内审员考核管理办法

内审员考核办法为充分调动医院内审员履行职责的主动性和积极性，促进内审员对医院质量、安全、服务及管理进行定期、全面、系统的评估，推动医院质量安全的持续改进，保障医院质量与安全管理体系持续有效运行，特制定本办法。

一、目的通过建立内审员考核体系对内审员工作、学习进行促进和监督，达到培养、锻炼人才，提升医院质量与安全管理水平的目的。

二、考核等级及应用（一）内审员实行积分制考核，每月考核一次，满分1000分。

（二）评定等级：月考核平均分900分以上（含900）为优秀，平均分800分以上（含800）为合格；平均分800分以下为不合格。

（三）内审员到期时平均分高于800分（含800）且月考核不多于一次不合格的为合格内审员，享受医院给予的内审员待遇，平均分低于800分或月考核有两次及以上不合格的为不合格内审员。

（四）考核成绩纳入医师积分制考核。

担任内审员期间考核合格为职称晋升、后备干部选拔、中层干部竞聘的必备条件之一。

考核为不合格的内审员不享受内审员相关待遇。

三、考核责任人员内审工作小组组长、领导小组办公室副主任负责具体考核工作，组员由小组长考核，小组长由内审领导小组办公室副主任主任考核，领导小组办公室主任负责审核，院长批准。

四、考核对象应届全体内审员。

五、考核依据（一）积极参加内审员培训，不迟到、不早退，考试合格；（二）内审员带头遵守医院各项规章制度；（三）协助科主任、护士长完成所在部门、科室、护理单元“质量与安全”管理的日常工作；（四）完成领导小组办公室所指定的医院“质量与安全”内审的自查、互查及现场评价等工作内容；（五）内审报告定期递交领导小组办公室；（六）并保证内审结果准确、真实、公正。

各内审员必须如实记录，不得弄虚作假、少报漏报，若经领导小组办公室或其它部门人员调查举报属实，将按医院相关规定给予处分；（七）参加内审员工作会议，并积极提出相关合理化建议与改善措施；（八）报告医院质量与安全管理系统性问题并积极参与整改。

内审员管理制度第一章总则第一条为规范内审员管理，提高内审员的工作质量和效率，特制定本制度。

第二条本制度适用于本公司内审员的管理和工作。

第三条公司内审员应当遵守公司的制度和规定，履行职责，忠诚维护公司的利益。

第四条公司内审员应当遵循客观、公正、独立的原则进行内审工作，保守公司的商业机密。

第五条公司内审员不得接受或索取与内审工作相关的礼品、款待等，不得参与与内审工作相关的利益冲突。

第六条公司内审员应当积极与相关部门合作，及时、准确地提交内审报告。

第七条公司内审员应当不断提升自己的内审知识和技能，增强内审工作的专业水平。

第八条公司内审员应当自觉接受公司对内审工作的监督和检查。

第二章内审员的职责和权利第九条公司内审员的主要职责包括：（一）负责制定内审计划，编制内审方案，组织实施内审工作；（二）对公司各项业务进行内部审计，发现问题，提出改进建议；（三）跟踪落实内审报告中的改进措施，监督公司内部控制的落实情况；（四）进行内部审计工作总结和经验教训的总结，为公司管理决策提供依据。

第十条公司内审员享有以下权利：（一）参与公司重大经营决策的讨论和决策过程；（二）可以调阅公司与其工作相关的各项资料和资料；（三）可向公司领导提出关于内审工作改进和提升的建议；（四）可要求相关部门协助完成内审工作。

第三章内审员的管理第十一条公司内审员由公司领导任命，履行职责，听取内部审计专职负责人及公司领导安排的工作。

内审员按照职责和领导安排的工作任务进行工作。

第十二条公司内审员应当遵守内部审计工作纪律，服从公司安排，严守秘密，认真履行职责。

第十三条公司内审员在工作中发现问题，应当及时向公司领导报告，并提出解决方案。

第十四条公司内审员在内审工作中应当客观、公正、严格，不得为个人或单位谋取私利。

第十五条公司内审员应当不断提高自己的业务水平，不断学习新知识，适应公司发展的需要。

第四章内审员的考核和奖惩第十六条公司对内审员的工作绩效进行定期考核。

宝钢国贸公司公司内审员聘用和考核管理制度一、制度目的本制度旨在规范宝钢国贸公司内审员的聘用和考核，确保公司内部审核工作的科学性、规范性和公正性，提高公司的风险管理和内部控制水平，维护公司形象和利益。

二、内审员聘用管理1.招聘岗位和条件（1）招聘岗位：内审员。

（2）应聘条件：•具备相关专业大学本科以上学历•具备内审员报告编写和现场审核能力和经验•具备较好的沟通协调和问题解决能力•具备一定的英语听、说、读、写能力•积极、勤奋，责任心强2.考核流程（1）简历筛选通过对应聘者的简历进行筛选，初步评估其是否符合招聘岗位和条件，并将合格者进行通知面试。

（2）面试通过面试，综合评估应聘者的相关能力、素质和专业知识等。

（3）考核通过入职后的试用期考核，评估内审员的工作能力和绩效，确认是否转正。

三、内审员考核管理1.考核内容内审员应当按照公司确定的内部审计计划和审核工作安排，认真履行内审任务，并在规定的时间内提交内审报告。

内审员日常考核的内容包括但不限于：•任务完成情况•内部控制缺陷的发现及问题解决情况•内部审核报告的质量•审核方法的合理性和有效性•团队协作能力和创新能力2.考核方法（1）日常考核公司领导或上级主管对内审员的日常工作进行定期检查和考核，并做出记录，认真其他内审员的经验和问题，以便更好地指导内审员的工作。

（2）绩效考核按照每年确定的考核制度和标准，对内审员的工作任务量、任务完成质量、内审报告质量、控制缺陷发现和解决能力等进行全面考核和评价。

3.考核结果根据考核结果，对内审员进行奖惩和晋升。

并将考核结果作为内审员聘用续聘的重要参考依据。

四、内审员管理1.内审员职责内审员应当严格遵守公司规章制度、职业道德和内部审核实施程序，认真履行内审工作职责，维护公司的利益。

内审员工作职责包括但不限于：•按照内部审计计划和审核安排，完成内审任务•按照规定时间，编写和提交内审报告•及时处理和跟踪内审中发现的问题和缺陷，并提出改进建议•及时向公司领导或上级主管汇报工作情况和进度2.内审员权利内审员有权利获得公司领导或上级主管提供的工作资源和支持，独立提出内部控制建议并获得公司领导或上级主管的认可，享有合理的薪酬待遇、晋升机会以及职业发展空间。

内审员管理办法一、目的为了培养安全管理专业人才，规范内审员管理，建立内审员评价分级机制，特制订本办法。

二、适用范围本制度适用于本公司。

三、权责3.1 安全管理部安全管理部负责定期组织内审员培训、考核和评价分级工作。

3.2 其他各部门鼓励员工参与内审员培训，支持内审员参加审核工作。

四、定义4.1 内审员内审员是在具备相应的工作经验与专业能力基础上，经公司统一组织的内审员培训与考核认可，有能力、有资格对管理体系建设与运行情况进行内部审核评价的人员。

内审员资格按类别分为安全 1（职安、体系、交通、节能减排）、安全2（工程、客户）两类。

五、内容描述5.1 内审员培训与考核5.1.1 安全管理部原则上每两年组织一期内审员培训与考核认证。

培训与考核方案由安全管理部制订与发布。

5.1.2 经培训考试合格的内审员将由安全管理部和人力资源部颁发内审员资格证书。

5.1.3 各部门定期组织内审员培训、交流活动，通过安全检查、安全培训、安全课题研讨等，发挥内审员作用。

5.2 内审员工作要求5.2.1 内审员应积极参与公司安排的审核任务，原则上每年参与审核任务不少于5个工作日。

5.2.2 内审员须按照审核标准提出客观公正的审核报告，并对所编写的报告负责，对发现弄虚作假，提供不真实审核报告的，予以撤销其内审员资格。

5.3 内审员评价分级5.3.1 内审员评价分级由安全管理部负责，每年更新一次分级名单。

5.3.2 内审员实施分级管理，分为内审员、见习主任内审员、主任内审员。

（1）经内审员培训考试合格的，认定为内审员。

（2）取得内审员资格满两年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为见习主任内审员。

（3）取得见习主任内审员资格满一年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为主任内审员。

5.3.3 每次审核任务完成之后，由审核组组长根据内审员的审核末次会议反馈效果、审核报告质量，对内审员的专业性、敬业度等进行评价。

内审员能力考核指南作为内审员，需要具备一定的能力和素质。

内审员是企业内部管理的监督者和评估者，承担着重要的职责和使命。

下面是内审员能力考核指南。

一、专业知识1.熟悉内部控制及风险管理理论和方法，掌握相关国家法律、法规和财务会计准则。

2.熟悉公司经营模式、流程和业务，了解企业内部各个职能部门的运作。

3.具备财务分析技巧，能够根据财务报表和相关数据分析企业的经营状况和风险。

二、审计技能1.具备审计基本技巧，包括现场调查、询问、抽样、文档审查等。

2.熟练运用数据分析软件和审计软件，提高审计效率和准确性。

3.能够制定合理的审计程序和计划，对企业关键风险进行评估和控制。

4.具备编写审计工作底稿和报告的能力，表达清晰、准确、客观。

三、沟通协调能力1.具备良好的沟通能力，能够与企业各个层级的人员进行有效的沟通和交流。

2.善于倾听和引导，能够了解企业内部的问题和需求，提供合理的解决方案。

3.具备谈判和协调能力，能够处理内部各方的冲突和矛盾，推动问题的解决。

四、独立性和客观性1.具备独立思考和判断的能力，不受个人情感和其他干扰因素的影响。

2.保持客观、公正的态度，坚持依法依规，贯彻内审的原则和职业道德。

五、问题解决能力1.发现问题的能力，能够通过分析和调查找出企业内部存在的问题和风险。

2.解决问题的能力，能够提出相应的改进意见和建议，并推动问题的解决。

3.针对重要问题，能够制定有效的改进计划和监督措施，确保改进的落实。

六、学习能力和创新思维1.具备学习的意识和习惯，能够不断学习和更新自己的知识和技能。

2.拥抱变革，具备创新思维，善于发现问题和机遇，提出创新的解决方案。

七、团队合作能力1.具备团队合作精神，能够与团队成员密切合作，互相支持和协助。

2.分工合作，协调内外部资源，提高工作效率和达成团队目标。

总结：内审员是企业内部监督和评估的重要角色，他们需要具备扎实的专业知识、审计技能、沟通协调能力、独立性和客观性、问题解决能力、学习能力和创新思维以及团队合作能力。

一、总则为加强医院内部审计工作，规范内审员行为，提高审计质量，确保医院内部审计工作科学、高效、规范，特制定本制度。

二、内审员的基本条件1. 具有良好的职业道德，忠于职守，公正廉洁，具有良好的职业操守和敬业精神。

2. 具备大学本科及以上学历，专业不限，有较强的审计理论知识和实践经验。

3. 具备良好的沟通能力、分析能力和判断能力，能够独立完成审计任务。

4. 通过国家审计机关组织的内审员资格考试，取得内审员资格证书。

三、内审员的职责1. 负责医院内部审计工作的组织实施，对医院内部审计工作进行计划、安排、指导和监督。

2. 参与制定医院内部审计工作计划和年度审计项目，对审计项目进行评估和风险分析。

3. 按照审计计划，组织实施审计项目，收集、整理审计证据，撰写审计报告。

4. 对审计发现的问题，提出整改建议，跟踪整改情况，确保问题得到有效解决。

5. 参与医院内部控制体系建设，对内部控制制度的有效性进行评价。

6. 完成医院领导交办的其他工作。

四、内审员的管理1. 内审员实行岗位责任制，明确岗位职责，加强内审员业务培训，提高审计质量。

2. 内审员应当严格遵守国家法律法规和医院内部审计制度，不得泄露审计秘密。

3. 内审员应保持独立性，不得参与被审计单位的经营活动，不得与被审计单位存在利益冲突。

4. 内审员应定期进行自我评估，不断提高自身业务能力和综合素质。

5. 内审员应积极参与医院内部审计工作，为医院内部审计工作提供有益的建议和意见。

五、内审员的考核与奖惩1. 医院每年对内审员进行考核，考核内容包括业务能力、工作态度、审计质量等方面。

2. 对考核优秀的内审员给予表彰和奖励；对考核不合格的内审员，按照相关规定进行处理。

3. 内审员在工作中违反规定，造成严重后果的，将依法追究其责任。

六、附则1. 本制度由医院审计委员会负责解释。

2. 本制度自发布之日起施行。

1 目的：为不断提升内部审核员的审核能力和审核质量，确保公司管理体系有效运行并持续改进，特制定本规定。

2 适用范围：适用于公司管理体系内部审核人员的资格鉴定、考核奖励和管理工作。

3 定义：内审员：内部体系审核员，通常由既精通体系标准又熟悉本企业情况的人员担任，需由经过培训并颁发资格证书或任命书的员工担任，本公司内审员由各部门人员兼职担任。

4 职责：4.1管理者代表4.1.1负责内审组长、内审员的任命；4.1.2负责年度内审计划的批准及内审实施计划的批准；4.1.3授权内审组开展内审工作；4.1.4负责对审核结果作出最后的决定；4.1.5负责体系管理手册、程序文件及支持性文件的批准和内审员的最终评价；4.2总经办4.2.1负责公司内审员的统一归口管理，负责组织内审员队伍的推荐、实施培训和考核工作。

4.2.2负责对内审员实施培训、考核及奖励提报工作；4.2.3负责建立内审员管理档案，包括内审员证书信息、参加培训记录及审核表现、参加审核记录等。

至少每年对内审员进行一次培训考试，考试合格可继续保持内审员资格，由管理者代表进行资格审定，任命为本年度内审员。

4.2.4 负责安排内审员，每个部门内审员轮流参加内审或外审陪同。

4.3 内审组长4.3.1负责制定内审计划和组织内审活动；4.3.2 负责内审员审核期间的工作协调；4.3.3有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决；4.3.4负责向管理者代表提交审核报告；4.4内审员：负责按分工领域和《体系内部审核检查表》实施内审，完成内审记录；正确判断并填写《内审审核不符合项报告》，跟踪验证纠正措施和预防措施；指导、维持管理体系在本部门的正常运行。

4.5其他相关部门：4.5.1按要求提名内审员，并支持内审员的工作；4.5.2授予部门内审员指导、维持管理体系在本部门正常运行的权责；4.5.3积极配合内审、客户审核、第三方审核，制订和组织实施不符合项的纠正/纠正措施和预防措施，确保本部门管理体系的持续有效运行。

内审员管理制度第一章总则第一条为了确保公司内部控制体系的有效运转，提高公司的经营效益和风险管理水平，保护公司股东和投资者的利益，加强公司治理，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部审计部门的内审员管理，包括内审员的组织架构、人员职责、招聘与任用、培训与考核、激励与约束等方面。

第三条公司内部审计部门根据公司的实际情况，组建内审员团队，依法独立开展审计工作，向公司董事会及高级管理层汇报审计结果，对公司经营活动提出建议并监督其执行。

第四条公司内部审计部门应当依法执业，遵守职业道德和审计准则，保障审计工作的独立性、客观性和公正性。

第五条公司内部审计部门应当定期对本制度进行评估和改进，确保其适应公司发展的需要，并接受公司董事会的监督。

第二章内审员职责第六条内审员是公司内部审计部门的从业人员，主要职责包括但不限于：（一）参与内部审计项目的策划、实施和总结工作；（二）独立、客观、公正地进行审计工作，提出审计意见和建议；（三）监督并推动审计结果的执行情况；（四）协助公司高层管理层改善公司经营管理工作，提高公司经营效益。

第七条内审员应当具备较强的分析、判断和沟通能力，严守职业操守，恪守保密义务，独立、客观地履行审计工作。

第八条内审员应当服从公司内部审计部门的组织管理，接受内部审计部门的指挥和分配，认真履行职责。

第九条内审员在经审计工作中发现违法、违规行为时，应当及时向公司管理层报告，并积极配合相关部门进行调查处理。

第三章内审员招聘与任用第十条公司内部审计部门应当根据企业发展需要，制定内审员招聘与任用的规定，形成完善的招聘渠道和程序，确保招聘的内审员具备专业素养和才能。

第十一条内部审计部门对拟录用的内审员应当进行面试、资格测试、背景调查等必要的程序，确保内审员的合格性。

第十二条公司内部审计部门应当严格遵守人才流动制度，选拔、任用、激励和约束内审员，保持内审员队伍的稳定性和技术实力。

公司内审员选拔管理制度第一章总则第一条为了规范公司内审员选拔过程，提高内审员队伍素质，制定本制度。

第二条公司内审员选拔管理制度适用于公司内部所有岗位的内审员选拔。

第三条公司内审员选拔管理制度的实施，应遵守政策法规，重视公平公正，注重选拔质量。

第四条公司内审员选拔管理制度应根据公司实际情况，不断完善和更新。

第五条公司内审员选拔管理制度的解释权归公司董事会和内审部。

第二章内审员选拔条件第六条内审员应具备以下基本条件：（一）具有相关领域的本科以上学历，取得相关资格证书或特定技能证书者优先；（二）具有良好的职业素养和道德品质，具备团队合作精神；（三）具有一定的沟通能力、分析能力和解决问题能力；（四）具有至少2年以上相关工作经验；（五）无不良记录，能够勇于承担职责，有较强的责任心。

第七条内审员选拔还需根据公司业务需要和特定职位的要求，确定专业技能、经验、岗位胜任能力等特定条件。

第三章内审员选拔程序第八条公司内审员选拔程序包括资格审查、笔试、面试和综合评定等环节。

第九条内审员选拔采取公开、公正的原则，遵循选拔岗位是否完全符合内审员选拔条件，是否具备内审员所需的专业技能和特定能力。

第十条内审员选拔采取资格审查的方式，对应聘者的学历、专业背景、工作经验等进行初步审核，确保符合内审员招聘条件。

第十一条笔试分为理论知识和专业技能两部分，用以考察应聘者的综合能力和专业水平。

第十二条面试由内部审计部门组织，设定面试考官，对应聘者的个人素质、工作经验、沟通能力等进行综合评估。

第十三条综合评定根据笔试和面试成绩，结合应聘者的资料、综合素质等因素进行评定，确定内审员的最终录用名单。

第四章内审员选拔结果公布与录用第十四条内审员选拔结果由内部审计部门负责公布，同时发放录用通知。

第十五条被录用的内审员应尽快就职，并按照相关规定办理入职手续。

第十六条内审员在试用期内，由内审部门对其进行定期考核，合格者转为正式内审员。

第五章内审员培训与职称晋升第十七条公司内审员在入职后，需参加公司内部培训及相关行业培训，不断提升自身能力。

第一章总则第一条为加强公司内部审计工作的规范化、制度化，提高审计工作质量，保障公司资产的安全和完整，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部审计员的选拔、任用、培训、考核和奖惩等工作。

第三条内审员选拔应遵循公开、公平、公正的原则，确保选拔出具备专业素质、职业道德和良好工作能力的内审人员。

第二章选拔条件第四条内审员应具备以下条件：1. 具有大学本科及以上学历，财务、审计、经济、管理等相关专业优先；2. 具有较强的分析、判断、解决问题能力，具备良好的逻辑思维和沟通能力；3. 熟悉国家相关法律法规，熟悉企业内部控制制度和财务管理制度；4. 具有良好的职业道德，无违法违纪行为；5. 具备一定的计算机操作技能，熟悉审计软件的使用。

第三章选拔程序第五条内审员选拔程序如下：1. 发布选拔公告：公司人力资源部根据内审员岗位需求，发布选拔公告，明确选拔条件、报名方式、选拔时间等。

2. 报名与资格审查：符合条件的应聘者按照公告要求进行报名，人力资源部对报名者进行资格审查，确定符合条件的人员名单。

3. 面试：人力资源部组织面试，对符合条件的人员进行综合素质、专业知识、工作经验等方面的考察。

4. 考核：根据面试结果，结合应聘者的专业背景、工作经历等因素，进行综合评定，确定拟录用人员名单。

5. 体检：拟录用人员需进行体检，体检合格者方可正式录用。

6. 录用与培训：体检合格者正式录用，公司为其提供必要的培训，提高其业务能力。

第四章培训与考核第七条公司对内审员进行定期培训，包括业务知识、审计技能、职业道德等方面的培训。

第八条内审员应定期参加公司组织的考核，考核内容包括业务能力、工作态度、职业道德等方面。

第五章奖惩第九条对表现优秀、业绩突出的内审员，公司给予表彰和奖励。

第十条对违反职业道德、工作失职的内审员，公司将依法依规进行处理，包括警告、降职、辞退等。

第六章附则第十一条本制度由公司人力资源部负责解释。

第十二条本制度自发布之日起施行。

机电公司内部审核员管理办法第一章总则第一条为加强公司质量管理体系内部审核员（以下简称内审员）的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量管理体系得到有效运行并持续改进，特制订本办法。

第二条本办法适用于公司内审员管理工作。

第二章工作职责第三条企业发展部（一）负责对公司内审员进行统一归口管理，定期下达工作要求；（二）负责制订内审员相关审核活动计划，并组织实施；（三）负责对内审员队伍人员实施培训和考核工作；第四条内审员（一）负责本部门、单位质量管理体系日常检查工作；（二）负责内审、外审和管理评审本部门、单位的相关工作；（三）负责对体系运行中存在的问题提出意见或建议；（四）负责本部门、单位质量目标的统计和质量目标完成情况的分析；（五）负责本部门、单位文件、记录和档案的管理工作；（六）负责按审核活动计划完成审核工作。

第三章能力和素质要求第五条内审员应具备的条件（一）具有大专以上学历和初级以上技术职称，具有内审员资格证书；（二）从事三年以上管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限；（三）熟悉公司相关业务流程和规章制度；（四）具有一定的管理和综合评价能力；（五）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。

第六条内审员的素质与能力（一）内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力。

（二）审核中应以正当途径获取客观证据，作出的评价结论能得被审核方到认可；不卑不亢，不屈服于压力，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的，忠实于审核结论。

第四章内审员管理第七条内审员由各部门、单位负责人进行推荐，并填写《内审员资格审查表》，由企业发展部对其资格进行审核，报公司管理者代表确定。

第八条企业发展部定期组织内审员进行培训，确保内审员的审核技能和基本素质满足日常审核的要求。

第九条企业发展部根据各项业务运行情况，定期组织内审员开展日常审核工作，内审员按照计划要求对相关工作进行审核，并及时记录。