公司体系---内审员管理办法

1目的为使公司质量管理体系内部审核员得到有效管理，确保内部审核的有效实施，制定本规定。

2范围本文件规定了质量管理体系内部审核员的分类、分级标准，任职条件，工作范围，评价要求等规则；本规定适用于公司质量管理体系内部审核员的管理。

公司其他体系的内部审核员的管理也可参照本规定相关适用条款执行。

3术语和定义无4职责权限4.1 质量管理部4.1.1质量管理部为公司质量体系内审员的归口管理部门；4.1.2负责制定并适时修订内审员的工作及评价标准；4.1.3根据内部审核业务需求，招募内审员并组织培训；4.1.4根据年度审核策划安排，向内审员下达审核任务；4.1.5组织内审员业绩评价工作。

4.2 人力资源办公室4.2.1负责兼职内审员的岗位管理；4.2.2负责完善内审员审核业绩档案。

4.3 各部门4.3.1向公司推荐本部门具备内审员资质的优秀人才兼职内审员工作；4.3.2协调本部门内审员的工作安排，支持公司质量体系内审的正常运行。

5规则与要求5.1 分类、分级和任职条件分类质量管理体系制造过程产品分级条件加权条件加权条件加权初级1、非技能职 14 级50%1、技术职、技能职、 50%1、技术职、管理50%内审员及以上人员管理职14 级及以职 14 级及以上人上人员员2、取得内审员培训50%2、取得内审员培训50%2、取得内审员培50%证书证书训证书中级1、初级内审员年度60%1、初级内审员年度60%1、初级内审员年60%内审员审核业绩考评合格审核业绩考评合格度审业绩效考评合格2 、年度内参与320%2、年度内参与 5 个 20%3、年度内参与 520%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审部审核程内部审核核3、具备参与本部门20%3、具备参与本部门20%3、具备参与本部20%改进活动的经验改进活动的经验门改进活动的经验高级1、中级内审员年度40%1、中级内审员年度40%1、中级内审员年40%内审员审核业绩考评合格审核业绩考评合格度审核业绩考评合格2 、年度内承担330%2、年度内承担3 个 30%2、年度内承担 330%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审审组长的经验程的内审组长的经核组长的经验验3、具备参与跨部门30%3、在制造技术方30%3、在产品技术方30%改进活动的经验面，具备参与跨部面，具备参与产门改进活动的经验品改进活动的经验5.2 定员标准5.2.1质量体系内审员一般保持在15—20 人之间；5.2.2制造过程内审员一般保持在10—15 人之间；5.2.3产品审核内审员一般保持在5— 10 人之间。

附件：内审员管理办法（第一版）2013年12月一、目的为促进公司体系审核管理工作，提高审核质量，管理指导并有效运行管理体系，公司依据GB / T19011-2003《管理体系审核指南》，并结合公司实际，制定本管理办法。

二、范围本办法适用于公司范围内审核组长、内审员及其从事的审核管理活动。

审核组长应从内审员中选择。

三、资格与能力（一）内审员应具备的能力要求1.熟悉公司管理体系文件和质量、职业健康安全体系标准以及有关法律、法规、政策文件和相关指南等。

2.有从事过生产现场技术、质量、安全相关工作经历。

3.参加过内部审核员培训课程，并取得合格证。

4.具有较强的语言表达和文字处理能力。

5.此外，还应具备良好的个人素质和特定的知识和技能。

（二）审核组长应具备的能力要求审核组长应从公司合格内审员中选出，除具备前述内审员所需的能力要求之外，审核组长还应当具有领导审核方面的知识和技能。

具体为：1.对内部审核及管理评审进行策划。

2.组织和指导审核员开展工作。

3.具有领导和沟通能力，能预防和解决冲突能力。

4.领导审核组作出审核结论，并编制和完成审核报告。

（三）审核组长及内审员经由管理者代表进行任命，方可从事公司内部管理体系审核工作。

四、职责（一）安全及风险管理部、企业管理办公室（简称企管办）职责企管办为公司管理体系的归口职能部门。

安全及风险管理部负责协助管理者代表做好公司各部门管理体系工作的协调、指导、监督、检查工作；负责按照公司审核计划组织审核组，开展审核工作；企管办负责对内审员及整改责任人进行绩效考核管理。

（二）内审员职责1.服从审核分工安排，遵守审核规定，按要求开展审核工作。

2.认真收集相关客观证据，及时准确的做好审核记录，向审核组报告审核结果。

3.跟踪落实公司管理体系内审、管理评审及外部审核过程中发现的观察改进或不符合项目的整改和验证工作。

4.负责对本部门内各岗位、工序的管理体系运行情况进行日常监督和管理。

5.认真全面审核公司管理体系文件的制定和有效运行情况，尽可能的发现公司管理体系运行中存在的问题并提出合理化建议。

内审员管理制度一、制度目的本制度旨在规范内审员的职责、权限和管理方式，确保内审员具有独立、客观、公正的内审能力，保障公司内部管理体系的有效运作，提高公司各项工作的效率和质量。

二、制度适用范围本制度适用于公司所有内审员，包括全职内审员、兼职内审员、外部委托内审员等。

三、内审员职责1.参与编制公司内部控制制度和内部管理规定，对公司内部控制制度和内部管理规定进行审核和监督。

2.参与制定公司内部审计计划，并按计划进行内部审计工作。

3.对公司内部业务、财务、管理等方面进行全面审计，发现业务过程中存在的合规性问题和风险，提出建议和改进建议。

4.制定并提出审计报告，向公司领导层和审计委员会汇报审计情况和发现问题，并跟踪改进情况。

5.参与公司内部控制和风险管理方面的培训和宣传，提高公司员工的合规性意识和内部控制意识。

四、内审员权限1.可以在内审范围内自主选择审核对象、地点、时间。

2.可以提出内审建议和改进意见，并向公司领导层和审计委员会汇报相关情况。

3.可以请求公司提供所需文件、资料和沟通对象，并要求其他部门配合内审工作。

4.可以接受公司内其他部门委托进行内部管理检查、控制检查、风险评估等工作。

五、内审员的独立性1.内审员不受公司任何部门的控制和干扰，其独立性不受侵犯。

2.内审员个人不应从公司员工中受到威胁、骚扰或报复。

3.公司应当为内审员提供必要的工作条件和工作场地，并保证其工作的安全和保密性。

4.内审员应遵守职业道德规范，个人行为不得违反公司行为准则，并做到对内对外保密，对审计中发现的信息进行适当的保密。

六、内审员的任职条件1.具备专业的内审知识和技能，熟悉国家相关法律法规和会计准则，具备财务、会计或相关工作经验。

2.具备高度的责任心和敬业精神，能够承受较高的工作强度和工作压力。

3.具备较强的沟通协调能力和团队合作精神。

七、内审员的评价和考核1.公司应当对内审员进行定期评价和考核，评价和考核内容包括但不限于工作质量、业务知识及技能、工作态度和工作效率等方面。

内审员管理制度第一章总则第一条为规范内审员管理，提高内审员的工作质量和效率，特制定本制度。

第二条本制度适用于本公司内审员的管理和工作。

第三条公司内审员应当遵守公司的制度和规定，履行职责，忠诚维护公司的利益。

第四条公司内审员应当遵循客观、公正、独立的原则进行内审工作，保守公司的商业机密。

第五条公司内审员不得接受或索取与内审工作相关的礼品、款待等，不得参与与内审工作相关的利益冲突。

第六条公司内审员应当积极与相关部门合作，及时、准确地提交内审报告。

第七条公司内审员应当不断提升自己的内审知识和技能，增强内审工作的专业水平。

第八条公司内审员应当自觉接受公司对内审工作的监督和检查。

第二章内审员的职责和权利第九条公司内审员的主要职责包括：（一）负责制定内审计划，编制内审方案，组织实施内审工作；（二）对公司各项业务进行内部审计，发现问题，提出改进建议；（三）跟踪落实内审报告中的改进措施，监督公司内部控制的落实情况；（四）进行内部审计工作总结和经验教训的总结，为公司管理决策提供依据。

第十条公司内审员享有以下权利：（一）参与公司重大经营决策的讨论和决策过程；（二）可以调阅公司与其工作相关的各项资料和资料；（三）可向公司领导提出关于内审工作改进和提升的建议；（四）可要求相关部门协助完成内审工作。

第三章内审员的管理第十一条公司内审员由公司领导任命，履行职责，听取内部审计专职负责人及公司领导安排的工作。

内审员按照职责和领导安排的工作任务进行工作。

第十二条公司内审员应当遵守内部审计工作纪律，服从公司安排，严守秘密，认真履行职责。

第十三条公司内审员在工作中发现问题，应当及时向公司领导报告，并提出解决方案。

第十四条公司内审员在内审工作中应当客观、公正、严格，不得为个人或单位谋取私利。

第十五条公司内审员应当不断提高自己的业务水平，不断学习新知识，适应公司发展的需要。

第四章内审员的考核和奖惩第十六条公司对内审员的工作绩效进行定期考核。

内审员及内审工作管理规定1目的为了持续提升公司管理体系的运作水平，健全完善内审员队伍管理，规范内审员资格、加强培训和考核等管理工作，更好地调动内审员工作的主动性和积极性，持续推动公司管理体系有效运行和改进，特制定本管理规定。

2要求本规定明确了内审员的任职要求、岗位职责和组织机构、工作内容和要求以及对内审员的管理和考核评价方法。

2.1. 内审员任职要求：2.1.1、学历：专科以上学历2.1.2、工作经历：一年（含）以上相关工作经验2.1.3、工作能力和要求：2.1.3.1具备熟悉和了解公司生产工艺的能力和相关知识；2.1.3.2参与管理体系认证产品实现的某一阶段；2.1.3.3能够独立参加全程的内部审核工作；2.1.3.4接受外部培训机构和内部教育培训，考核合格；2.1.3.5品行端正、善于沟通、具有组织协调能力。

2.2.内审员岗位职责2.2.1、内审小组组长职责和权限：2.2.1.1全面负责内审员的管理和内部审核各阶段的工作；2.2.1.2应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定；2.2.1.3协助管理者代表确定内审员和内审审核组成员；2.2.1.4制定内审计划，代表审核组与受审方领导接触，编制并提交内审报告；2.2.1.5对各单位体系建设和管理工作进行指导，督促不符合项的整改工作；2.2.1.6定期向管理者代表汇报体系运行情况；2.2.1.7对内审小组成员的业务水平进行培训；对内审员的能力进行评估，做好内审员的评价和考核工作。

2.2.2、内审小组组员职责和权限：2.2.2.1负责本单位文件和记录的管理。

确保本单位所用文件和记录均为最新有效受控版本。

做好本单位体系运行的自查工作，督促本单位不符合项的整改，有权对本单位出现的不符合情况提出改进意见并制止不符合体系标准要求的行为；2.2.2.2接受内审小组组长的委派，坚持公平、公正的原则，按照内审计划实施内部审核，；2.2.2.3配合和支持内审小组组长的工作；2.2.2.4负责编制本单位的内审检查表；2.2.2.5负责跟踪验证受审核部门因存在不合格而实施的纠正措施；2.2.2.6认真做好审核记录，编制审核报告并向内审小组组长报告审核情况；2.2.2.7整理保存与审核有关的文件；2.2.2.8做好迎接外部审核的审核准备工作，确保审核顺利、有序进行；2.2.2.9加强体系标准、内部审核知识和体系文件内容的学习和培训，提高业务水平，能独立进行公司现有运行体系的内部审核工作。

内审员管理办法一、目的为了培养安全管理专业人才，规范内审员管理，建立内审员评价分级机制，特制订本办法。

二、适用范围本制度适用于本公司。

三、权责3.1 安全管理部安全管理部负责定期组织内审员培训、考核和评价分级工作。

3.2 其他各部门鼓励员工参与内审员培训，支持内审员参加审核工作。

四、定义4.1 内审员内审员是在具备相应的工作经验与专业能力基础上，经公司统一组织的内审员培训与考核认可，有能力、有资格对管理体系建设与运行情况进行内部审核评价的人员。

内审员资格按类别分为安全 1（职安、体系、交通、节能减排）、安全2（工程、客户）两类。

五、内容描述5.1 内审员培训与考核5.1.1 安全管理部原则上每两年组织一期内审员培训与考核认证。

培训与考核方案由安全管理部制订与发布。

5.1.2 经培训考试合格的内审员将由安全管理部和人力资源部颁发内审员资格证书。

5.1.3 各部门定期组织内审员培训、交流活动，通过安全检查、安全培训、安全课题研讨等，发挥内审员作用。

5.2 内审员工作要求5.2.1 内审员应积极参与公司安排的审核任务，原则上每年参与审核任务不少于5个工作日。

5.2.2 内审员须按照审核标准提出客观公正的审核报告，并对所编写的报告负责，对发现弄虚作假，提供不真实审核报告的，予以撤销其内审员资格。

5.3 内审员评价分级5.3.1 内审员评价分级由安全管理部负责，每年更新一次分级名单。

5.3.2 内审员实施分级管理，分为内审员、见习主任内审员、主任内审员。

（1）经内审员培训考试合格的，认定为内审员。

（2）取得内审员资格满两年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为见习主任内审员。

（3）取得见习主任内审员资格满一年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为主任内审员。

5.3.3 每次审核任务完成之后，由审核组组长根据内审员的审核末次会议反馈效果、审核报告质量，对内审员的专业性、敬业度等进行评价。

内审员管理办法第一篇：内审员管理办法内审员管理办法一、目的为保证公司体系正常运行，公司聘任体系运行内审员进行体系审核及运行辅导及监督，使其本单位及监督单位的体系符合运行目的。

保证公司基础管理的稳步提升。

二、范围参加内审员培训并取得内审员资格证书后，经公司聘任为内审员后，统一纳入内审员管理。

三、待遇享受公司内审员补贴（在工资中发放）。

四、管理方法1、内审员实施动态管理，一年为一个考核周期。

2、内审员采取定向辅导制度，除对本单位的体系负责外，采取相对固定内部审核、监督其他2~3个部门的QES体系运行及改善提升。

相对固定内部审核部门，采取自愿选择和公司确定方式。

自愿选择和确定审核部门的原则：审核回避，①不得互相选择审核、被审核；②不能选择存在直接上下游核心业务关系的部门。

不能自愿选择或不服从公司确定审核部门的内审员，视为自动放弃内审员资质，公司不再聘任或安排执行内部审核工作。

3、考核成绩分为：外部审核+内部审核+临时审核+公司检查考核=考核成绩。

公司检查考核的方面包括：①自我报告；②运行证据；③实际绩效；④培训辅导绩效等四个方面。

具体考核细则，另行公布！五、实施时间2014年1月——2014年12月附：1、内审员名单2、内审员定向辅导明细表（确定后，另行公布）！企管部2014年2月第二篇：内审员管理办法（范文）内审员管理办法目的和适用范围本标准规定了公司管理体系内部审核员的管理，以不断提高审核员业务能力和审核质量，确保公司管理体系正常运行并得到持续改进。

本标准适用于公司开展内部管理体系审核和对外协厂家进行的体系审核。

2 术语和定义2.1 采用GB/T19000-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001标准中的术语和定义；2.2 受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位；2.3管理体系内部审核员：有能力实施管理体系审核和对外协厂家进行体系性审核的人员,以下简称“内审员”；2.4 公司内部管理体系审核：以下简称“内审”；2.5公司内部管理体系审核组:实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”。

1. 目的为规范公司质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系内审员管理机制，提高公司体系管理水平，特制订本管理办法。

2. 适用范围本办法适用于各公司三标体系内审员的培训与考核评估。

3. 配置要求3.1 各公司至少2名体系内审培训师、5名体系内审员。

安全品质部经理、安全品质主管必须具备内审员资格，工程部、物业部、营运部至少各1名体系内审员。

3.2 各公司行政人事部负责组织体系内审方面的培训，建立内审员队伍，编制《体系内审员清单》。

4. 体系内审培训师4.1 各公司选拔推荐2名体系内审培训讲师候选人报商管总部安全品质部，候选人须同时满足以下条件：大专（含）以上学历、入职满6个月的主管级（含）以上人员。

4.2 商管总部安全品质部每年组织不少于1次体系内审培训讲师的培训、考核评估，考核合格的颁发《体系内审培训讲师证书》。

4.3 培训考核不合格的人员一周内进行补考，合格的颁发《体系内审培训讲师证书》。

补考不合格的人员取消当年体系内审培训师候选人资格。

5. 体系内审员5.1 各公司每年组织不少于1次体系内审员培训与考核，第3.1条要求的五人必须通过考核取得公司颁发的《体系内审员证书》。

5.2 培训考核不合格的人员一周内进行补考，合格的颁发《体系内审员证书》。

5.3 公司主管级（含）以上人员均需接受体系内审培训与考核，包括持有外部机构颁发的内审资格证的人员。

5.4 各公司人事行政部负责组织体系内审培训，并留存相关培训考核资料。

体系内审培训讲师具备内审员资格并负责培训授课。

6. 证书管理6.1 公司颁发的《体系内审培训讲师证书》及《体系内审员证书》有效期均为一年，证书到期前需再次接受公司安排的相关培训与考核，重新发证。

6.2 上述证书原件由各公司人事行政部归档保存。

7.体系内审员岗位职责7.1日常的工作职责7.1.1负责本部门的三标管理体系文件的宣贯学习、维护、监督和改进。

7.1.2协助公司完成体系审核、外部审核等任务，并组织做好本部门后续改进工作。

内审员管理制度第一章总则第一条为了确保公司内部控制体系的有效运转，提高公司的经营效益和风险管理水平，保护公司股东和投资者的利益，加强公司治理，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部审计部门的内审员管理，包括内审员的组织架构、人员职责、招聘与任用、培训与考核、激励与约束等方面。

第三条公司内部审计部门根据公司的实际情况，组建内审员团队，依法独立开展审计工作，向公司董事会及高级管理层汇报审计结果，对公司经营活动提出建议并监督其执行。

第四条公司内部审计部门应当依法执业，遵守职业道德和审计准则，保障审计工作的独立性、客观性和公正性。

第五条公司内部审计部门应当定期对本制度进行评估和改进，确保其适应公司发展的需要，并接受公司董事会的监督。

第二章内审员职责第六条内审员是公司内部审计部门的从业人员，主要职责包括但不限于：（一）参与内部审计项目的策划、实施和总结工作；（二）独立、客观、公正地进行审计工作，提出审计意见和建议；（三）监督并推动审计结果的执行情况；（四）协助公司高层管理层改善公司经营管理工作，提高公司经营效益。

第七条内审员应当具备较强的分析、判断和沟通能力，严守职业操守，恪守保密义务，独立、客观地履行审计工作。

第八条内审员应当服从公司内部审计部门的组织管理，接受内部审计部门的指挥和分配，认真履行职责。

第九条内审员在经审计工作中发现违法、违规行为时，应当及时向公司管理层报告，并积极配合相关部门进行调查处理。

第三章内审员招聘与任用第十条公司内部审计部门应当根据企业发展需要，制定内审员招聘与任用的规定，形成完善的招聘渠道和程序，确保招聘的内审员具备专业素养和才能。

第十一条内部审计部门对拟录用的内审员应当进行面试、资格测试、背景调查等必要的程序，确保内审员的合格性。

第十二条公司内部审计部门应当严格遵守人才流动制度，选拔、任用、激励和约束内审员，保持内审员队伍的稳定性和技术实力。

公司质量管理体系内部审核员管理规定1 目的为使公司质量管理体系内部审核员得到有效管理，确保内部审核的有效实行，制定本规定。

2 范畴本文件规定了质量管理体系内部审核员的分类、分级标准，任职条件，工作范畴，评判要求等规则；本规定适用于公司质量管理体系内部审核员的管理。

公司其他体系的内部审核员的管理也可参照本规定相干适用条款实行。

3 术语和定义无4 职责权限质量管理部质量管理部为公司质量体系内审员的归口管理部门；负责制定并适时修订内审员的工作及评判标准；根据内部审核业务需求，招募内审员并组织培训；根据年度审核策划安排，向内审员下达审核任务；组织内审员事迹评判工作。

人力资源办公室负责兼职内审员的岗位管理；负责完善内审员审核事迹档案。

各部门向公司推荐本部门具有内审员资质的优秀人才兼职内审员工作；和谐本部门内审员的工作安排，支持公司质量体系内审的正常运行。

5 规则与要求分类、分级和任职条件定员标准质量体系内审员一样保持在15—20人之间；制造进程内审员一样保持在10—15人之间；产品审核内审员一样保持在5—10人之间。

工作范畴一样性审核工作参与年度审核策划；参与审核计划的制定；实行现场审核；整理审核发觉，开具不符合项报告；参与不符合项整改措施的制定；跟踪验证不符合项纠正措施的落实实行。

审核组长工作中级及以上内审员可担当产品审核、制造进程审核组长以及体系审核的分组组长；高级内审员可担当体系审核组长。

审核边界每位审核员应在本岗位的相干业务范畴内，挑选1-2项进程作为本人主攻的审核方向，深入研究本进程的审核思路和改进的机会，在不断提升审核能力的同时，也连续增进进程的优化、改进。

承当的主要审核进程，每3年调剂一次。

除见习期的低级内审员外，每位内审员必须能够独立承当某一进程/工序/产品的内部审核任务。

培训与学习内审员的年度培训计划由质量管理部组织肯定，综合性的培训一样很多于1次/年。

内部培训的实行由高级内审员担当。

质量管理部组织至少每3个月进行一次正式的全部内审员沟通会议，及时了解大家在业务、学习等方面的需求，提高团队凝聚力和斗争力。

内审员管理办法1 目的为规范公司审核员管理，提高审核员的个人能力及审核水平，保证审核的公正性，以促进公司管理体系的不断改进，特制定本办法。

2 主题内容与适用范围2.1 本标准规定了公司内审员任职条件，对内审员的责任、义务及内审员的管理、评价等内容。

2.2 本标准适用于本公司内审员的管理。

3 职责与分工3.1 管理者代表负责公司内审员的管理并对内审员的审核工作实施业务指导，根据质量部提报的材料批准对审核聘用内审员的奖励结果。

3.2 质量部为公司内审员常务管理机构，负责内审员的日常管理，定期组织内审员进行学习与沟通，负责每年度对内审员进行评价。

3.3 审核员须严格遵守本管理规定各项要求，努力提高自身业务水平，积极推进体系在本部门及公司范围内的实施与改进。

4 管理内容与要求4.1 审核员构成及条件4.1.1 审核及审核员定义4.1.1.1 本文件中的审核既包括由体系管理部门组织的集中审核，也包括月度体系执行情况检查、各部门自查及部门间的互查。

4.1.1.2 审核员是指有能力实施审核的人员。

4.1.2 审核员能力要求4.1.2.1 基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。

4.1.2.2 公司内审员须具备的条件a）具有中专上学历或初级以上技术职称；b) 具有一定的组织管理和综合评价能力；c) 需接受具有内审员培训资格的机构组织的相关资格培训，并取得培训合格证书；d) 遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风严谨；e) 接受相应的管理体系、标准、法规等的培训或教育，具备一定的审核技能，结合相关工作经验，能够胜任所从事的工作；f) 熟悉公司相关业务及产品知识，了解质量管理的基本知识。

4.1.3 审核员的选择审核员一般由各部门人员产生，主要来自各部门的骨干员工，可由各部门负责人推荐或质量部举荐产生。

4.1.4 审核员技能要求审核员的技能主要包括审核技能、观察沟通技能两方面，同时应具有开放的思维方式、丰富的实践经验和良好的知识层次，并能掌握审核进度及审核方向。

第1篇第一章总则第一条为加强公司体系管理，确保体系的有效运行，提高管理水平和产品质量，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本规定。

第二条本规定适用于公司内部体系管理的内部审核工作，包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等。

第三条内部审核的目的是：（1）验证体系是否持续满足标准要求；（2）识别体系中的改进机会；（3）确保体系有效运行；（4）提高公司整体管理水平。

第四条公司应建立内部审核管理组织，明确内部审核的职责、权限和程序。

第二章内部审核组织第五条公司成立内部审核委员会，负责内部审核工作的策划、组织实施和监督。

第六条内部审核委员会由以下人员组成：（1）主任：由公司高层领导担任；（2）副主任：由相关部门负责人担任；（3）成员：由各部门负责人、体系管理负责人、内审员等组成。

第七条内部审核委员会的职责：（1）制定内部审核计划；（2）确定内部审核的范围、方法和频次；（3）审批内部审核报告；（4）跟踪内部审核整改措施的实施；（5）对内部审核工作进行监督和评估。

第三章内部审核程序第八条内部审核计划（1）根据公司体系运行情况和外部审核要求，制定年度内部审核计划；（2）内部审核计划应包括审核目的、范围、时间、地点、审核员、审核对象等；（3）内部审核计划应报内部审核委员会审批。

第九条审核准备（1）审核员应根据审核计划，熟悉相关标准、程序和文件；（2）审核员应准备审核方案，明确审核内容、方法和步骤；（3）审核员应与被审核部门进行沟通，了解被审核部门的实际情况。

第十条审核实施（1）审核员应按照审核方案，对被审核部门进行现场审核；（2）审核员应收集、分析和评价证据，形成审核发现；（3）审核员应与被审核部门进行沟通，了解其改进措施。

第十一条审核报告（1）审核员应根据审核发现，编写内部审核报告；（2）内部审核报告应包括审核目的、范围、发现、结论和建议；（3）内部审核报告应报内部审核委员会审批。

第十二条整改措施（1）被审核部门应根据内部审核报告，制定整改措施；（2）整改措施应明确责任、时间、方法等；（3）整改措施的实施情况应报内部审核委员会。

内审员管理标准2018年月日发布年月日实施内审员管理标准1.目的为加强公司质量体系内审员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量管理体系得到有效运行并持续改进，特制订本标准。

2.范围2.1本标准规定了公司内审员任职条件，对内审员的责任、义务及内审员的管理、评价等内容；2.2本标准适用于本局（公司）内审员的管理本标准规定了局（公司）质量管理体系内审员的选拔、聘任、日常管理及评价等管理工作；适用于局（公司）全体内审员。

3.定义和术语内审员:指经过ISO标准要求培训并考核合格，熟悉本局（公司）的业务流程及管理职责权限，实施公司管理体系内部审核的人员。

3.1内审员的分类内审员分为单位内审员、区级内审员、国家级内审员三类。

3.2内审员的条件3.2.1具有大专以上学历；3.2.2参加过局（公司）内审员培训；3.2.3需具备一定的业务能力：熟悉行业基本情况、作业过程和服务内容；掌握上级有关质量管理体系建设要求，掌握GBT/T19001标准基本内容；掌握审核程序、方法和技巧；3.2.4具有一定的组织管理和综合评价能力。

3.3内审员队伍结构组成3.3.1管理者代表；3.3.2内审员比例应占本单位管理人员的10%以上，中层干部内审员比例达到全体内审员的30%以上；3.3.3除中层干部内审员外，各部门还须有1名以上内审员；3.3.4内审时中层干部内审员占本次内审员的比例不低于30%。

4.职责4.1 体系办4.1.1 局（公司）质量体系内审员的归口管理部门；4.1.2 负责制定并适时修订内审员的工作及评价标准；4.1.3 根据内部审核业务需求，招募内审员并组织培训；根据年度审核策划安排，向内审员下达审核任务；4.1.5 组织内审员业绩评价工作。

4.2各部门4.2.1 向局（公司）推荐本部门具备内审员资质的优秀人才兼职内审员工作；4.2.2 支持内审员的工作，配合内部审核的实施，确保本部门管理体系的持续有效运行。

内审员管理制度范文内审员管理制度第一章总则为规范内审员工作，提高内审质量，加强内部控制，进一步保障公司利益和业务正常开展，制定本内审员管理制度。

第二章内审员的条件和要求1. 内审员应具备以下条件和要求：（1）具备大学本科以上学历，财务、审计或相关专业背景；（2）具备国家注册会计师、注册资产评估师或注册内部控制专家等职业资格的优先考虑；（3）具备良好的职业道德和职业操守，遵守公司各项规章制度；（4）具备独立自主的工作能力和判断能力，善于分析问题和解决问题；（5）具备良好的沟通能力和团队合作精神，能与各部门有效配合。

2. 内审员还应不断提高自身业务水平，持续学习理论知识和实践经验，参加内审培训和相关考试，提升专业技能和综合素质。

第三章内审员的岗位职责1. 内审员应按照公司授权，对公司各项经营管理活动进行内部审计，包括财务风险、内部控制、业务流程等方面。

（1）制定内部审计计划，确定审计范围、内容和期限；（2）采集、整理相关资料和信息，进行现场核查和底稿准备；（3）分析与比对审计结果，发现问题和不合规情况，并提出相应建议和改善措施；（4）编写内部审计报告，向上级领导汇报审计结果和建议；（5）跟踪和监督建议和措施的实施情况，确保问题的解决和改进的落实；（6）定期评估内部控制体系的有效性和合规性。

2. 内审员还应根据公司要求，参与其他级别内部审计工作，如子公司、分支机构等。

第四章内审员的权利和义务1. 内审员享有以下权利：（1）按照公司授权独立行使内部审计权力；（2）要求相关部门提供审计所需文件和资料；（3）调查、询问、勘察、核对和检查相关事项和人员；（4）根据实际需要，请求公司提供必要的技术和人力支持；（5）要求被审计部门提供问题整改报告和落实情况反馈。

2. 内审员应履行以下义务：（1）严守商业秘密，保护公司和客户的利益；（2）保护内部审计工作的独立性，不受任何个人或组织的干扰；（3）按照公司授权和规定，对审计工作进行认真负责的完成；（4）准确、真实、完整地记录审计过程和结果；（5）及时提出审计建议和问题整改要求，并跟踪到位。

内部审核员管理办法一、总则（一）目的为加强内部质量审核员（以下简称内审员）管理，促进内部质量审核（以下简称内审）工作和质量管理体系的建设，稳定内审员队伍，激励内审员能力提升，依据XX文件，结合公司要求，特制定本办法。

（二）适用范围本办法适用于公司质量管理体系内审员。

（三）职责总经理负责聘任内审员并确保本文件的实施。

管理者代表对本文件的实施负领导责任，并组织实施。

技术经营部负责按照本文件的要求组织内审员的推荐、培养、监督、考核、资格备案等管理工作；内审员人数应能满足体系运行的需要。

综合办公室负责内审员的培训、取证。

财务部负责拨付内审工作奖励。

各部门/单位应支持本部门/单位内审员参加公司内审工作。

内审员应根据公司统一部署和安排，积极参加培训和内审工作，并按照质量管理体系的规定完成相关工作。

二、内部审核员管理办法（一）内审员的任职条件—1—1.本公司正式员工，具有大专及以上文化程度。

2.完成内审员培训课程并通过考核，取得质量管理体系内审员资格证书。

3.熟悉公司质量管理体系要求、质量手册及程序文件要求。

4.具有较强的口头表达能力、书面表达能力，能准确的表达审核发现和审核结论。

（二）内审员的评定与聘任1.公司内审员评定小组由管理者代表、技术经营部的人员组成，组长由管理者代表担任。

2.根据公司内审员人数及布局，由技术经营部提出增加人数和单位。

各单位/部门根据自身情况，推荐新内审员或更换原有内审员，填写《内审员推荐表》（见附表1）至技术经营部，由技术经营部核实、确认并备案，不办理聘任手续。

3.内审员聘任的有效期为1年，每年年初技术经营部根据《内审员推荐表》和《内审员年度考核表》（见附表2）的评定意见整理出内审员拟聘人员名单，技术经营部部长审核，管理者代表审定后，由总经理聘任。

（三）内审员的工作安排1.内审工作内容包括完成安排的内部质量审核、专项内部质量审核和陪同第二/三方审核等工作，以审核为主，陪同为辅。

2.技术经营部依据内审员的工作岗位、工作经验和审核经验进行内审工作安排，审核员不得无故拒绝内审及其他审核工作安—2—排，确属特殊原因无法参加时需及时以书面或邮件形式说明原因。

机电公司内部审核员管理办法第一章总则第一条为加强公司质量管理体系内部审核员（以下简称内审员）的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量管理体系得到有效运行并持续改进，特制订本办法。

第二条本办法适用于公司内审员管理工作。

第二章工作职责第三条企业发展部（一）负责对公司内审员进行统一归口管理，定期下达工作要求；（二）负责制订内审员相关审核活动计划，并组织实施；（三）负责对内审员队伍人员实施培训和考核工作；第四条内审员（一）负责本部门、单位质量管理体系日常检查工作；（二）负责内审、外审和管理评审本部门、单位的相关工作；（三）负责对体系运行中存在的问题提出意见或建议；（四）负责本部门、单位质量目标的统计和质量目标完成情况的分析；（五）负责本部门、单位文件、记录和档案的管理工作；（六）负责按审核活动计划完成审核工作。

第三章能力和素质要求第五条内审员应具备的条件（一）具有大专以上学历和初级以上技术职称，具有内审员资格证书；（二）从事三年以上管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限；（三）熟悉公司相关业务流程和规章制度；（四）具有一定的管理和综合评价能力；（五）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。

第六条内审员的素质与能力（一）内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力。

（二）审核中应以正当途径获取客观证据，作出的评价结论能得被审核方到认可；不卑不亢，不屈服于压力，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的，忠实于审核结论。

第四章内审员管理第七条内审员由各部门、单位负责人进行推荐，并填写《内审员资格审查表》，由企业发展部对其资格进行审核，报公司管理者代表确定。

第八条企业发展部定期组织内审员进行培训，确保内审员的审核技能和基本素质满足日常审核的要求。

第九条企业发展部根据各项业务运行情况，定期组织内审员开展日常审核工作，内审员按照计划要求对相关工作进行审核，并及时记录。