供应商验厂表单-

供应商审核检查表范本日期: _____________
供应商信息:
审核信息:
1. 公司背景信息
- 公司注册名称和地址是否和营业执照一致?
- 公司经营期限是否有效?
- 公司规模和员工人数是否符合要求?
- 公司主营业务是否与所需供应品相关?
2. 质量管理体系
- 是否获得ISO 9001认证或类似认证?
- 是否有质量管理手册和程序文件?
- 是否有持续改进的计划和验证措施?
- 是否有跟踪和纠正不良品的记录?
3. 生产能力
- 是否有足够的生产设备和设施?
- 是否拥有稳定的生产能力满足需求?
- 是否有品保团队进行质量把控?
- 是否有备份供应商或备用生产计划?
4. 供应链管理
- 供应商是否有合理的采购管理流程?
- 是否能够确保供货及时性和稳定性?
- 是否有库存管理制度和消耗追踪?
5. 财务状况
- 公司是否具有健全的财务管理系统?
- 是否能够提供财务报表和审计结果?
6. 法律合规性
- 公司是否遵守相关法律法规?
- 是否具有必要的许可证和证书?
- 是否存在过重大法律纠纷或违规记录?
备注:
______________________________________________________________________________ ___________
审核结论:
- 合格: □。

Chec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date2、设计和过程FMEA/design and process FMEAChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date3、控制计划/Control PlanChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date4、检验和试验/Inspection and TestingChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date5、产品规范与图纸/Product Specifications & Drawings6、过程监控与操作指导书/Process Monitoring & Operator InstructionsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date7、搬运和贮存/Handling and storageChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date8、包装与发运规范/Parts Packaging/Shipping SpecificationsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date9、异常处理/abnormal disposeChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date 10、预防性维护计划/Preventive Maintenance PlansChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date11、检测量具的评价/Gage & Check Fixture EvaluationChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date12、产能验证/Line Speed & Capacity VerifiedChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date15、最终总结及个人意见/Final summary and personal opinion第 21 页，共 21 页。

供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。

工核告厂认证审报Staples 是工所有有生施和程序行核对厂现产设进审包括其的安对供应商认证过程的第一步，，全设施进行评估。

验厂采用了一套评分系统，作为Staples 对供应商选择和提高工厂其自有品牌、签约生产和直接进口供应商的指引。

以下列出了核定范审评围准和相的核及跟次标应审进频、。

合格优选供应商 – 年需重新两内审核* 无重大问题量系核分至少到质统审数达 86 分 C-TPAT 安全分至少审查评达标80%*不适用于后期和跟核分检验进审评（见下“合资格供应商”部分）合格供应商 – 一年需重新内审核 无重大问题量系核分至少到质统审数达 80 分（或于后期和跟核到检验进审达80分以上）， 并且C-TPAT 安全分至少审查评达标80%被要求采取更正行动的合资格供应商– 需于90天完成一正行内份纠动计划 (CAP) 。

一年内需重新审核无重大问题量系质统审核分数在61至79 之间 C-TPAT 安全分至少审查评达标70%不合格发现重大问题和/或量系质统审核分数低于60，和/或 C-TPAT 安全分不足审查评达标70%员将负责进审纠行动计划的跟进。

Staples雇或指定代表行所有核和正最近更新： 2004年4月16日工厂资料工厂名称： 地址： 电话：传真： E-mail:代理：型审计类：( ) 初次认证 ( ) 重大问题或 CAP 跟核进审 ( ) 再次核认证审 ( ) 后期核检验审( ) 其他 (请具体说明):量系质统审核评分C-TPAT 安全分审查评评语和建议：_______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________审员：审：核核日期报告#: __________Staples工厂审核质量系统评估审会过？公司组织在核中是否面执行董事/总经理( ) 是 ( ) 否销售经理/营销经理 ( ) 是 ( ) 否厂长( ) 是 ( ) 否QC/QA主管/经理( ) 是 ( ) 否生产经理/工厂经理( ) 是 ( ) 否工厂自开始投产人员配备资料制造人员：质量控制人员：工程师：生产信息主要客户_________________________________________________________ 月产能力___________________ 要求生产周期____________主要产品____________________________________________________主要机器制造校验 备注日期：日期:报告#:__________Staples 工核厂审 质量系统评估带有 只要些重要目出任何一否定回答对这项现个标记的项目为重要项目。

供应商现场审核检查表供应商名称：地址：供应商负责人：供应商性质：审核日期：省/市：评审类型：供应商等级：供应商级别：评审范围：零件和服务描述：产品名称：质量体系评审结果：等级：不符合项：项限定改进完成日期：参与评审人员：供应商企业概况：成立时间：邮政编码：公司公司传真：E-mail：员工概况：工人数：各教育程度人员数量及比率：产销状况：工厂面积（M）：总面积：建筑仓库面积：注册资本：固定资产：主要顾客及供应商：主要销售项目：主要销售客户：年产量：生产速度：质量管理体系运行情况：公司现有质量体系：组织名称：企业有无规定的产品许可证：产品标准符合：审核人员签字：供应商评审评分表：序号：1.2.3.4.5.6.2供应商质量保证体系文件6.3质量保证文件的有效性6.4供应商是否执行质量保证计划6.5供应商是否建立了不符合品质的处理程序A√√√√√B√√√√√C审核状况说明审核结果YES/NO/NA评分6.6供应商是否建立了持续改进的程序√√√√√√√6、供应商质量保证体系6.7供应商是否执行了内部审核6.8供应商是否执行了管理评审6.9供应商是否建立了供应商评价程序6.10供应商是否建立了供应商改进程序审核员备注1、NA：表示不适用。

2、A、B、C表示关键、主要和一般供应商的必选项。

- 是否符合质量管理体系的要求- 是否能够满足顾客的需求- 是否能够快速响应顾客抱怨并采取措施解决问题- 评分：符合、基本符合、不符合。

17供应商审核检查表吴江市曙光化工厂供应商审核检查表审核人员: 审核日期:进料管制是(1分) 否(0分) 查检表备注 1 是否具备证明零件承认与未承认的文件系统, 2 进料检验抽样计划的设定是否考虑了现有零件与产品的品质水准与品质目标, 3 待验品、待入库品与验退品是否区分, 4 是否有供货商评鉴，免验品品质确认的完善系统, 5 被检验的零件是否有检验作业指导书, 6 检验作业指导书是否能使一名受过基本训练的检验员完成操作, 7 检验是否作最少化的人为判断, 8 进料是否全部有作良好的测试与检验, 9 所有的检验活动是否有易理解的检验报告, 10 测试和检验的数据是否有记录, 11 来料拒收是否有拒收流程和程序, 12 是否有矫正措施报告单的文件管理系统, 13 检验员是否有执行操作的资格认可或是有已认可检验员的指导, 14 检验员是否按照检验作业指导书作业, 15 检验员是否可以适当的搬动零件而不会致其损坏或混料, 16 是否有对检验员作业品质的追踪与控制, 17 当收料时零件是否有适当的标示(如厂商、料号、品名、数量等), 18 收料时是否有适当的储存以防损坏与混料, 19 所有机器、设备、工具、治具是否有适当的标示, 20 所有的机器、设备、工具、治具在使用前是否作检查, 21 测试设备是否校验, 22 是否有易理解的设备预防维护计划与记录, 23 是否有证据表明预防维护计划已有适当实施, 24 所有允收批次是否有适当的标示和允收状况的追踪信息, - 1 -25 所有的检验样本是否还原包装, 26 退货批是否有退货管理程序, 27 是否有对退货批及生产线发现的材料问题矫正与预防措施的效果确认, 28 预防与矫正措施是否有结案, 29 供货商的改善效果是否有追踪与确认, 30 重要零件是否有导入SPC和其它图表的管制, 31 对超出管制界限的点是否有改善措施, 32 对重要参数是否有研究,仓库管理查检表是否备注 1 是否有文件对材料先进先作管制, 2 料账是否合一, 3 每一种材料是否有一固定储位, 4 作业员是否有执行操作的资格认可或是有已认可作业员的指导, 5 作业员的作业品质是否有作追踪与管制, 6 所有零件是否按储位放置, 7 是否只有允收材料才被使用或出货,且有清晰明了的标示(如客户料号、品名、数量、日期、作业员、斑别) 8 所有材料是否被适当储存以防损坏与混料, 制程管制查检表是否备注 1 是否有作业指导书供指定的产品生产使用, 2 作业指导书的版本是否得到控制和更新, 3 是否有每一工作站都备好作业指导书, 4 作业指导书上是否出使用的机器、设备、工具和治具, 5 作业指导书是否列出了机器和设备的设定, 6 作业指导书是否清楚列出了所用零件(料号、位置、品名), 7 作业指导书是否能够让一名受过基本训练的作业员完成其工作,- 2 -8 作业指导书是否要求作业员完成作业后自检, 9 作业员是否通过作业认证或接受通过认证者的指导, 10 作业员是否按作业指导书作业, 11 作业员的作业品质是否追踪和管制, 12 半成品是否有适当标示(料号、状况、追踪信息), 13 半成品是否有适当储存以防损坏和混料,制程检验查检表备注 1 是否有对应的检验规范供指定的产品生产使用, 2 品管员是否通过作业认证或接受通过认证者的指导, 3 品管员的作业品质是否追踪和控制, 4 每次生产或开线前是否有做首样比对样品且有相应的记录, 5 测试设备是否以适当校验, 6 是否有易于理解的设备预防保养计划和记录, 7 是否有证据表明维护保养计划是适当执行,8 所有检验良品是否有适当标示其料号通过状况和追踪信息, 9 所有检验不良品是否有适当标法其料号拒收标记和追踪信息, 10 半成品是否有适当的储存以防损坏和混料, 11 所有待检/良品/不良品是否区分以防混料, 12 是否有准确记录制程检验的DPPM, 13 是否导入SPC手法和图表管制, 14 对超出管制点是否有矫正措施,最终检验- 3 -查检表备注 1 是否有对应的检验规范供指定的产品生产使用, 2 品管员是否通过作业认证或接受通过认证者的指导, 3 品管员的作业品质是否追踪和控制, 4 作业指导书是否能够让一名受过基本训练的作业员完成其工作, 5 是否有易于理解的设备预防保养计划和记录, 6 是否有证据表明维护保养计划是适当执行, 7 所有检验良品是否有适当标示其料号通过状况和追踪信息, 8 所有检验不良品是否有适当标法其料号拒收标记和追踪信息, 9 是否有准确记录制程检验的DPPM, 10 是否导入SPC手法和图表管制, 11 对超出管制点是否有管制措施,OQC 及客诉稽核查检表备注是否有对应的检验规范供指定的产品生产使用, 1品管员是否通过作业认证或接受通过认证者的指导, 2品管员的作业品质是否追踪和控制, 3作业指导书是否能够让一名受过基本训练的作业员完成其工作, 4 5 所有的检验活动是否有易理解的检验报告, 6 测试和检验的数据是否有记录，并且有统计每天的DPPM, 7 拒收批是否有重工流程和程序, 8 是否执行ORT(持续可靠度测试),9 检验员是否是最小化的判断, 10 测试机的校验是否切实执行且有上述检查的记录, 11 测试设备是否经适当校验, 12 是否有易于理解的设备预防保养计划和记录, 13 是否有证据表明维护保养计划是适当执行, 14 不良退货是否有矫正措施报告, 15 矫正措施是否有效，且有追踪和效果确认,- 4 -16 是否导入SPC手法和图表管制, 17 对超出管制点是否有措施, 18 供货商是否执行厂商与本厂品质水准的联系研究,所有检验良品是否有适当标示其料号通过状况和追踪信息, 19所有检验不良品是否有适当标示料号拒收标记和追踪信息, 20 21 针对客户投诉是否有做CAR，并且有知会到责任单位，且有做效果追踪, 22 QA是否有稽核各责任单位的对策有在确实执行,总分总结:- 5 -。

评审组长/日期审核/日期批准/日期A
供应商质量保证能力审核检查表
评估分数说明：
1、0分：完全不符合（证明无效，与质量体系中规定的完整性无关）。

2、4分：少部分符合，有严重的偏差（在质量体系中没有完整地予以规定，但实施中大部分证明有效）。

3、6分：部分符合，有较大的偏差（在质量体系中完整地予以规定，但实施中大部分证明有效）。

4、8分：绝大部分符合，只有微小的偏差（*）（在质量体系中没有完整地予以规定，但在实施中证明有效）。

5、10分：完全符合（在质量体系中完整地予以规定，并且在实施中证明有效）。

6、“*”：指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，没有特别的风险。

7、被评价为“0分”和“4分”的项目，公司必须要求供应商对其进行原因分析和采取纠正措施，并要求供应商对其进行整改直至其符合公司要求。