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客户验厂准备资料一、质量管理基础1.1 受控的有效的，质量手册、程序文件、客户指定的或与品质相关的作业文件，ISO9001:2008的认证证书、复印件、各部门SOP、WI。
1.2公司的程序文件及相关表单，个人认为需进行大的修订及完善，（之前可能编写时间仓促，后期也没有时间修改）为了保证程序文件的质量，建议由质管办统一编写。
1.3质量方针、质量目标1.3.1 质量方针需在公司内部予以传达，建议在公司办公场所完善后，在较显眼区域做标语，可以将质量方针打印在一张小纸上，工卡大小的纸，让员工放在工卡里面。
1.3.2质量目标：合适的质量目标，可量化的，如客诉率、退货率、合格率、各部门的工作目标：各部门建立相应的工作目标，这个目标可按季度制定，逐步提升。
（品质部很重要）2.1公司组织架构图；品质部组织架构图；品质部职务说明书；品质部检验员考核记录；特殊（关键）品质监控点检验员上岗证；仪器校验员资格证，（需外部培训的，最好是计量院培训的）。
2.2任命一位质量代表2.3质量相关人员职务说明书，（各部门均需完善）。
2.4检验记录，合格品的检验记录，不合格品的检验记录，及不合格品后续的处理记录，（如判退货，放行等）。
免检物料清单，免检物料定义。
3.1内部审核程序，内审记录，（包括会议记录，纠正预防措施等）。
4.1纠正措施与预防措施程序。
4.2相应的纠正预防措施记录表，（可包括电子档的8D，相关改善前后的图片，改善过程的视频，改善沟通的会议记录），必要的培训记录等。
4.3定义异常关闭的条件。
(可在客诉处理流程中完善)5.1建立完善的“客户服务管理程序”6.2员工培训管理程序6.3 培训记录（签到表、培训教材、培训现场照片、视频等）6.4质量检验员考核表（可有理论试卷、实操）6.5电工证，特种车辆驾驶证，公司安防人员资格证（安全任证）二、设备与计量器具7.1建立“生产设备”管理规范，（包括采购、维修、保养、使用等流程的管理）7.2“生产设备清单”“重要生产设备履历表”，“耗材部件清单”“易损部件清单”，“设备紧急故障处理规范”7.3“检测设备与计量器具管理规范”7.4“检测设备和计量器具清单”7.5“生产设备保养记录表”“外校检测设备校准计划表”外校合格证书“内校计量器具计划表”“内校记录”“内校标签”8.1“生产设备生产能力参数清单”“新产品评审表”（包括物料情况，产能满足，检验标准齐全，检验能力等）新客户订单，客户意向性订单评审表8.2增加“SPC”、“CMK”、“GRR”“生产设备点检表”“检测设备点检表”8.3“生产设备与工具验收报告”8.4“工具装置清单”“工具标签”“工具验收报表”8.5“检测设备（仪器）清单”“产品出厂检验规范”（规范中注明各检验项目所需仪器工具）9.1“生产设备年度维修保养计划”9.2“生产设备年度维修记录表”（可包括与厂方联络的记录）9.3“仪器外校清单”，“外校计划表”“外校合格证”9.4“检定（校准）作业规范”（各种内校的计量器具）9.5“计量器具内校计划”（季度）9.6检定/校准记录表“9.7客户查看“检定/核准记录“10.1外培计量员，（建议深圳计量院），设置计量员，（专或兼职）10.2计量员资格证书10.3计量室温湿度计，温湿度记录表，三、过程控制与检验11.1“供应商管理程序”11.2“物资分类明细表”（物料品质重要性等级）11.3“合格供应商名录”11.4“供应商评审表”“供应商资质调查表”“质量协议”“环保协议”11.6“采购合同”12.1“来料检验规范”（如有免检物料，需定义）12.2“来料检验记录”13.1“关键工序质量控制点管理规范”或QC工程图13.2 QC工程图或控制计划13.3“关键工序质量控制作业指导书”14..1“采购管理程序”或包含采购过程的程序文件“生产过程管理程序”“成品检验规范”14.2同上15.1“不合格品管理程序”15.3 8D15.4“检验记录”四、技术文件16.1“产品设计开发管理程序”16.2产品有国家强制性标准，需提供证书16.3“产品设计开发管理程序”相关变更申请单，变更通知单，4M变更管理规范。
***厂ICTI验厂培训记录日期:** 时间：**地点:**主持人:ICTI专职顾问师** 记录人：**参加人员:全体ICTI推行小组(****主题:ICTI验厂内容了解；并要求各主管对所属部门进行相关培训及贯彻落实。
培训师讲解内容一、ICTI的认识和产生背景ICTI是国际玩具业协会商业行为守则英文名称的缩写。
该守则制定于2002年,是整个国际玩具业必须遵守的统一标准，涵盖类似于COC 验厂的全部内容。
现已明确要求各制造商厂家在2006年1月前获得通过，否则会直接影响甚至取消订单。
通过ICTI认证,可以应付不同客户群各种各样的检查，减少企业负担,增强企业国际竞争力。
二、ICTI要求工场必须遵从的三大原则1、三不用原则①、不用童工：ICTI规定不准以任何借口使用未到法定工作年龄的劳工，我国规定童工的年龄概念为16周岁以下。
满16未满18周岁者为未成年工,如果招聘使用必须达到4个条件：1、建立档案(劳动局备案)；2、安排学习；3、工作时间少于10小时；4、不能安排在危险、不安全场所上班。
②、不强迫劳工：a、招聘时不能有扣证和交押金现象，不能是抵债和契约劳工等。
b、上、下班时间的自由(加班必须自愿)。
c、不能有相应的恐吓，限制人身自由的行为。
如保安持警棍监督,对上厕所，进出宿舍的时间限制等。
③、不用囚工：不能使用服刑期间囚犯劳工，也不能把产品分包给监狱去做。
2、四不拘原则①、不拘性别：在招聘、职务类型、晋升、福利、待遇等方面，不能有性别歧视，即男女平等原则。
②、不拘宗教：不能因宗教信仰的不同而在工作、分配、福利待遇等方面受到不平等对待。
③、不拘种族：(如黑种、白种人等)④、不拘社团归属：无论是何党派或其他团体，都一视同仁3、奉守当地环保法规：如废水、废气的处理，噪声、灰尘的指数等都必须符合当地环保要求。
三、ICTI验厂要求工人了解的内容1、身份证的真实性/进厂时的限制条件。
①、要求建立识别身份证真假的程序。
Document List文件清单(Reminder: The original documents of items#1, #7, #8, #11, #12, and #9,#14~#16 (if applicable) , the certificate/ license and training records of #17  (if applicable) etc. need to be presented at the time of the audit. 注意：在审核当日必须提供审核员以下#1、#7、#8、#11、 #12项, 以及#9、 #14~#16项(如适用) , 还有#17，#18 所述的证明/培训记录（如适用）的各项文件之原件).1.Business License (营业执照)2.Factory floor plan (工厂平面图)anization Chart (组织机构图)4.Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)5.Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)6.Employee handbook (员工手册)7.Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s written documentprovided and has clear traceability. (需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受)8.Personnel file• ID copy (身份证复印件)•Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期)•Leave application (请假单)•Resignation letter / record (离职信/记录)•Rewards and punishment record (奖惩记录)9.Health examination report and registration for workers between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记)10.Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)11.Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资 / 生产记录)(a)Time card / attendance record (工时卡/考勤记录)(b)Piece rate worker production record/ Piece rate wages calculation record(计件工生产记录及计件工资计算记录)(c)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(d)Pay slip /wage sheet with workers’ signatures (有工人签名的工资条/薪资表)(e)Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)12.Insurance – Official Statement issued by Local Government and Insurance Receipt(保险-当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据)13Trade union representative election procedure, work union responsibilities and work union meeting minutes (工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录)14Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)15Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)16Discharge permit (for sewage, waste water, air emission, open burning etc.) (废气/废物/废水等的排污许可证明)17Factory safety records - 工厂安全管理记录➢Building structure safety license (厂房建筑结构安全合格证)➢Building fire safety floor plan, fire evacuation floor plan(厂房消防平面图, 紧急逃生图)➢EHS task force / Safety committee organization and/or procedure（环境健康安全组织/安全生产委员会架构图及/或工作程序）➢Accident / incident / illness record (突发事件/事故记录/病假记录)➢Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)➢Operator’s license for special typ e of work (forklift, elevator, electrician, etc) (特殊工种人员操作证)➢Hazardous inventory / waster inventory （危险物库存清单/废弃物库存清单）➢MSDS – Material Safety Data Sheet(化学品物质安全资料表)18Training record - 工厂培训记录➢Emergency evacuation and fire fighting training （消防培训、演习记录）➢ Machinery safety training （机器安全操作培训记录）➢Chemical safety training （化学品安全使用培训记录）➢Medical and first aid training （医疗与急救培训记录）➢Hygiene / health training （卫生/健康培训记录）➢Others(if applicable) (其他培训记录如适用)。
宁波妈咪宝婴童用品制造有限公司验厂知识及应对技巧培训一、何为验厂.验厂的定义：验厂即为按照一定的标准对工厂进行审核或评估。
一般分为人权验厂、反恐验厂、质量体系及品质验厂等，企业“验厂”活动已经在中国的出口企业中铺开，接受跨国公司和中介机构“验厂”对我国出口生产企业，尤其是纺织和服装、玩具、日用品、电子和机械等劳动密集型企业几乎成为必须满足的条件。
1、人权验厂官方称为社会责任审核、社会责任稽核、社会责任工厂评估等等。
其又分为企业社会责任标准认证和客户方标准审核。
这种“验厂”主要通过两种方式推行。
企业社会责任标准认证企业社会责任标准认证是指企业社会责任体系制定方授权一些中立的第三方机构对申请通过某种标准的企业是否能达到所规定的标准进行审查的活动。
是采购商要求中国企业通过某些国际、地区或行业的“社会责任”标准认证，获得资格证书，以此作为采购或下达订单的依据。
这类标准主要有SA8000、ICTI（玩具行业）、EICC（电子行业）、美国的WRAP（服装鞋帽行业）、欧洲大陆地区的BSCI（所有行业）、法国的ICS（零售行业）、英国的ETI（所有行业）、BRC等。
客户方标准审核(Code of Conduct)是跨国公司在采购产品或下达生产订单之前，对中国企业按照跨国公司制定的社会责任标准也就是通常所说的企业行为守则对企业社会责任，主要是劳工标准的执行情况进行直接审查。
一般来说大中型跨国公司都有自己的企业行为守则，如沃尔玛、迪斯尼、耐克、家乐福、这种方式称为第二方认证。
两种认证的内容都是以国际劳工标准为依据，要求供货商在劳工标准和工人生活条件等方面承担规定义务。
比较而言，第二方认证出现时间较早，覆盖范围和影响面大，而第三方认证的标准和审查更加全面。
2、反恐验厂是从美国911时间之后才出现的，一般有两种即C-TPAT和GSV。
C-TPAT：海关-商贸反恐联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism，简称C-TPAT)，旨在与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全信息及货况的流通，从而阻止恐怖分子的渗入。
培训记录表XXXX有限公司二零一三年编制培训记录表目录001、食堂健康卫生知识培训002、人事知识培训003、密闭空间控制指引培训004、LTT制度培训005、有害能源控制培训006、防止体液交叉感染的培训007、员工代表会议记录008、厂区使用灭火器培训记录009、员工培训记录表010、纪律常规，禁止精神和肉体虐待反歧视、反强迫培训、十二项原则011、劳保用品发放记录表012、手动葫芦的安全使用培训013、危险废弃物检查记录表014、电梯安全日常保养检查记录表015、消防通道日常检查记录表016、EHS每周检查记录017、密闭空间检查记录表---消防水池018、密闭空间检查记录表---空压机房019、建筑物结构安全定期检测记录020、饮水机检查记录021、新员工培训/考核记录022、员工代表选举票023、员工代表选举记录024、化学品的使用培训MSDS物料资料安全培训防护用品的使用培训025、饮水机清洗记录026、气瓶每周检查记录027、杀虫灭鼠记录028、消防协调员培训记录表029、机械安全操作及防护培训030、劳保用品（PPE）培训031、防止精神及肉体虐待032、医疗废物处理程序033、纪律常规知识、防止体液交叉感染、消防及应急计划及正确管理使用易燃品培训034、化学品安全培训035、危险废弃物的知识培训036、厂务环境检查037、卫生间日常检查记录表038、ICTI培训会议记录039、急救知识培训040、新机器新材料新能源培训041、进入密闭空间指引培训042、紧急应变计划培训义务消防员的培训043、EHS的培训044、新设备新材料新工艺评估表045、电气日常安全检查记录046、防雷设施安全检测记录表047、化学品安全使用及回收处理培训记录048、保安职责培训049、油漆调色的培训050、员工代表大会会议记录051、化学品仓/危险废弃物每周巡查记录052、卫生间检查记录053、生活、工业垃圾处理记录054、保安部培训人员签到表055、外来承包商安全培训XXXX有限公司培训记录表XXXX有限公司培训记录表。
客人验厂各部门需准备的资料本次客人验厂，请各部门积极做好相关准备工作，以下为各部门需要准备的资料及注意事项，请在4月5日前提前准备，确保此次验厂顺利：一、人力资源部：1、公司员工明细及员工培训手册。
2、新进员工岗前培训记录。
3、公司年度培训计划。
4、公司组织架构图。
5、ISO认证证明书。
6、公司抬头及相关营业执照。
二、行政部：1、公司安全、消防演戏、突发事件处理等应急管理。
三、采购部：1、合格供应商名单。
2、供应商评估报告。
3、供应商ROHS协议、报告提供。
4、采购订单管理。
四、生产部：1、生产现场6S管理、SOP的完善。
2、不良品区域划分、标识。
3、生产日报、周报、月报、不良统计等报表。
4、物料的区分、标识、工治具整理。
5、年度生产及品质目标达成率。
6、机器设备维修、保养记录（设备管理程序）。
五、仓库组：1、物料摆放、储存管理。
2、不良品仓及区域划分、标识。
3、仓库温湿度、消防安全管控。
4、仓库物料收发及成品出货流程。
六、拓展部：1、客户满意度调查报告。
2、客户退货、投诉等处理报告。
3、接单管理、订单评审、交期确认等流程。
4、相关行业法律、法规及市场调查等资料收集管理。
5、客供品及样品管理。
6、物流运输管理程序。
七、开发部：1、设计和开发策划。
2、设计和开发过程控制。
3、设计开发目标达成率。
4、产品变更管理。
5、新产品、更新换代产品可靠性评估及验证。
八、品管部：1、质量管理手册。
2、来料检验流程及检验指引、检验报告。
3、首件确认文件指引及检验报告。
4、制程检验流程及检验指引、检验报告。
5、包装检验指引及检验报告。
6、成品检验流程及检验指引、检验报告。
7、不合格品管理程序。
8、客人投诉及改善计划报告。
9、成品出货合格率的统计报告。
10、测量仪器校正记录。
11、公司每年一度的内审、管审记录。
制订：日期：。
反恐验厂培训教材（一）发布者：admin 发布时间：2012-10-30 17:01:12 阅读：14反恐验厂培训教材（一）为提高全员的反恐意识和反恐知识，统一全员行动，特制定此培训教材。
1．防止未经授权的人进入公司为了保证公司的生产安全，各保安、员工应当积极防止未经授权的人进入公司，具体如下：1.1所有员工进出厂大门都必须在门禁系统机上刷卡，入厂都必须正确佩戴正式的厂牌以方面保安及当值人员检查和察看,以防止非本公司人员进入厂区.1.2若有来访者到达厂大门并试图进入，当值保安必须要求来访者出示证件及说明相关预约人，或是根据其提供的被访者的信息，联系被访者确认来访者真实身份。
只有在来访者所提供的证件及身份确认属实的情况下，保安才可放行。
同时，保安必须做好来访登记记录，记录好来访者的姓名、单位、以及被访者的姓名、访问原因、到访时间等信息。
1.3当值保安必须每日细致地检查公司的围墙及四周，检查围墙是否被破坏、钻洞或是有缺口、裂缝，以防止未经授权的人以非法手段进入公司。
1.4如果保安和公司其它员工发现没配戴《厂证》或《访客证》、且面孔陌生或形迹可疑和未经授权的人进入公司，应当立即向上级报告，并密切监视此人的行踪。
待公司领导到达现场后，由公司领导详细调查事情真相，然后进行相应的处理。
2．防止非法物品进出公司为了保障公司员工的生命安全和财产安全，公司拒绝一切非法物品进入厂区:2.1啥是非法物品非法物品是指通过非法途径或手段获得、制作的各类物品，包括假冒伪劣产品、走私物品、盗窃所得物品，国家明令禁止和生产的产品，以及一切对人的生命和财产安全构成威胁和损害的物品，如毒品炸药枪械等等。
2.2所有进入厂区的人员所携带的大件箱包、大件物品，以及所有进入工厂的车辆，都必须接受保安人员的安全检查，禁止危险品、违禁物等非准许物料的进入。
2.3同时为有效避免公司财产的流失，所有出厂门人员所携带的箱包，以及所有出厂的车辆，都必须经过保安人员的安全检查，禁止私自携带违禁物品出厂。
验厂培训内容客户下单给生产制造商是将自己的品牌挂在生产制造商处，验厂是为了保证客户自身的品牌。
生产制造商接受验厂是为了向客户证明自身已在哪些方面达到了客户的要求。
审核标准：按业界的一般的标准及当地法律，让客户产生“好”“坏”的区分鉴定。
一、主要内容；禁止雇用童工；禁止强迫劳动；遵照卫生和安全规则；提供适当的工作环境禁止任何形式的歧视；遵照社会及环境法和规条。
二、企业须重点注意的方面：1．工作时间及记录：A、工时超过国家及地区法规标准；B、频密的超时工作；C、不保证每周的休息日；D、不一致的薪金记录和工作时间记录。
2．报酬、补偿金：工资和超时工作补偿金低于国家或地区法规标准；3．健康、安全设施：A、缺乏或不足急救设备和灭火设备；B、卫生环境欠佳；C、没有明确或清楚的指示太平门（走火通道）或灭火设备的位置；D、缺乏或不足安全设施，例子：眼镜、手套、耳塞等。
E、缺乏不足的社会保险。
三、企业行为守则：1．健康及安全：禁止性质上有损健康、安全或道德，或者在有损健康安全或道德的条件下进行的所有类型的劳动；2．赔偿和工作时：禁止工作场所出现违背尊严的一切行为（如体罚等），尤其是禁止违反劳工规定（特别是与报酬、工作时间及工作条件相关的规定）的一切做法。
3．结社自由：公司要尊重雇员的陈述及表达相关的直接适用的法律（如帮助组建工会）。
4．环境：尊重所有直接适用的环境条例（指环境保护方面）。
5．歧视：禁止歧视、尤其是禁止种族、少数民族或性别歧视。
（常见的是调整薪资方面）6．骚扰或虐待：禁止一切性骚扰或者心理骚扰做法。
7．履行供应商行为准则：采取一切适当措施，向雇员传播约章原则；采取一切适当措施，对自身的供应商有效运用约章原则；将应用约章时遇到的任何困难忠实告诉供应商。
四、评估三大要素：1．审查文件：（1）针对员工方面：A 工资表及工资审查（A）须按国家规定的20.92日/月计实际工资（深圳现行规定按21.75天计,并规定必须于次月的7天内付给上月工资）（B）有劳动关系（不论是否已签订劳动合同）即须按国家规定付相应工资（C）确保符合最低工资及加班工资标准（D）最低工资方面：与当地实际标准相符；验厂时公司须提供当地劳动部门签章印发的最低工资标准等相关文本文件作证）；（E）加班工资标准（条件：须双方同意；加班时数不得超过劳动法规定）：按劳动法执行，正班外的平时加班计1.5倍于周六、日工作不能调休的计两倍薪资；法定假日上班的按以下计法:a 月薪人员（入职时已签不加班费的人员除外）：除本有的带薪工资外，另付三倍法定假日上班时数工资。
