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C11003《证券公司(zhènɡ quàn ɡōnɡ sī)信息隔离墙制度指引》解读100分一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。
A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：二、多项选择题4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。
（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：5. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
建设银行银行产品手册（客户经理版）（共165，741字）中国建设银行2002年7月目录公司客户 .................................................................................................................................... 错误!未定义书签。
1. 流动资金贷款 (7)2. 固定资产贷款 (8)3. 人民币额度贷款 (9)4. 备用信用证担保贷款 (10)5. 法人汽车消费贷款 (11)6. 商业汇票贴现 (11)7. 买方信贷 (12)8. 出口信贷 (13)9. 进出口贸易融资 (14)10. 境外筹资转贷款 (15)11. 出口信贷转贷款 (16)12. 外国政府贷款转贷款 (17)13. 国际商业贷款转贷款 (18)14. 境外发债转贷款 (19)15. 境外筹资转贷款债务重组 (19)16. 项目融资 (20)17. 银团贷款 (21)18. 飞机融资 (22)19. 房地产开发类贷款 (23)21. 单位活期存款 (28)22. 单位定期存款 (28)23. 单位通知存款 (29)24. 单位协定存款 (30)25. 单位外汇存款 (30)26. 现金管理 (31)27. 银行汇票 (31)28. 现金支票 (33)29. 转账支票 (33)30. 银行本票 (34)31. 汇兑 (35)32. 存款证明 (36)33. 单位准贷记卡 (36)34. 专用卡 (38)35. 智能卡 (38)36. 外汇汇款 (40)37. 银行承兑汇票 (41)38. 商业承兑汇票 (43)39. 企业终端 (44)40. 网上企业银行 (44)41. 企业资金结算网络 (45)42. 彩票资金结算 (45)43. 代理期货结算 (46)44. 委托收款 (47)45. 托收承付 (48)47. 代发工资 (50)48. 代理分销 (51)49. 出口信用证 (51)50. 进口信用证 (53)51. 出口托收 (54)52. 进口代收 (55)53. 备用信用证 (55)54. 对外借款担保 (56)55. 保证 (57)56. 信贷证明 (60)57. 财务顾问 (61)58. 结售汇 (61)59. 债券承销 (62)60. 代客债券买卖 (63)61. 代客外汇债券买卖 (64)62. 代客外汇债务风险管理 (65)63. 代客外汇资金管理 (66)64. 代客外汇买卖 (67)65. 远期汇率合约 (68)66. 远期利率合约 (69)67. 货币利率调期 (70)68. 利率调期 (71)69. 利率期权 (72)70. 外汇期权 (73)71. 调期期权 (74)73. 委托资产托管 (75)74. 产业投资基金托管 (76)75. 封闭式证券投资基金托管 (77)76. 开放式证券投资基金托管 (78)77. 代理工程造价概预结算编制审核 (79)78. 代理编制工程标底 (80)79. 代理工程标底审核 (80)80. 工程造价鉴定 (80)81. 建设工程招标代理 (81)82. 工程建设监理 (81)83. 贷款抵押物评估 (81)84. 房地产价格评估 (82)85. 社会委托资产评估 (82)个人客户 (83)86. 个人住房贷款 (83)87. 个人再交易住房贷款 (85)88. 个人商业用房贷款 (86)89. 个人住房组合贷款 (86)90. 个人住房转让贷款 (87)91. 住房基金个人贷款 (88)92. 个人汽车消费贷款 (89)93. 个人住房装修贷款 (90)94. 个人耐用消费品贷款 (91)95. 个人消费额度贷款 (92)96. 个人存单和凭证式国债质押贷款 (93)98. 国家助学贷款 (95)99. 活期储蓄存款 (96)100. 定期储蓄存款 (96)101. 定活两便储蓄存款 (98)102. 外币储蓄存款 (99)103. 通知储蓄存款 (99)104. 本、外币一本通储蓄存款 (100)105. 保险储蓄 (101)106. 教育储蓄存款 (101)107. 约定转存 (102)108. 个人存款证明 (102)109. 个人理财 (103)110. 个人准贷记卡 (104)111. 储蓄卡 (106)112. 联名卡 (107)113. 银证转账 (109)114. 客户证券保证金服务 (109)115. 证券业务系统服务 (110)116. 个人电子汇款 (118)117. 外汇兑换 (120)118. 个人外汇买卖 (120)119. 外币旅行支票 (121)120. 凭证式国债 (122)121. 个人债券买卖 (123)122. 保管箱 (124)124. 自助银行 (125)125. 网上个人银行 (125)126. 手机银行 (126)政府服务和政策性业务 (126)127. 住房基金个人贷款 (126)128. 公积金个人住房委托贷款 (127)129. 住房基金单位贷款 (128)130. 委托贷款 (129)131. 单位住房基金委托贷款 (130)132. 住房基金个人帐户 (131)133. 住房基金专门帐户 (132)134. 住房委托贷款基金 (133)135. 代收税款 (134)136. 代理政府客户资金拨付及管理 (135)137. 代理归集政府客户资金 (136)金融机构客户 (137)138. 债券回购 (137)139. 同业拆放 (138)140. 股票质押贷款 (139)141. 外资金融机构人民币借款 (139)142. 外资金融机构票据转贴现 (140)143. 同业存款 (140)144. 外资金融机构存款 (141)145. 证券资金清算 (141)146. 代理外资银行签发银行汇票 (143)148. 代理政策性银行贷款资金结算 (144)149. 黄金交易资金清算 (144)150. 代理外资金融机构外汇清算 (145)151. 代理黄金进出口业务 (146)152. 代理非会员金融机构黄金交易业务 (146)153. 代销商业保险 (147)154. 代收保费 (148)155. 外币卡收单 (148)公司客户1. 流动资金贷款通俗介绍经国家工商行政管理机关核准登记的企事业法人、个体工商户、其他经济组织，在正常生产经营过程中因耗用或销售而储存各类存货、季节性物资储备等维持生产经营周转需要而发生资金紧缺情况时，可向银行申请流动资金贷款。
证券公司信息隔离墙制度建设现状及建议2022年第6期总字第38期中国2022年1月1日，中国证券业协会发布的《证券公司信息隔离墙制度指引》（以下简称“指引”）正式实施。
为全面了解证券公司对《指引》贯彻落实情况，中国证券业协会合规专业委员会近期对行业执行《指引》的情况进行了问卷调查。
本次问卷调查涉及证券公司信息隔离墙制度建设的一般情况、保密措施、观察名单、限制名单、跨墙管理、员工行为监测、信息隔离墙管理系统建设、对公司的影响和评价等九个方面，基本涵盖了证券公司信息隔离墙制度的全部内容。
问卷发送至109家证券公司，有99家公司进行了反馈，较为全面地反映了行业信息隔离墙制度建设情况。
一、证券公司信息隔离墙制度建设初见成效调查显示，92.9%的证券公司认为本公司信息隔离墙制度建设情况较好。
国信证券、中金公司、瑞银证券、中银国际证券、广发证券以及海通证券等公司分别在中央控制室建设、敏感信息管理、信息隔离墙有效性构建、观察名单和限制名单管理、员工执业行为规范、信息隔离墙系统建设等方面积累了一些有特色的经验和做法。
（一）证券公司普遍建立了信息隔离墙制度，专职管理人员配备基本到位。
调查显示，证券公司都制定了较为完备的信息隔离墙管理制度及配套实施细则，通过加强人员独立、物理隔离、系统隔离、保密要求、跨墙管理、观察名单和限制名单管理、员工行为监测、信息隔离墙管理系统建设等措施，控制敏感信息在互相存在利益冲突的业务之间不当流动和使用，增强制度的可操作性和有效性。
除极个别仅具有经纪业务资格的公司外，各证券公司都配备专职从事信息隔离墙管理工作的合规人员，平均为2人，占公司合规管理总人数的18.2%。
（二）证券公司信息隔离墙制度的功能呈扩大状态，凸显制度本土化特色。
国际上通行的信息隔离墙制度主要设置在证券公司投资银行业务与其他业务之间，目的在于控制内幕信息的不当流动，防范内幕交易。
调查显示，国内证券公司建立信息隔离墙的目的不仅是为了控制投资银行业务内幕信息的不当流动和使用，同时也利用信年第6期总字第38期息隔离墙控制证券自营、发布证券研究报告、证券投资顾问、证券经纪、直接投资以及融资融券等存在利益冲突业务之间的敏感信息，防范内幕交易和管理利益冲突。
证券公司信息隔离墙制度介绍证券公司信息隔离墙制度是指证券公司在业务运作中，为了保护客户利益和维护市场公平，设立信息隔离墙，防止不同部门、不同业务之间的信息交流和泄露。
下面将从制度背景、制度目的、制度内容等方面介绍证券公司信息隔离墙制度。
一、制度背景证券公司信息隔离墙制度的出现是为了应对证券市场不断发展和变化的需求。
在证券市场中，证券公司作为中介机构，承担着客户委托交易、自营交易、投资咨询等多种业务，而这些业务之间存在着相互关联和交叉的情况。
如果不加以限制和管理，就会存在信息泄露、内幕交易等风险，严重影响市场公平和客户利益。
因此，证券公司信息隔离墙制度的出现，旨在规范证券公司的业务运作，保护客户利益，维护市场公平和透明。
二、制度目的证券公司信息隔离墙制度的目的主要有以下几个方面：1.保护客户利益。
信息隔离墙可以有效防止不同业务之间的信息交流和泄露，避免因内部信息泄露导致客户利益受损。
2.维护市场公平和透明。
信息隔离墙可以限制证券公司内部信息的流通，保障市场公平和透明，防止内幕交易等违法行为。
3.规范证券公司业务运作。
信息隔离墙可以规范证券公司内部业务运作，避免不同业务之间的交叉和干扰，提高证券公司的业务效率和管理水平。
三、制度内容证券公司信息隔离墙制度主要包括以下内容：1.信息隔离原则。
证券公司应根据业务性质和风险程度，设立相应的信息隔离墙，防止不同业务之间的信息交流和泄露。
2.信息隔离范围。
信息隔离范围包括客户资料、交易信息、投资研究报告、内部决策文件等。
3.信息隔离管理。
证券公司应建立信息隔离管理制度，明确信息隔离的责任和权限，加强信息隔离的监督和检查。
4.信息隔离违规处理。
证券公司应建立信息隔离违规处理制度，对违反信息隔离规定的人员进行惩罚和处理。
总之，证券公司信息隔离墙制度是保护客户利益、维护市场公平和规范证券公司业务运作的重要制度，对于证券市场的健康发展具有重要意义。
证券公司研发人员跨越隔离墙流程指引第一章总则第一条为了控制研发人员跨墙前后可能导致的敏感信息的不当使用，防范内幕交易、管理利益冲突，根据《证券公司信息隔离墙制度指引》和《xx证券有限责任公司信息隔离墙管理办法》等规定，制定本指引。
第二条研究发展部（以下简称“研发部”）、需要研发支持的业务部门及跨墙人员应当遵照本指引履行相关流程。
第三条公司相关部门及人员应尽量避免不必要的跨墙，参与跨墙的时点应尽可能接近相关敏感信息公开的时点。
第二章跨墙流程第四条业务部门需要研发部派员跨墙协作的，应当填写《跨隔离墙业务申请表（申请协助部门）》（见附件1）。
跨墙申请表应包括涉及事项、跨墙原因、预计跨墙期限等。
申请经合规部门审核同意后，业务部门将申请表递送至研发部。
第五条研发部同意派人员协作的，应填写《跨隔离墙业务申请表（研发部）》（见附件2），并将此申请表提交至合规部审核。
跨墙申请表应包括研发部的意见、跨墙期限、参与跨墙人员的姓名和岗位信息等。
《跨隔离墙业务申请表（申请协助部门）》由研发部予以留存；《跨隔离墙业务申请表（研发部）》由合规部门留存。
第六条拟跨墙人员同时应填写《跨信息隔离墙人员合规承诺书》（见附件3），并将其提交至合规部备案。
第七条申请经过批准后，合规部将根据跨墙申请情况等记录进行备案，包括跨墙人员履职情况、跨墙事由、预计跨墙持续时间等。
同时，向拟跨墙人员提供《关于跨墙申请的回复意见和合规提示书》（见附件4），要求其遵守跨墙行为规范。
该回复同时抄送研发部负责人和提出跨墙申请业务部门的负责人。
第八条拟跨墙人员在接到合规部肯定性回复后，方可跨墙开展工作，公司相关部门应禁止跨墙申请手续未经批准即允许研发人员开始跨墙工作的行为发生。
第九条跨墙人员在跨墙期间不得泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，不得从事与该敏感信息相关的除跨墙活动以外的业务，不应获取与跨墙业务无关的敏感信息，并应妥善保管跨墙活动相关工作记录与材料。
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊产品需求阐明书产品编号：文档编号：文献修改控制目录一、产品业务需求 (4)1、产品的需求人 (4)2、系统使用人 (4)3、系统实现目标 (4)二、产品功能需求 (5)(一)经销商系统 (5)1、产品流程、规则说明 (5)2、产品系统结构 (5)3、系统功能说明 (5)1)登录 (5)2)车辆拍卖监控 (6)3)成交明细 (7)4)车辆来源登记 (9)5)零售登记 (9)6)统计报表 (10)7)月度新车销量登记 (11)(二)集团系统 (12)1、产品流程、规则说明 (12)2、产品系统结构 (13)3、系统功能说明 (13)1)登录 (13)2)车辆拍卖监控 (14)3)经销商整体应用状况 (15)4)成交明细 (17)5)统计报表 (18)6)查看详情 (19)7)排行榜 (20)8)其他功能 (21)参考文件 (22)1.产品业务需求该文档是产品原则化需求阐明文档，重要产品开发提供文档性根据；同步也为品质保证人员提供用例实行根据；并为领导管理提供资料。
1.1.产品需求人集团客户需要一种经销商在线查询、提交经营报告系统。
需要功能如下：1、经销商整体应用状况2、车辆拍卖监控3、成交明细4、记录报表、5、排行榜。
1.2.系统使用人A．集团所属经销商A1. 总经理：只能查询自己经营报告。
(经销商总经理)A2. 二手车经理:能查询自己经营报告，并登记自己车辆零售信息、车辆来源和月度新车销量。
（经销商二手车经理）B．集团：查询所有经销商经营报告(集团经销商记录角色)1.3.系统实现目的集团客户可以对所属经销商经营状况进行记录、分析2.产品功能需求1.1.经销商系统1.2.产品流程、规则阐明经销商登录二手车管理系统后可以看到“车辆拍卖监控、成交明细、记录报表”三个菜单，在成交明细中可以进行“车辆来源登记和零售登记”，经销商每月底登录系统后需要填写“月度新车销量。
”1.3产品系统构造1、系统功能阐明1)登录➢登录流程：登录输入用户名、密码、验证码登录验证登录失败经销商集团二手车管理系统成功➢原型➢页面阐明：经销商进入管理系统，输入顾客名、密码，验证码，验证通过后进入系统。
证券企业信息隔离墙制度指导第一章总则第一条为指导证券企业建立健全信息隔离墙制度, 防备内幕交易和管理利益冲突, 制定本指导。
第二条证券企业应当建立信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度应当覆盖互相存在利益冲突旳各项业务。
本指导所称信息隔离墙制度, 是指证券企业为控制敏感信息在互相存在利益冲突旳业务之间不妥流动和使用而采用旳一系列措施。
本指导所称敏感信息, 是指证券企业在业务经营过程中掌握或知悉旳内幕信息或者也许对投资决策产生重大影响旳尚未公开旳其他信息。
第三条证券企业应当将信息隔离墙制度纳入企业内部控制机制, 采用有效措施, 健全业务流程, 对与业务经营有关旳敏感信息和也许产生旳利益冲突进行识别、评估和管理, 加强对工作人员旳培训和教育, 对违规泄漏和使用敏感信息旳行为进行责任追究。
证券企业应当定期评价信息隔离墙制度旳有效性, 并根据状况旳变化和管理利益冲突旳需要及时调整和完善。
第四条证券企业应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面旳职责。
证券企业董事会和经营管理旳重要负责人对企业信息隔离墙制度旳有效性负最终责任, 各业务部门和分支机构旳负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度旳有效性承担责任。
证券企业合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度, 并负有审查、监督、检查、征询和培训等职责。
第五条证券企业采用信息隔离措施难以防止利益冲突旳, 应当对利益冲突进行披露;披露难以有效处理利益冲突旳, 应当采用对有关业务进行限制等措施。
证券企业对有关业务进行限制时, 应当遵照客户利益优先和公平看待客户旳原则。
第六条证券企业各业务部门之间可以开展业务合作, 但不得违反信息隔离墙制度旳规定。
第七条中国证券业协会对证券企业信息隔离墙制度旳建立和执行状况进行自律管理。
第二章信息隔离墙旳一般规定第八条证券企业应当按照需知原则管理敏感信息, 保证敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要旳工作人员知悉。
信风投资管理有限公司信息隔离墙管理办法第一章总则第一条为建立健全信风投资管理有限公司（以下简称“公司”）信息隔离墙管理体系，控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用，防范内幕交易，根据《证券公司信息隔离墙制度指引》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规和协会自律规范等的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本办法。
第二条本办法所指的信息隔离墙，是公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。
本办法所指的内幕信息，是证券交易活动中，涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价值有重大影响的尚未公开的信息。
本办法所指的未公开信息，是从业人员因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息第三条本办法所指的观察名单，是公司已经或可能掌握敏感信息的上市公司或证券名单。
本办法所指的限制名单，是公司开展保密侧业务身份或项目信息已公开的上市公司或证券名单。
第四条本办法所指的保密侧业务，是公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的业务活动。
本办法所指的公开侧业务，是保密侧业务之外的其他业务活动。
第五条公司按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
公司将信息隔离墙制度纳入公司合规管理范围内，定期对信息隔离墙制度的有效性进行评估，并根据情况的变化进行及时调整和完善，对违规泄露和使用敏感信息的行为进行责任追究。
公司进行业务创新或协同业务时，应当事先评估是否可能存在敏感信息的不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施。
第二章隔离措施第六条物理隔离措施公司的办公场所和办公设备应与信达证券的投资银行业务部门、投资管理部、固定收益部、做市业务部门、资产管理部、研究开发中心等业务部门的办公场所和办公设备相互独立。
第七条人员隔离措施公司的岗位设置与人员配备独立于信达证券投资银行业务部门、投资管理部、固定收益部、做市业务部门、资产管理部、研究开发中心等业务部门的岗位设置与人员配备，岗位职责设置不得存在利益冲突事项。
关于深圳辖区证券公司建立健全信息隔离墙的指导意见一、为推动深圳辖区证券公司（以下简称“公司”）建立健全信息隔离墙机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等法律法规，制定本指导意见。
二、本指导意见所称信息隔离墙，是指通过建立有效的信息隔离机制，控制或者隔离公司内部的信息流动，防止内幕交易行为，避免公司与客户之间、客户与客户之间的利益冲突。
三、本指导意见所称信息，至少应当包括：（一）证券法律法规规定的涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；（二）与证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务有关的，可能对公司或客户利益产生重大影响的不对外公开或尚未公开的信息。
四、公司应当结合本公司业务开展、组织结构、内部控制等方面的实际情况，建立、完善公司信息隔离墙制度并监督其有效执行。
公司建立信息隔离墙制度，应当尽量减少内部各部门及人员接触、获取非业务开展所需相关信息的可能。
公司应当切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突。
在公司与客户之间发生利益冲突时，应当遵循“客户优先”的原则审慎处理；在公司不同客户之间发生利益冲突时，应当遵循“公平对待”的原则审慎处理。
对于难以避免的利益冲突，公司应当及时向客户披露有关信息和风险。
五、证券公司合规总监负责组织实施本公司的信息隔离墙制度。
六、证券公司应当进一步完善业务隔离、人员隔离、信息系统隔离、资金与账户隔离等内部控制措施，上述措施是建立健全信息隔离墙的基础性要求。
(一)业务隔离公司各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。
公司证券承销、证券经纪、证券自营、证券资产管理部门业务须严格分离，不得混合操作，电脑部门、财务部门、监督检查部门与主要业务部门应当相互独立。
(二)物理隔离公司各业务部门应当有独立的办公场所和办公设备。
不同业务部门在同一楼层办公的，彼此之间应该采取有效的物理隔离措施，以确保办公区间的独立和封闭。
申银万国证券股份有限公司信息隔离墙工作管理办法（2010年12月修订）第一章总则第一条为进一步完善公司各类业务之间的信息隔离工作，控制敏感信息的不当流动，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《发布证券研究报告暂行规定》以及上海证监局《关于推动上海辖区证券公司建立健全信息隔离墙制度的指导意见》、《关于证券公司及其直投子公司切实防范利益冲突并公开披露相关制度有关要求的通知》、《关于对申银万国证券股份有限公司的现场检查反馈意见》等法律法规准则和规范性文件，结合自身实际情况，特制定本办法。
第二条本办法所称的敏感信息是指，证券法律法规规定的上市公司内幕信息，如涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；与公司的证券经纪、证券自营、证券投资咨询、投资银行、证券资产管理等业务有关的，可能产生上述利益冲突的不对外公开或尚未公开的决策、交易及咨询等信息。
第三条信息隔离墙建设应遵循下列原则：（一）全面性原则。
建立信息隔离墙制度应当覆盖所有存在公司与客户之间、客户与客户之间等利益冲突的业务领域。
（二）限定性原则。
公司人员或部门接触、获取业务开展过程中的敏感信息的范围应当限定在必要的最小范围，信息隔离墙制度的实施不得不当扩大该范围。
（三）优先性原则。
当公司利益与客户利益发生重大冲突时，以客户合法利益为优先。
（四）公平性原则。
当公司不同客户之间发生重大利益冲突时，应当予以公平处理。
（五）有效性原则。
公司应根据自身及行业发展变化情况，对信息隔离墙制度进行调整、优化，保证持续有效隔离敏感信息，防范利益冲突。
第四条董事会对公司信息隔离墙制度的有效性承担最终责任，负责决定信息隔离墙制度的价值取向与原则，并对公司经理层执行信息隔离墙制度进行监督。
第五条经理层负责建立执行信息隔离墙制度，协调解决实施信息隔离墙制度中遇到的问题。
合规总监负责组织实施信息隔离墙制度。
第六条风险管理办公室以信息技术等手段，对公司敏感信息进行监控管理，负责编制限制清单和观察清单，负责限制清单和观察清单的使用管理，以及组织发起、实施相关监控、披露或限制等措施。
第七条合规稽核总部负责跨墙审批、回墙审批、跨墙人员义务提示和跨墙监控等跨墙管理；负责指导、监督各部门、分支机构建立健全信息隔离墙制度，并将执行信息隔离墙制度的情况纳入对各部门、分支机构稽核审计内容和合规考核。
第八条各部门、分支机构根据自身职责，落实、执行公司信息隔离墙制度，制定本部门、分支机构相应的流程或制度，部门、分支机构负责人是本部门、分支机构信息隔离墙制度执行的第一责任人。
第九条公司每位员工应自觉遵守执业行为规范，并严格遵守信息隔离墙制度，并对所发现的部门或其他员工违反信息隔离墙制度的行为负有报告义务。
第十条各相关部门对跨墙人员和相关工作进行记载和留痕，并按公司关于档案管理的相关规定妥善放臵、保管和传递涉及敏感信息的书面及电子材料，符合安全、保密要求。
第十一条各部门应当加强对员工职业道德、保密及信息隔离墙制度的持续教育，强化员工对防范利益冲突、禁止内幕交易的自觉意识。
第十二条公司证券从业人员成为上市公司内幕信息知情人的，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
第二章各类业务隔离要求第十三条各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。
第十四条公司人员不得担任两个或两个以上的利益冲突的岗位。
同一高级管理人员不得同时分管两个或两个以上具有利益冲突的部门，原则上不得同时分管证券承销与保荐、财务顾问等一级市场业务和证券投资咨询、证券自营等二级市场业务，不得同时分管证券自营业务和证券资产管理业务，不得同时分管研究所和自营业务。
高级管理人员应当依据公司授权履行决策和管理职责，不得直接不当干预具体经营活动。
公司高级管理人员进行集体讨论和决策的，应当采取有效措施防范敏感信息知悉范围的不当扩大以及相关利益冲突。
证券自营业务和证券资产管理业务部门以及其他存在利益冲突的两个或两个以上部门的负责人不得由同一人担任。
第十五条公司自有资金、客户资金和信用交易资金等不同性质的资金应当相互独立、分离运作、分别核算。
第十六条公司证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券经纪业务等业务的资金账户、证券账户、衍生品账户、银行账户等各类账户应当独立设臵、分开管理，不得混合操作。
第十七条各部门、分支机构应当做到办公设备相互独立、办公场所固定和相对独立封闭。
交易室、中央控制室以及监控证券自营和客户资产管理业务交易的部门等关键场所应当使用电子门禁系统等特别措施将其与其他部门相隔离，实行严格的出入管理制度。
投资银行业务部门等特定场所也应使用电子门禁系统等特别措施与其他部门相隔离。
有利益冲突的业务部门人员不得擅自进入彼此的办公场所。
确有必要进入的，应当履行登记管理等必要程序。
第十八条公司的交易业务网、内部办公网与互联网三者间应当有效隔离，维护系统安全，防范业务信息外泄。
公司各类业务系统的信息应当有效隔离，增强防范恶意搜索、扫描的功能，并建立完善的授权机制，遵循权限最小化原则，严格实行权限管理，杜绝未经授权的人员访问相关信息系统或越权操作。
第十九条各部门应当加强员工保密教育，督促员工自觉履行劳动合同中的保密条款；知悉敏感信息的人员离职或更换工作岗位时，所在部门应当对其进行持续保密义务的特别提示。
第二十条各部门对于参与信息隔离墙管理的人员，应当加强权限管理和保密合规义务教育，签订特别保密协议，采取强制休假或轮岗等管理措施，重点加强合规监测。
第二十一条相关部门按照公司规定或部署对从事证券投资咨询、投资银行、证券自营、证券资产管理业务和参与信息隔离墙管理的知悉敏感信息的重点岗位人员进行重点合规监测，尽量采取系统强制留痕，电脑硬件严格登记、管理，电脑软件安装限制，办公电话录音、手机集中保管等通讯设施管制，电子邮件监测，交易时间使用即时通讯工具、互联网登录的限制与监控，电脑截屏抽查或者摄像监控等措施。
第二十二条经纪业务部门及其人员不得向经纪业务客户透露其所知悉的任何敏感信息，不得为投资银行、证券自营、投资咨询等业务需求向客户发布不当信息，不得将经纪业务客户交易信息不当透露给其他业务部门及人员导致发生内幕交易或利益冲突。
第二十三条研究所应当独立、客观、公平开展证券投资咨询业务，审慎处理影响证券价格的敏感信息。
经纪总部应当协助研究所对公司分支机构的证券投资咨询业务活动进行统一管理，避免利益冲突和内幕交易的发生。
相关考核机制和薪酬体系应当不影响研究所独立性。
各业务部门均不得直接参与证券投资咨询人员的业绩考核，证券投资咨询人员的薪酬不得与对相关业务的贡献率简单直接挂钩，以致影响其客观独立性。
第二十四条研究所发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露公司持有该股票的情况。
风险管理办公室将公司证券自营业务持有股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的名单按时传递给研究所合规人员，由研究所合规人员在审核报告时在相关报告中进行披露。
第二十五条公司与直投子公司之间建立相应的信息隔离机制。
公司各部门应当与直投子公司在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立。
除证监会同意外，公司、相关部门及其员工不得以任何方式从事直接投资业务，也不得借用直投子公司名义开展直接投资业务。
第三章跨墙活动管理第二十六条本办法所称的跨墙是指，非墙内或非墙上的公司人员，由于业务协作等原因，需要获取某一信息隔离墙内的敏感信息，从而临时跨越该信息隔离墙的活动。
本办法所称的墙内人员是指处于保密层面，经授权，有持续合规的业务理由，获取某一信息隔离墙内的敏感信息的该业务部门人员。
本办法所称的墙上人员是指由于其所负有的管理职责，经授权，有持续合规的理由，获取不同信息隔离墙内的敏感信息的人员。
第二十七条跨墙活动的情形包括但不限于：（一）研究所派员参与投资银行业务相关项目的路演等活动；（二）研究所及其他业务部门员工参加内核会议；（三）监管机构、行业自律组织规定的其他情形。
第二十八条在跨墙活动中，因业务协作等原因需要其他部门派员进行跨墙活动的业务部门为跨墙活动需求部门（以下简称“跨墙需求部门”）。
派员参加业务协作活动的业务部门为跨墙人员派出部门。
第二十九条跨墙需求部门需要其他业务部门派员进行跨墙活动时，应经过本部门内部审批程序后，向合规稽核总部提出跨墙需求申请，申请内容应包括需业务协作的部门及其派出人员类型、数量和跨墙工作时间等。
合规稽核总部应将跨墙需求信息（应当尽量避免涉及敏感信息）发送至跨墙人员派出部门。
跨墙人员派出部门经内部审批同意后，将审批意见告知合规稽核总部。
合规稽核总部审批同意的，跨墙人员方可开展跨墙活动。
第三十条跨墙人员在开展跨墙活动前，合规稽核总部应组织对跨墙人员进行保密、合规义务提示和签署保密承诺函工作，并做好登记。
第三十一条跨墙人员在跨墙期间及跨墙结束后一定期间均负有保密及合规义务，包括但不限于：（1）履行保密义务，不得泄漏跨墙后获知的敏感信息；（2）不得获取跨墙活动之外的跨墙需求部门的其他业务信息；（3）不得利用跨墙后获知的敏感信息，获取非法利益或从事内幕交易等违规行为；（4）留痕并妥善保管跨墙活动的相关工作记录与材料备查；（5）研究所人员跨墙进行投资银行业务协作后，在敏感信息未公开前，不得发表该业务协作涉及的证券的研究报告和提供相关证券投资咨询服务；研究所人员跨墙参与证券投资决策活动后，一个交易日内不得发表该业务协作涉及的证券的研究报告和提供相关证券投资咨询服务。
第三十二条跨墙需求部门和跨墙人员派出部门应对跨墙人员的行为是否符合信息隔离墙制度进行日常管理和监控。
第三十三条跨墙活动结束且跨墙人员从事跨墙活动中获取的敏感信息已公开或不再具有重大影响后，跨墙人员拟回墙的，由跨墙需求部门向合规稽核总部提出回墙申请，跨墙人员派出部门审批后，并合规稽核总部审批同意，跨墙人员方可返回自身工作岗位工作。
第三十四条对经审批同意参加跨墙活动人员登记情况，由合规稽核总部在跨墙活动开始前将登记情况抄送风险管理办公室。
第三十五条风险管理办公室应对跨墙活动涉及的投资交易行为进行监控。
第三十六条公司人员在存在利益冲突的不同部门间调动时，应当比照遵守跨墙人员义务，合规稽核总部应当比照进行跨墙管理。
第四章限制清单第三十七条本办法所称的限制清单是指，为了对存在利益冲突的相关业务采取限制措施，公司就相关业务涉及的敏感信息编制的清单。
第三十八条相关业务部门的合规管理岗位人员是提交列入或移出限制清单信息的责任人。
第三十九条投资银行业务中IPO项目、再融资承销与保荐、上市公司重大资产重组项目的目标公司应列入限制清单。
