略，聚焦主责主业，有效发挥参股经营投资在战略性新兴产业培育孵化等方面的积极作用，促进国有资本布局优化和结构调整。

（三）强化管控。

严格参股经营投资管理，加强审核把关，完善内控体系，压实管理责任，加强风险防范，严防国有资产流失，促进国有资产保值增值。

（四）合作共赢。

尊重参股企业经营自主权，有效发挥参股企业各方股东作用，激发各类市场主体活力，推动各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。

上海市国有创业投资企业股权转让管理暂行办法第一章总则第一条为引导国有创业投资企业规范发展，支持国有创业投资企业投资中小企业特别是中小高新技术企业，完善国有创业投资企业的投资退出机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《创业投资企业管理暂行办法》、《企业国有产权转让管理暂行办法》、《上海市创业投资引导基金管理暂行办法》等国家和本市法律法规，制定本办法。

第二条根据《创业投资企业管理暂行办法》规定，在上海市发展改革委员会（以下简称“市发展改革委”）备案的国有创业投资企业股权转让适用本办法。

第三条本办法所称国有创业投资企业股权转让，是指国有控股的创业投资企业转让持有的创业企业或创业投资企业股权的行为。

前款所称控股，其内涵根据《中华人民共和国公司法》第二百一十七条规定确定。

国有参股的创业投资企业转让持有的创业企业或创业投资企业股权，根据《公司法》和公司章程的规定实施。

第四条国有创业投资企业转让所持上市公司股权，按国家有关规定执行。

第五条鼓励国有创业投资企业在产权制度上进行探索和创新，可以尝试引入国际化管理团队或采取更为灵活的管理模式，建立健全尊重市场化规律与体现国资监管要求相协调的体制机制。

第二章备案管理第六条根据《创业投资企业管理暂行办法》规定，市发展改革委会同有关部门对本市国有创业投资企业进行备案和年度检查，并将《备案通过通知》和《年检通过通知》抄送上海市国有资产监督管理委员会（以下简称“市国资委”）和上海联合产权交易所（以下简称“联交所”）。

第七条依法履行备案的下列国有创业投资企业股权转让适用本办法：1、上海市创业投资引导基金及其出资设立的国有创业投资企业；2、国家发展改革委、财政部出资设立并在本市工商注册的国有创业投资企业；3、经市发展改革委备案并处于年度检查有效期内的其他国有创业投资企业。

第三章决策管理第八条本市国有创业投资企业应当重点投资国家和本市战略性新兴产业，或与本企业主业相关的产业，支持和帮助相关领域中小企业发展。

附件：金融机构国有股权董事管理暂行办法第一章总则第一条为了加强国有金融资本管理，维护国有金融资本安全和国有出资人合法权益，明确履行国有金融资本出资人职责的机构向金融机构派出国有股权董事的职责，规范工作程序，根据《中共中央国务院关于完善国有金融资本管理的指导意见》以及《中华人民共和国公司法》等有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称国有股权董事（以下简称股权董事），是指由履行国有金融资本出资人职责的机构、国有金融资本受托管理机构(以下统称派出机构)向持股金融机构派出，代表国有金融资本出资人行使相关权利的董事。

前款所称金融机构，包括依法设立的获得金融业务许可证的各类金融企业，主权财富基金、金融控股公司、金融投资运营公司，以及金融基础设施等实质性开展金融业务的其他企业或机构。

第二章选派标准和任期第三条股权董事人选由派出机构采取内部遴选、选聘相关领域专业人士等方式确定，通过金融监管部门初审后，向金融机构提名，最终由金融机构按法定程序产生。

第四条根据国有金融资本穿透管理原则和工作需要，股权董事可在金融机构重点子公司董事会兼任董事。

第五条股权董事应符合以下基本条件：（一）具备良好的政治素养，认真学习党的路线方针政策，并且在工作中认真贯彻落实；（二）具备良好的职业素养，秉持良好的职业道德精神，严格遵守国家法律法规和各项规章制度，遵守组织纪律、工作纪律；（三）具备丰富的工作经验，从事财政、金融、会计、企业管理等与经济相关的工作5年以上；（四）具备良好的个人素质，坚持公平正义，诚实守信，作风正派，具有良好的团队合作精神和心理素质；（五）具备扎实的专业知识，大学本科以上学历，具有财政、金融、财务、税收、法律、管理等领域专业知识；（六）监管部门规定的任职条件。

第六条股权董事任期原则上不超过所派往金融机构一届董事会任期，任职期满后予以轮换。

经派出机构批准延长任期的，在同一金融机构任职不得超过两届。

金融机构董事会任期根据相关法律和公司章程确定。

股份有限公司国有股权管理暂行办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 股份有限公司国有股权管理暂行办法（１９９４年１１月３日国资企发[1994]81号国家国有资产管理局、国家体改委发布）第一章总则第一条为贯彻（公司法》，规范股份有限公司（以下简称“股份公司”）国有股权管理，维护国有资产权益，制定本办法。

第二条组建股份公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，分别构成“国家股”和“国有法人股”。

国家股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。

在股份公司股权登记上记名为该机构或部门持有的股份。

国有法人股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。

在股份公司股权登记上记名为该国有企业或事业及其他单位持有的股份。

国家股和国有法人股统称为国有股权。

第三条股份公司国有股权管理应遵循以下原则：一、贯彻以公有制为主体的方针，保证国有股权依国家产业政策在股份公司中的控股地位。

二、坚持政企职责分开，维护国有资产权益，依法落实股份公司法人财产权。

三、促进国有资产合理配置，优化国有资产投资结构，提高国有资产运营效益。

四、保障国有股权益，做到与其他股权同股、同权、同利。

第四条国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。

第二章股份公司设立时国有股权的界定第五条国有企业改建为股份公司时，可整体改组，也可根据实际情况对企业资产进行重组。

企业资产重组必须有利于企业自身发展，有利于提高企业盈利能力和水平，有利于发展专业化分工和社会化服务，资产重组中对原企业实行分立的，必须明确分立后独立于股份公司之外的经济实体的产权管理主体和管理体制，明确其与股份公司的产权关系和经济关系。

国有企业股权转让的规定1、国有股与国有企业根据1994年11月3日国家国有资产管理局、国家体改委发布的《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》 (有限责任公司参照适用此规定)，有权代表国家投资的机构或部门向股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，为国家股，在股份公司股权登记上记名为该机构或部门持有的股份；具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，为国有法人股，在股份公司股权登记上记名为该国有企业或事业及其他单位持有的股份。

国家股和国有法人股统称为国有股权。

根据国务院2003年5月27日公布实施的《企业国有资产监督管理暂行条例》，国有及国有控股、参股企业由作为其出资人的国务院、省级或设区的市级、自治州级人民政府确定和公布。

2、国有股转让的要求根据《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》及国资委、财政部颁布并于2004年2月1日实施的《企业国有产权转让管理暂行办法》，有限责任公司中国有股权转让应符合以下要求：①符合法律、行政法规和政策，有利国有经济布局和结构的战略性调整，可促进国有资本优化配置；②交易股权权属清楚；③在依法设立的产权交易机构公开进行；④采取拍卖、招投标、协议转让或法律、行政法规规定其他方式；⑤国有资产监督管理机构或投资主体已经同意（全部国有股转让或部分转让股权使国家丧失控股的，已经取得同级政府批准）3.国有股转让程序①内部审议。

企业国有股权转让应当做好可行性研究，按照内部决策程序进行审议，并形成书面决议。

国有独资公司的股权转让，应当由董事会审议；没有设立董事会的，由总经理办公会议审议。

涉及职工合法权益的，应当听取转让标的企业职工代表大会的意见，对职工安置等事项应当经职工代表大会讨论通过。

②出资人审批。

国有资产监督管理机构决定所出资企业的国有股权转让。

其中，转让企业国有股权致使国家不再拥有控股地位的，应当报本级人民政府批准。

**公司股权投资管理办法第一章总则第一条为加强**公司（以下统称“公司”）股权投资管理，规范股权投资行为，推进财务集约化管理和资本集中运作，确保国有资本的安全性、收益性和公司产权结构的科学合理，根据《中华人民共和国公司法》、《中央企业投资监督管理暂行办法》、《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》、《关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》、《**公司章程》及其他有关规定，制定本办法。

第二条公司总部，公司各级全资、控股企业（以下统称“各级单位”）的股权投资活动适用本办法。

第三条本办法所称股权投资是指公司总部及各级单位通过让渡货币资金、股权、债权、实物资产、无形资产或法律法规允许作为出资的其他资产，取得被投资企业的股权，享有权益并承担相应责任的行为。

具体包括：（一）新增投资。

指通过投资新设、股权收购、增资扩股等方式，新增对原来无投资关系企业的投资；（二）追加投资。

指对原来已有投资关系的企业增加投资。

— 3 —本办法所称出资额，是指拟作为出资的各类资产的账面净值。

公司多个单位投资于同一家被投资企业的，出资额指各单位拟出资资产账面净值的总和。

第四条公司股权投资实行统一管理、集中运作、分级负责，并通过财务管控产权管理信息系统实施动态管控。

公司总部负责制定股权投资管理制度，按制度规定对各级单位的股权投资项目进行审批、备案和监管，统计公司年度投资完成情况，编制公司年度投资计划，并按要求向国家有关部门报送投资计划、项目审（核）批或备案申请。

各级单位负责根据公司发展规划和制度规定，对股权投资进行决策、实施、运营和管理，并对所属单位的股权投资活动进行监管。

公司总部及各级单位的财务部门是股权投资的归口管理部门；公司直属产业单位的股权投资管理工作由国网产业部负责，并纳入公司统一管理；公司境外股权投资管理工作由国网国际部负责，并纳入公司统一管理。

第二章股权投资的原则和方向第五条股权投资应遵循以下原则：（一）投资主体必须具备投资资格；（二）必须符合国家法律法规和产业政策；— 4 —（三）必须符合公司战略目标、主营业务方向和本单位发展需要；（四）必须进行充分的研究论证，规范履行决策程序；（五）必须达到合理的收益水平、有完善的风险防范措施；（六）不得直接或间接新增公司产权级次第五级（以公司总部为第一级）及以下投资（不含特殊目的公司）；（七）新增投资的，对被投资企业原则上应达到控股；（八）追加投资的，对被投资企业的持股比例原则上不应降低；（九）不得以获取溢价收益为目的在证券市场上购买股票（上市公司市值管理除外；公司所属金融机构按国家有关金融监管政策执行）。

武汉钢铁（集团）公司文件钢政规〔2014〕1号武汉钢铁（集团）公司关于下发《国有股权管理办法》的通知公司各直属单位、各部门：现将《武汉钢铁（集团）公司国有股权管理办法》下发，请遵照执行。

武汉钢铁（集团）公司2014年1月8日—1—武汉钢铁（集团）公司国有股权管理办法第一章总则第一条为加强武汉钢铁（集团）公司（以下简称公司）国有股权管理，维护公司股东权益，促进公司国有资产保值增值，根据《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称《企业国有资产法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法适用于规范公司对所出资企业的国有股权管理行为。

其中：公司国有股权是指由公司及公司所属全资、控股企业以各种形式出资并形成的权益(不含金融性交易资产)；所出资企业是指由公司及公司所属全资、控股企业出资，并形成国有股权的企业，包括全资、控股和参股企业。

第三条公司以维护国有资产合法权益、促进国有资产合理配置、优化国有资产投资结构、提高国有资产营运效益为原则，对国有股权实行分级管理。

其中：公司直接出资的国有股权，由公司直接进行管理或由公司明确相关部门（单位）或子公司负责管理；子公司直接出资的国有股权，由子公司直接负责管理。

—2—承担国有股权管理职责的部门和子公司统称为股权事务管理单位。

根据管控模式与组织结构的变化，以及其他特殊需要，公司可适时调整股权事务管理单位。

第四条公司及股权事务管理单位按出资比例对所出资企业派出（或推荐）董事、监事和高级管理人员。

派出（或推荐）的董事、监事、高级管理人员统称为股权事务代表。

第五条公司及股权事务管理单位通过构建法人治理结构、派出（或推荐）并管理股权事务代表，对所出资企业重大事项决策进行管理，建立和完善国有资产保值增值考核和责任追究制度，实现国有资产保值增值责任目标。

第二章股权管理的职责划分第六条运营改善部（法律事务部）是公司国有股权的主管部门，对公司各类国有股权实行归口管理和监督评价；负责对股权事务管理单位履职情况进行检查，对股东会、董事会、监事会（以下简称“三会”）议案的审核进行监管并备案，配合做好股权事务代表的考核评价工作；负责对现有厂或分公司成建制地改为子公司的议案进行审核；负责对非武钢方的单方增减资（含增减资并引入新股东、新合作方收购其他股权等）、投资行为完成后的武钢方减资、其他合作方之间转让股权等不需武钢新增投资等议案进行审核；负责对内部管理机构设置等议案进行审核；负责调整现有公司的股权事务管理单位；负责对企业类型的变更和股—3—权退出（含注销及转让）提出意见；负责对公司制企业的法人治理结构进行审查并提出意见；参与公司国有股权投资的论证和后评估工作。

《国有股权管理办法》全文(2)第十四条资产评估结束后，有关单位要提出国有股权管理方案的申请并附送有关材料，报国有资产管理部门审核、批复。

国有资产管理部门的批复是审批设立股份公司的必备文件。

国有股权管理方案的申请，凡需国务院授权部门审批设立公司的，报国家国有资产管理局审批;第十五条国有资产管理部门要建立股份公司国家股档案，包括国家股持股单位名称、国家股数额占总股本的比例、国家股股利收缴、国家股权变动等情况，对国家股股权及收益实施动态管理。

第三章国有股持股单位和股权行使方式第十六条国家股权应由国家授权投资的机构持有，在国家授权投资的机构未明确前，也可由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。

国家股权委托持有的，国有资产管理部门应与被委托单位办理委托手续，订立委托协议，明确双方在行使股权、股利收缴、股权转让等方面的权利和义务。

国家授权投资的机构持有国家股权的，国有资产管理部门代授权方拟定有关协议。

国有法人股应由作为投资主体的国有法人单位持有并行使股权。

第十七条国有股持股单位须依法行使股份公司的国有股权，维护国有股的权益，对国有股权益的安全完整负责。

第十八条国有股持股单位必须妥善保管股票或其他股权凭证。

第十九条国有股持股单位可委派法定代表人或其指定的代理人出席股东大会，审议和表决股东大会议程上的事项。

国有股持股单位通过出席股东大会的代表提名董事、监事候选人或提出罢免董事、监事的动议，并依持股比例参加投票、表决。

第二十条受国有股持股单位委派出席股东大会的代表人或代理人，应按持股单位的利益和意志行使股东权利。

第二十一条国有股持股单位不得委托任何自然人作为国有股股东，并以个人名义行使国有股股权。

第二十二条明确为某一持股单位持有的国有股股权，不得分割为若干部分委派一个以上的股东代理人分别行使。

第二十三条非经法定程序，国有股持股单位不得直接指定任何人担任公司董事，也不得要求任何董事只代表国有股持股单位的利益行事或事先单方面向国有股持股单位报告应当向全体股东同时披露的重要信息。

股权投资管理办法第一章总则第一条为规范有限公司（以下简称“集团公司”）的股权投资行为，提高投资决策的科学性和规范性，增强资金使用效率，有效防范投资风险，确保国有资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《国有企业投资监督管理暂行办法》等相关法律法规规定，以及《有限公司章程》，制订本办法。

第二条本办法适用于集团公司及所属各级子公司（含全资、绝对控股和相对控股）的股权投资行为。

第三条本办法所称股权投资是将货币资金、实物资产、无形资产、股权等资产投向股权投资主体（以下统称“出资人”）以外的其他组织（以下统称“所出资企业”）的行为，包括出资设立子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行合资合作、股权收购、股权置换等。

第四条股权投资应遵循以下基本原则：（一）符合国有经济布局和产业结构战略性调整方向；（二）符合集团公司的整体发展战略规划；（三）有利于突出主业，提高出资人核心竞争能力；（四）投资规模与出资人的资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应；（五）有利于提高出资人的整体经济利益；（六）集团公司所属三级及以下子公司不得进行股权投资。

第二章股权投资的决策与审批程序第五条集团公司股权投资实行专业管理和逐级审批制度。

第六条股权投资应结合出资人业务发展规模与范围、投资项目的行业与投资收益情况，进行充分的可行性论证，必要时可聘请专家或专业中介机构进行论证。

第七条股权投资项目及可行性研究报告应经出资人经理办公会审议通过后，报集团公司批准。

第八条可行性研究报告应包括以下主要内容：（一）股权投资项目背景及投资的必要性；（二）股权投资方案及实施计划；（三）股权投资规模及资金来源；（四）股权投资的财务盈利能力分析，包括股东投资收益、现金流量计划及债务清偿能力等；（五）股权投资的敏感性分析、主要风险因素及对策。

第九条集团公司经营发展部会同相关部门对股权投资项目的可行性研究报告进行评估分析后，提出投资建议，经集团公司经理办公会审议通过后，报集团公司董事会批准。

国有企业股权转让的规定1、国有股与国有企业根据1994年11月3日国家国有资产管理局、国家体改委发布的《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》（有限责任公司参照适用此规定），有权代表国家投资的机构或部门向股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，为国家股，在股份公司股权登记上记名为该机构或部门持有的股份；具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，为国有法人股，在股份公司股权登记上记名为该国有企业或事业及其他单位持有的股份。

国家股和国有法人股统称为国有股权。

根据国务院2003年5月27日公布实施的《企业国有资产监督管理暂行条例》，国有及国有控股、参股企业由作为其出资人的国务院、省级或设区的市级、自治州级人民政府确定和公布。

2、国有股转让的要求根据《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》及国资委、财政部颁布并于2004年2月1日实施的《企业国有产权转让管理暂行办法》，有限责任公司中国有股权转让应符合以下要求：①符合法律、行政法规和政策，有利国有经济布局和结构的战略性调整，可促进国有资本优化配置；②交易股权权属清楚；③在依法设立的产权交易机构公开进行；④采取拍卖、招投标、协议转让或法律、行政法规规定其他方式；⑤国有资产监督管理机构或投资主体已经同意（全部国有股转让或部分转让股权使国家丧失控股的，已经取得同级政府批准）3•国有股转让程序①内部审议。

企业国有股权转让应当做好可行性研究，按照内部决策程序进行审议，并形成书面决议。

国有独资公司的股权转让，应当由董事会审议；没有设立董事会的，由总经理办公会议审议。

涉及职工合法权益的，应当听取转让标的企业职工代表大会的意见，对职工安置等事项应当经职工代表大会讨论通过。

②出资人审批。

国有资产监督管理机构决定所出资企业的国有股权转让。

其中，转让企业国有股权致使国家不再拥有控股地位的，应当报本级人民政府批准。

江苏紫金农村商业银行股份有限公司股权管理暂行办法（修订稿）第一章总则第一条为加强江苏紫金农村商业银行股份有限公司(以下简称“本行”)的股权管理，保护股东合法权益，促进本行稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国银行业监督管理办法》《商业银行股权管理暂行办法》《商业银行公司治理指引》《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南》等法律法规、监管要求和本行《公司章程》的规定，制定本办法。

第二条本行全部资本划分为等额股份，每股面值为人民币1元。

本行股份实行同股同权，同股同利，承担相同义务。

第三条本行股权管理遵循分类管理、资质优良、关系清晰、权责明确、公开透明原则。

第四条本行股份已根据监管要求全部登记于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）。

对于已确认证券账户持有人的股份，其登记、转让、变更等一切相关行为均应按照中登公司规定办理。

第五条本行已在中登公司开立“紫金银行未确认专户”，该账户下登记股份由本行统一管理，包括确认持有人、向中登公司办理持有人证券账户登记、完成持有人确认前相关股份未分配现金股利的拨付以及相关股份的司法协助；本行按照统一标准，坚持依法合规、防范风险的原则，加强和规范未确权持有人股份的管理，保护股东和本行合法权益。

第二章投资入股第六条本行股东应当具有良好的社会声誉、诚信记录、纳税记录和财务状况，符合法律法规规定和监管要求；应当遵守法律法规、监管规定和本行《公司章程》，依法行使股东权利，履行法定义务，充分披露相关信息，接受社会监督。

第七条本行股东应当以来源合法的自有资金入股，不得以委托资金、债务资金及其他形式的非自有资金入股，法律法规另有规定的除外。

第八条本行股东不得接受任何单位或者个人委托其代理持有本行股权，法律另有规定的除外。

第九条本行股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系应当清晰透明。

关于印发《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》的通知文章属性•【制定机关】国家国有资产管理局(已撤销),国家经济体制改革委员会(已更名)•【公布日期】1997.03.24•【文号】国资企发[1997]32号•【施行日期】1997.03.24•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】公司正文*注：本篇法规已被《财政部关于公布废止和失效的财政规章和规范性文件目录(第十批)的决定》（发布日期：2008年1月31日实施日期：2008年1月31日）废止关于印发《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》的通知（国资企发〔１９９７〕３２号）国务院有关部门，各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理局（办公室）、体改委（办公室），中国人民解放军国有资产管理局，新疆生产建设兵团国有资产管理局：为了规范股份有限公司（以下简称“公司”）国有股股东行使股权的行为，维护国有股权益，促进公司健康发展，我们制定了《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》，现印发给你们，请遵照执行。

执行中有什么问题，请随时报告我们。

附件：１、股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见２、国有股股东代表委托书（略）国家国有资产管理局国家经济体制改革委员会一九九七年三月二十四日附件一股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见第一条为规范股份有限公司（以下简称“公司”）国有股股东行使股权的行为，明确国有股股东的权利、义务和责任，依据《公司法》及《股份有限公司国有股权管理暂行办法》，制定本规范意见。

第二条国有股股东也称国有股持股单位，是指经政府国有资产管理部门按照《股份有限公司国有股权管理暂行办法》的有关规定确认的，持有和行使公司国有股权的机构、部门或国有法人单位。

国有股股东包括国家股股东和国有法人股股东。

第三条国有股股东行使股权的行为是指依法行使股东权利、履行股东义务和承担相应责任。

第四条按照国有资产管理职能与经营职能分开的原则，对政府部门直接持有公司国家股股权的，应积极创造条件，改由国家授权投资的机构或部门持有。

国务院国有资产监督管理委员会令中国证券监督管理委员会第19号《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》已经国务院国有资产监督管理委员会主任办公会会议审议通过，并报经国务院同意，现予公布，自2007年7月1日起施行。

国务院国有资产监督管理委员会主任：李荣融中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年六月三十日国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法第一章总则第一条为规范国有股东转让所持上市公司股份行为，推动国有资源优化配置，防止国有资产损失，维护证券市场稳定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）等法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条本办法所称国有股东，是指持有上市公司股份的国有及国有控股企业、有关机构、部门、事业单位等。

第三条国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的，适用本办法。

国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让所持上市公司股份按照相关规定办理。

第四条国有股东转让所持有的上市公司股份应当权属清晰。

权属关系不明确和存在质押、抵押、司法冻结等法律限制转让情况的股份不得转让。

第五条国有股东转让所持上市公司股份应坚持公开、公平、公正的原则，符合国家的有关法律、行政法规和规章制度的规定，符合国家或地区的产业政策及国有经济布局和结构战略性调整方向，有利于促进国有资产保值增值，有利于提高企业核心竞争力。

第六条国有股东转让上市公司股份的价格应根据证券市场上市公司股票的交易价格确定。

第七条国务院国有资产监督管理机构负责国有股东转让上市公司股份的审核工作。

中央国有及国有控股企业、有关机构、部门、事业单位转让上市公司股份对国民经济关键行业、领域和国有经济布局与结构有重大影响的，由国务院国有资产监督管理机构报国务院批准。

地方国有及国有控股企业、有关机构、部门、事业单位转让上市公司股份不再拥有上市公司控股权的，由省级国有资产监督管理机构报省级人民政府批准后报国务院国有资产监督管理机构审核。

XXXXX集团有限责任公司股权管理暂行办法第一章总则第一条为维护XXXXX集团有限责任公司（以下简称“集团公司”）作为所投资股权所有者的权益，规范股权管理行为，加强风险控制，提高资本运作效率，促进资产优化配置，根据《中华人民共和国公司法》、《XX省企业国有资产监督管理暂行条例》、《集团公司章程》及国家有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司对所属全资子公司、控股子公司、参股子公司的股权管理工作，以上被投资企业在本办法中通称为“所属公司”。

第三条本办法所称股权，是指集团公司对所属公司投资形成与拥有的股份比例相应的权益，以及承担一定责任的权利。

股权管理，是指按照国家有关法律法规以及集团公司内部规章制度，为正确履行集团公司作为所投资股权所有者的职权，对集团公司所拥有股权在取得与增加、运行管理、重组整合、处置退出过程中的主要活动所进行的决策、组织、控制和协调。

第四条股权管理遵循以下原则：—3—（一）资本价值最大化原则。

在股权管理过程中，将企业长期价值提升摆在首位，并树立“股权资本阶段性持有”理念，按照“抓住时机、有进有退”原则，提高资本运作效率，促进资产优化配置，妥善协调各方利益关系，盘活、优化存量资产，创造更多资本增值收益，努力实现股权价值最大化。

（二）股权代表与股权所有者有效沟通原则。

外派股权代表作为股权所有者即集团公司所派出的利益代表，对集团公司负责，在集团公司股权管理中发挥着重要作用。

外派股权代表有义务按照集团公司的要求进行定期汇报与沟通，确保集团公司股权通道的有序高效。

（三）“内部程序”加“法定程序”原则。

所属公司在落实集团公司决策的过程中，必须坚持“内部程序”加“法定程序”，即先由集团公司通过内部程序形成机构决策意见，再由外派股权代表按照集团公司的决定，通过法定程序，在所属公司股东（大）会、董事会、监事会上行使表决权。

第二章股权管理内容和职责分工第五条本办法涉及的股权管理主要内容包括集团公司对所属公司股权的取得与形成、股权资产的日常运行管理、股权资产的整合、重组以及退出等。