(美国)沃尔玛验厂资料及表格

迪斯尼、沃尔玛、天马、KS、CS、海之宝客户验厂资料沃尔玛验厂必须准备的数据及相关文件、应对方法：一、营业执照二、工厂平面图1.工厂各生产车间的面积数、车间分布示意图及总体面积2.宿舍平面图及其建筑面积三、劳动合同1.劳动合同必须是在职工同工厂确定劳动关系时开始签订2.客户不接受集体合同(全体职工都必须签劳动合同)3.劳动合同必须由员工本人签名4.劳动合同内对特殊工种，必须在合同内注明职业危害，提醒职工注意，如喷油。

5.合同之有效性，即劳动合同期满后要进行续签或解除劳动关系6.合同签订人数必须与相对应比例参保人数与在职人数完全一致(包括人事记录与考勤)四、人事资料1.所有职工人事数据要贴有身份证复印件及彩色免冠近照，身份证复印必须清楚，否则保留原件，以备查(离职人事数据须保持1?年以上)2.身份证像须与登记相一致(主要从五观来看)，不得有借他人身份证或假身份证进厂3.人事部必须要有一个识别假身证或借用的文件指引，并有相关培训记录4.人事资料上的有关身份证明，包括地姓名、出生年月、性别等必须与身份证上完全一致，否则必须改正重填数据5.核对进厂时间入厂时是否有年满18周岁，身份证到查厂阶段是否有过期(需提前2至3个月通知职工寂办)6.人事数据与保险?、合同、工卡等必须完全保持一致7.在职与离职档案的分开归档管理与分类分部门管理(《档案管理法》)8.请假的记录须与工卡、工资表一致9.职工离辞、请假的记录与数据归档保管至少半年以上10.工卡不宜太新，要想办法适当弄脏一点(工卡保持1?年以上)五、童工与未成年人保护1.工厂不得使用未满16周岁的童工进行生产，对不慎使用童工的工厂采取积极措施保障童工的合法权益，如遣送、补偿、健康检查、教育等2.对使用未满?18?周岁的未成年人，要对其进行健康检查直到年满18岁为止，不得安排其从事危险或劳度较大的工作，如矿山、起重、机械作业、喷油等(《中华人民共和国劳动法》第64条：不得安排未成年工从事矿山井下，有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其它禁忌从事的劳动。

更新日期：2020.1.6第1页共9页Walmart 沃尔玛FCCA 验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求FCCA 生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。

3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。

玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。

Critical 严重►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。

►生产设施控制程序►机器设备保养记录2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。

►现场查看3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。

►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。

►“LTT”挂牌5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。

►现场查看（NA）6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。

►机器设备清单7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作维修部职务描述2.0质量管理体系1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。

沃尔玛（Wal-mart）FCCA验厂文件资料什么是FCCA验厂？沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA - 文件清单1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure8. 产品召回程序Product recall procedure9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory controlprocedure and inventory records10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive actionprocedure and CAP reports16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessmentand approval procedure and records17. 客户验货报告Client product inspection report18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction andspecification and records19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specificationand records20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification andrecordsFCCA验厂要求提供的资料|工厂生产能力评估FCCA要求提供的资料1．工厂简介15．客户投诉记录2．营业执照16．纠正预防措施3．质量手册17．生产设备清单4．操作规程18．保养维修记录5．组织结构19．计量器具校准记录6．岗位职责描述20．测量仪器的检验书7．质量会议记录21．测试程序、记录8．产前会议记录22．不合格品的控制程序、记录9．生产计划及生产进度表23．首件样品评估确认程序10．供应商管理24．员工培训记录（上岗、技能）11．生产工序流程图25．外发产品检验报告12．文件控制程序26．产中检验报告13．来料检验规范及记录27．货检验报告14．生产作业指导书。

沃尔玛百货有限公司由美国零售业的传奇人物山姆沃尔顿先生于1962年在阿肯色州成立。

经过40余年的发展，沃尔玛百货有限公司已经成为美国最大的私人雇主和世界上最大的连锁零售商。

目前，沃尔玛在全球15个国家开设了超过8,000家商场，下设53个品牌，员工总数210多万人，分布在美国、墨西哥、波多黎各、加拿大、阿根廷、巴西、中国、韩国、德国和英国等地，每周光临沃尔玛的顾客2亿人次。

2002年2月份，沃尔玛百货集团公司为了便于管理公司的直接进口业务和跟工厂的直接采购创建了沃尔玛全球采办。

沃尔玛全球采办主要负责鉴定新的供应商，挖掘新的产品，并且与现有的供应商建立良好的合作关系从而使沃尔玛的直接进口供应链更好的运作。

全球采办在全球多达70多个不同国家采购商品，超过1400名员工分别在23个不同国家的27的公司工作。

由于公司的全球化运作，我们的员工能迅速的判断出客户的新倾向并把新的产品带到了各地沃尔玛的零售市场。

这些团队让沃尔玛的全球采办更加成功。

编辑本段沃尔玛验厂标准所谓的沃尔玛验厂就是针对供应商品到沃尔玛的工厂，也就是沃尔玛的供应商的关于社会责任（COC）方面的审核。

沃尔玛验厂的对象是沃尔玛的供应商；沃尔玛验厂的准则是沃尔玛道德标准；沃尔玛验厂并不是由沃尔玛直接进行审核，而是通过第三方验厂审核机构来进行，比如ITS。

Wal-Mart验厂特点1、工时：（黄灯）每日工作8小时，每周工作40小时，24小时内累计作业时间不得超过14小时，每周累计作业时间不超过72小时；（绿灯）每日工作8小时，每周工作40小时，每天最多加班3小时，每月加班不超过36小时。

2、休息原则：确保第七天休息的原则。

3、休息日加班：补休必须在同一支付周期内，或者支付不低于工资的200%的工资报酬。

4、综合计时：不接受综合计时。

5、审核范围：与生产无直接或间接关系的人员一般不在审核范围内，但要求符合相关法律法规。

6、社保购买要求：根据当地法律法规购买社保，如果工厂不能满足相关要求时，可以提供当地政府部门出具的社保购买符合证明。

理解和实施沃尔玛验厂点检表大全
1、验厂简介 (1)
2、验厂评分标准 (2)
3、审核程序 (3)
4、劳动合同 (5)
5、厂区管理 (6)
6、宿舍管理 (8)
7、保安管理 (9)
8、人事管理 (10)
9、未成年员工管理 (12)
10、惩罚管理 (13)
11、员工歧视 (13)
12、委员会管理 (14)
13、医疗和卫生管理 (14)
14、消防管理 (16)
15、人身安全 (18)
16、环境管理 (19)
17、法律法规管理 (20)
18、质量管理体系 (20)
19、生产管理 (22)
20、仓库及运输管理 (24)
21、信息管理 (24)
22、常见的不符合项 (25)
23、C-TPAT反恐验厂 (27)
1、验厂简介
检查表：
2、验厂评分标准检查表：
3、审核程序检查表：
4、劳动合同
5、厂区管理检查表：
6、宿舍管理检查表：
7、保安管理检查表：
8、人事管理检查表：
9、未成年员工管理检查表：
10、惩罚管理检查表：
11、员工歧视检查表：
12、委员会管理检查表：
13、医疗和卫生管理检查表：
14、消防管理检查表：
15、人身安全
16、环境管理
17、法律法规管理检查表：
18、质量管理体系检查表：
19、生产管理检查表：
20、仓库及运输管理检查表：
21、信息管理
检查表：
22、常见的不符合项检查表：
23、C-TPAT反恐验厂检查表：。

沃尔玛检查项目一览表（累次检查汇总）包材库1、包材库里的杂物清理干净，门顶无灰尘、墙壁无脱落2、内包装袋需挂有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期、生产厂家、供应商）3、内包装袋外包装封口封好，无裸露4、将木质栈板撤走改用干净塑料筐或塑料栈板5、离地离墙存放6、包材的三证，看是否在有效期，生产许可证要有副业7、该批次进货检验报告，检验报告需要有检查车辆卫生、标签项目鲜蛋库1、杂物清理干净，门顶无灰尘、墙壁无脱落2、需挂有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期、生产厂家、供应商）3、用塑料栈板叠放4、离地离墙存放5、三证，看是否在有效期6、该批次进货检验报告，检验报告需要有检查车辆卫生、标签项目7、装有空调8、在门口处放有捕鼠器原辅料库1、杂物清理干净，门顶无灰尘、墙壁无脱落2、需挂有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期、生产厂家、供应商）3、用塑料栈板叠放4、离地离墙存放5、三证，看是否在有效期，添加剂生产许可证要有副业6、该批次进货检验报告，检验报告需要有检查车辆卫生、标签项目7、在门口处放有捕鼠器8、添加剂与其他原料分开放置实验室1、压力表必须装上2、准备好压力表、分析天平、电子天平、恒温培养箱、干燥箱、水浴锅的校准报告3、检查所需药品的生产日期，过期的需换新4、0.1g的电子天平记得摆放校准的5、设备、墙壁、地板、门顶、操作台等打扫干净6、化验员到岗，需带健康证、检验工证7、材料：检验的原始记录、检验报告、设备校准计划成品保鲜库1、杂物清理干净，门顶无灰尘、墙壁无脱落2、需挂有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期）3、温度显示器开启，需要有温度记录（温度记录要填写在要求范围内4、留样冰柜需贴“留样柜”标识，要有留样记录5、留样到时候会可能会随机抽取，进行追溯，如果感觉自己可能无法追溯的，准备一份全套的空表格记录，临时补充更衣室1、为他准备一套工作服、帽子、鞋套、口罩2、更衣柜内的包装袋等杂物全部清理，只放个人衣服3、员工个人衣物、鞋放在衣柜内4、外面鞋架就说放工作鞋，或者统一戴鞋套5、挂衣钩数量不够6、更衣室及车间蚊子要扑灭7、检查紫外灯是否能开启，并有记录洗手消毒区1、消毒液要配置，且放在右边的洗手槽2、烘干器修理3、洗手槽有杂物，需清理4、需要张贴一张洗手消毒流程示意图5、沃尔玛要求要有热水洗手（根据贵公司意愿），解释说SC未要求6、无脚消毒池7、资料：消毒液配制记录、紫外灯消毒记录选蛋间1、当天软水管撤走2、墙壁有脱落现象3、门外增设一捕鼠器4、无用工具、清扫工具、木质操作桌撤走5、门保持关闭6、电机及电线撤走7、清洗后鸡蛋装的工具需是白色塑料或不锈钢材质，且离地存放敲蛋间1、灭蝇灯检查是否能使用，开启2、钢丝球撤走3、窗户关闭，窗台无杂物4、墙壁有脱落现象5、排水沟出口加防虫网6、清洗等无用工具撤走，无塑料毛刷7、蛋液装的工具需是白色塑料或不锈钢材质，且离地存放8、排水沟干净无杂物9、蛋壳需用带盖垃圾桶存放配料间1、洗洁精放在厂房外，固定一间上锁，有领用记录2、配料时需要有不锈钢勺子3、装添加剂和盐用干净的白色或透明的塑料盒装，须有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期）4、通往车间的门及门柱破损5、门保持关闭6、资料：配料记录、电子天平校准记录生产车间1、与配料间相连处电线乱挂、胶带等，清理干净2、包装袋消毒柜里面太脏，且脱漆3、如果他有说包材消毒柜位置不合理就按SC审查的解释去说，并补充说灌装完之后还有一道高温过程4、需增设一个灭蝇灯5、原料需离地离墙存放6、勺子用不锈钢7、抹布撤走，换干净白色8、电子台称看是否有校准，如果没有就自己贴一张标识校准（校准方法：同一物体在校准的称和台秤进行比对），若用不到就撤走最好9、垃圾桶必须是带盖10、排水沟出口处增设防虫网11、清洗工具车到厂房外12、车间苍蝇较多，严重不符合13、钢丝球撤走14、窗户关闭，窗台清理干净15、刷子撤走工具间1、工具间只放工具，不得放原料2、配好的原料用带盖塑料盒装，且贴有标识（名称），放在配料间3、有一桶黄色液体，无标识，如果是原料请帖标识（名称、生产日期、数量、保质期），如果是化学品撤走4、铁架生锈5、墙壁脱落灌装间1、无用的凳子撤走2、装包装袋的盒子用干净的塑料盒装3、灌装机的修理工具用盒子装起来撤走4、门、传递窗口保持关闭5、能撤走水管收走6、窗户关闭，窗台清理干净7、红色桶收走，车间只是用不锈钢桶或白色塑料桶8、清洁工具及用不到的工具撤走9、检定的电子天平（没有检定就不要摆放）加热车间1、地板有垃圾、产品、砖头、捕捞网等，检查当天需仔细检查，特别是机台底下2、能撤走水管收走3、窗户关闭，窗台清理干净4、手套撤走5、检查照明灯、紫外灯6、墙壁脱落冷却间1、洗洁精、椅子、能撤走的水管、清洁工具、水桶（不符合食品要求）、钢丝球收走2、开关太脏风干车间1、生活垃圾、无相关的东西、矿泉水撤走2、风干器太脏公司大门口清理干净，摆放整齐资料1、台账、资料最好放在化验室，不要与审核员审核时同一间，方便修改和补报表2、准备一套空白台账表格方便临时弥补3、健康证是否在有效期4、公司的营业执照、生产许可证5、公司的工艺流程6、公司的车间工艺流程图、设备布局图、虫害布局图7、营养标签的计算记录8、供应商考评程序、供应商年审评价、合格供应商目录9、投诉处理程序10、追溯演练记录11、召回演练记录12、自查制度13、产品第三方检测报告14、产品的执行标准15、设备预防维护和检修计划16、设备经维修后恢复生产前的清洗消毒和检查放行程序17、易碎品检查记录和易碎品破裂时的处理程序18、产品的HACCP计划19、培训计划须有GMP、HACCP内容20、金属探测器等异物探测设备（可租）21、自来水自己自作内部检查记录22、虫害管理制度23、虫害检查记录和趋势分析报告24、成品运输车辆的卫生检查记录和运输过程的温度监控记录25、培训记录有培训效果考评记录26、消杀记录27、原辅料三证其他1、车间卫生要搞好，门顶、门面、开关的污垢、地面积水2、审核当天戴口罩、工作服、帽子、不得带项链、手表，帽子要包住头发，口罩盖住鼻子3、当日产量尽量安排少，满足他能拍到整个工艺过程就好4、员工进车间要按要求进入，不要随意走动5、资料可以网上找一些模仿一下6、灭蝇灯底下无产品7、车间内有苍蝇、蚊子。

沃尔玛反恐验厂内容的要求越来越严谨且越来越多，现把最新的GSV反恐审核标准、SCS 验厂内容、C-TPAT反恐认证审核、验厂清单其中包括如下：
人力资源
●招聘流程细则
●员工个人档案
●解聘员工流程细则
●员工入职培训材料明细和培训记录
●员工安全意识培训材料明细和培训记录
●员工工作证件 / 厂牌分发回收流程细则
●工厂出入检查流程细则
●来访出入检查流程细则
供应商管理
●供应商挑选流程
●供应商评审流程细则
●供应商评审纪录
信息管理
●信息安全细则
●信息管控明细
货运
●交通工具进出规定
●交通工具进出记录
●货柜安全管理细则
●货柜检查程序细则
●入库货品/邮件收发流程细则
●装货流程细则
●超出，短缺 & 破损记录
●封条收发流程细则
●S封条收发记录
思航验厂，保证100%通过
●出货跟踪流程
●出货跟踪记录
●安全问题登记汇报流程
●安全问题登记汇报记录。

沃尔玛验厂需要准备的资料1、社会责任方面需要提供的资料清单
2、质量体系需要准备的资料：
质量体系审核主要集中于：
1.产量
2.产能
3.质量体系
➢工厂设备以及环境
➢质量管理体系
➢来料检验
➢生产过程的控制
➢实验室的测试
➢最终的验货
➢人力资源和培训
注：下表中底色为黄色是严重项（A类），有一项不合格的即判定为不合格，应特别重视。

3、安全方面需要准备的文件资料清单
36 提供交通工具进出工厂记录
37 提供货柜安全管理细则
38 提供货柜检查程序细则
39 提供入库货品/邮件收发流程细则
40 提供装货流程细则
41 提供货物出货的超出、短缺 & 破损记录
42 提供封条收发流程细则
43 提供封条收发记录
44 提供出货跟踪流程
45 提供出货跟踪记录
46 安全问题登记汇报流程
47 安全问题登记汇报记录
供应商管理
48 供应商挑选流程
49 供应商评审流程细则
50 供应商评审纪录。

文件及资料准备（Wal-Mart Non E&E）注意：所有记录（如无特别要求）提供最近3个月的。

生产线的记录请保留在生产线。

记录请中午前放到会议室。

前2项请在首次会议时提供! 另请准备几个提供给客户的产品来拍照。

1)营业执照（正本或副本），ISO证书或其他证书或认证资格的复印件（例如ISO9001， ISO14001，BRC, FSC/PEFC, 内部实验室资格证等）2)工厂平面图，生产流程图3)质量手册(含质量方针政策)，程序文件4)工厂组织架构图，品质部组织架构图5)虫害控制程序及检查杀虫记录，如杀虫外包提供外包合同及相应杀虫记录，如内部杀虫，提供内部杀虫记录及内部杀虫人员培训记录；6)防霉变文件规定及防霉变检查记录，温湿度管理规定及温湿度监控记录。

7)锋利金属工具（利器）控制程序及记录8)针收发和断针管理文件及记录（如适用）9)金属探测器操作指引，九点灵敏度测试记录，产品金属探测记录（如适用）10)废弃物管理程序和记录（一般废弃物和危险废弃物），合同，危险废弃物转移记录，排污许可证11)设备清洁及维修程序，维修计划及记录12)最新主要生产设备清单及设备工具，夹具，配件清单13)玻璃（玻璃窗，灯管等）控制程序及玻璃检查，更换记录14)监视和测量设备、仪器的控制程序，仪器校验清单，仪器校验报告（内部校验报告，外部校验报告，如为内部校验，则内校人员要有资格证，并提供内校标准量块和砝码）15)客户投诉处理程序和客户投诉处理记录16)产品召回程序17)原材料品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及来料检验记录18)制程品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及制程巡检记录19)成品品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及成品品质检验记录20)定期品质会议记录21)产品追溯系统演练记录22)危害分析(物理的，化学的，微生物的污染等)程序及记录23)物料先进先出管理规定及记录24)物料出入库记录25)木材控制程序和相关使用记录（如木制品出口ASDA），美国雷斯法案相关控制程序和记录（如木制品和雷斯法案范围内产品出口美国）26)符合加州甲醛限制法令（CARB法案）的相关程序和记录（两年）（如有出口美国复合木制品）27)在GRS注册法律标签 (law label)的相关记录28)产品物料清单（BOM）29)物料测试报告（铅和重金属含量测试），Reach测试报告30)RoHS 控制程序和相关记录，REACH 控制程序和记录（包括详细的适用于工厂的SVHC（高度关注物质）清单）31)供应商的符合性声明文件（例如RoHS, Reach）32)不合格品控制程序33)不良物料退货，返工，报废记录34)化学品管理规定35)供应商及外发商选择及认可程序，供应商及外发商合格名录, 供应商及外发商导入评估、定期业绩评估程序及报告（业绩评估记录提供过去12个月的）36)产品开发控制程序及记录，样品打样文件规定（设计开发段报告，打样报告等）37)产前会记录（主要指量产前的会议记录）38)试产（小批量生产，即Pilot-run）控制程序及试产总结报告39)首件检查记录40)停线授权规定和停线通知记录41)文件资料管理程序及质量记录管理程序42)功能检查记录43)纠正预防措施程序及纠正预防措施报告，包括不合格物料处理记录，制程异常处理记录，不良成品纠正预防报告，重工记录, 内部审核纠正预防措施记录，管理评审记录等44)工厂产品交货及时率统计资料（过去12个月的记录）45)SPC（统计制程管制）程序及关键制程或关键参数（如尺寸）的控制图46)工厂内部测试项目清单47)产品测试规定及测试报告（含内部实验室测试报告和委外测试报告），测试报告部分提供过去12个月的；48)重要生产参数规定并提供参数监控记录49)Wal-Mart产品测试规定50)员工培训程序, 培训计划, 培训记录,培训教材，包括入职培训，岗位培训，尤其是QC人员，实验室测试人员,生产员工，设备保养人员的培训记录和考核记录。