试题十

试题十一、单选题、《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

、集合竞价方式、连续竞价方式、集中交易方式、做市商方式、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。

（）、正确、错误、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过日。

、、、、、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。

、日、日、日、触发要约收购的最低持股比例是（）、、、上市公司收购中，收购人在收购行为完成后多长时间内不得转让（）、个月、年、个月、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。

、国债、基金、股票、上述全部证券、上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

、个月、个月、个月、个月、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

、、、、证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

、证券投资者、证券公司、证券交易所、上述三者、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

（）、正确、错误证券公司监督管理条例：、不得持有证券公司以上股权的股东、实际控制人是：（）、有未解决的经济纠纷及经济案件的人、因犯罪被处以刑罚，刑罚执行完毕满年的、大量持有上市股票的人、不能清偿到期债务的、关于证券公司合规负责人，以下正确的是（）、合规负责人由公司总裁提名聘任、合规负责人由公司董事长决定聘任、合规负责人不可以兼任经营管理的职务、合规负责人不是高级管理人员、证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）、投资比例、保底收益、管理期限及管理费用等、投资范围、保底收益、管理期限及管理费用等、保底收益、管理期限及管理费用等、投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等、证券公司经营融资融券，下面错误的是（）、只需足够的资金及证券即可、风险控制指标符合规定、财务状况良好、治理结构健全、内部控制有效、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案、关于资产管理业务，以下说法正确的是：（）、使用客户资产进行不必要的证券交易、向客户事先说明其资产本金可能会受损失，且不向其做保证取得最低收益的承诺。

、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。

、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额。

、证券公司经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务，其境内分支机构经营业务无须再经监管机构批准。

（）、正确、错误、证券公司根据业务需要可确定( )家存管银行为主办存管银行。

、、、、、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（）个主资金账户。

、个、、个、个、个都不用、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。

、公司合规管理、公司内部员工管理、公司自营业务管理、公司柜台业务管理、在证券经纪人展业之前，公司必须对经纪人进行不少于小时的执业前培训，其中法律规和职业道德的培训时间不少于（）小时。

、个、个、个、个、证券经纪人与证券公司是委托代理关系，代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，不是证券公司员工，所以证券经纪人可以接受多家家证券公司的委托。

（）、错误、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应每年至少进行（）次应急演练，并留存演练记录。

、、、、以上均不对、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部局域网应采用多层网络结构，用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备尽量使用以降低成本。

（）、正确、错误、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备电源和至少一种其他持续供电方式，采用租用发电机、租用发电车等其它持续供电方式的证券营业部，电源应保证机房设备和不低于的现场交易设施持续供电不低于（）。

、小时、小时、小时、小时、证券营业部机房应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有（）配电柜或配电箱。

供电容量应满足证券营业部配电规划需求，并留有一定余量。

、非独立的、证券营业部用于交易业务的网络禁止直接接入互联网，处理交易业务的计算机终端应实行专机专用，严禁接入互联网。

（）、正确、错误、证券营业部应当为客户提供（）种以上行情揭示与分析系统。

、、、、以上均不对、证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施，（）选择非交易时间进行电池的充放电测试，并详细记录。

、每个月、每季度、每半年、每年、证监会颁布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自（）起施行。

、年月日、年月日、年月日、年月日、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

、个、个、个、个、客户资金账户只能在（）开立。

、证券营业部现场、银行、证券登记结算机构、其他代办机构、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

（）、正确、错误、证券公司应当在客户开户以后，至少每（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。

、半年、一年、两年、证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户（）相适应的服务或产品。

、交易特征、资金规模、资产规模、风险承受能力、证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由（）选择是否接受该项服务或产品。

、证券公司引导客户、证券公司帮助客户、客户、上述种均可、证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

、、、、、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

、监督、平衡、审核、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）。

、一人操作、无须复核、一人操作、一人复核、一人操作、无须审批、一人操作、一人审批、涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当（）。

、事先复核，事后审批。

、事先审批，事后复核。

、基金管理人可以向基金份额持有人承担部分损失。

( )、正确、错误、基金管理人的董事，监事，经理和其他从业人员同时可以兼任基金托管人或者其他基金管理人。

( )、正确、错误、基金管理公司设立分支机构，修改章程或者变更其他重大事项，应当报（）批准、证券业协会、国务院证券监督管理机构、基金管理公司股东大会、基金持有人大会、基金管理人由依法设立的（）担任。

、投资银行、基金公司、证券公司、商业银行、开放式是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所（）的基金。

、买入或者卖出、申购或者赎回、从事经纪业务的人员，附带向客户提供投资建议服务，不就该项服务与客户单独做出协议约定、单独收取投资顾问服务费用的，可不注册为证券投资顾问，不适用《证券投资顾问业务暂行规定》的要求。

（）、正确、错误、以软件工具为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的行为，也应纳入证券投资顾问业务范畴进行管理。

（）、正确、错误、证券投资顾问向客户提供投资建议，可以依据公司提供的证券研究报告，也可以依据自己独立分析形成的投资分析意见。

（）、正确、错误、为了业务开展的需要，证券分析师可以将研究报告的内容或观点先提供给公司内部其他部门。

（）、正确、错误、中国证券业协会应当对证券从业人员进行资格公示，以上说法是（）。

Ａ、正确Ｂ、错误二、多选题证券法：、证券的发行、交易活动，必须实行（）的原则。

、自愿、公开、公平、公正、证券交易内幕信息的知情人包括（）、发行人的董事、监事、高管、持有公司百分之五以上的股东及其董事、监事、高管，公司的实际控制人及其董事、监市、高管、由于所任公司职务可以获得的内幕信息的相关人员、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（）、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；、公司股本总额不少于人民币五千万元；、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（）、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；、公司解散或者被宣告破产；、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（）、公司债券的期限为一年以上；、公司债券实际发行额不少于人民币三千万元；、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

、证券交易活动中下列信息皆属内幕信息：（）、公司分配股利或者增资的计划；、公司股权结构的重大变化；、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十；、上市公司收购的有关方案；、禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（）、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；、以其他手段操纵证券市场。

、证券公司及其从业人员下列行为为损害客户利益的欺诈行为：（）、违背客户的委托为其买卖证券；、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；、证券登记结算机构履行下列职能：（）、证券账户、结算账户的设立；、资金账户开立；、证券的存管和过户；、证券交易所上市证券交易的清算和交收；、有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司以上股权的股东、实际控制人：（）、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾年；、净资产低于实收资本的，或者或有负债达到净资产的；、不能清偿到期债务；、国务院证券监督管理机构认定的其他情形。