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证券交易程序.ppt电子教案

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《证券交易流程》课件

《证券交易流程》课件
外汇市场
外汇市场是进行不同货币之间兑换和交易的 场所，涉及国际贸易和投资。
证券交易流程
1
开立证券账户
投资者需要开立证券账户才能进行证
选择交易所
2
券交易。
根据投资偏好和需求，选择适合的证
券交易所。
3
委托下单
投资者通过交易软件或经纪人将买入
交易执行
4
或卖出委托提交到市场。
市场按照委托条件进行撮合交易，并
生成交易确认。
5
结算和交割
交易完成后，证券和资金的结算和交 割由交易所或清算机构处理。
证券市场监管
为维护市场公平、公正和透明的原则，证券交易市场受到监管机构的监管和 监督。
监管机构负责制定和执行证券法律法规、监督市场交易行为、保护投资者权 益等。
常见证券交易策略和技巧
趋势跟随
通过分析和预测市场趋势， 追踪热点板块和个股进行投 资。
证券交易流程
本课件介绍证券交易的概述，包括证券交易的目的和意义、证券市场的类型 和组织形式、以及证券交易流程和市场监管等内容。还会分享常见的证券交 易策略和技巧，并总结和展望证券交易的未来发展。
证券交易概述
什么是证券交易？本节将介绍证券交易的基本概念和定义，并探讨证券交易 在经济中的重要性和作用。
3 价格发现
证券交易市场通过买卖双方的交易活动，实现了证券价格的发现和市场的有效运作。
证券市场的类型和组织形式
股票市场
股票市场是最常见和广泛的证券交易市场， 通过买卖股票进行投资和融资。
期货市场
期货市场是以标准化合约进行交易的场所， 涉及商品、金融指数等。
债券市场
债券市场是发行和交易债券的场所，债券是 借贷者发行的一种债务凭证。

第3章 证券交易程序和方式PPT精品文档75页

第3章 证券交易程序和方式PPT精品文档75页
保证金账户：为以保证金交易方式进行证券投资的客 户开立的账户
二、委托
委托买卖是指证券经纪商接受投资者委 托，代理投资者买卖证券，从中收取佣 金的交易行为
二、委托
委托指令
市价委托指令：只提出交易数量而不指定成交价格 限价委托指令：既限定买卖数量又限定买卖价格，必
须以限价或比限价更好的价格来完成委托 停止损失委托指令：易中的信用关系
证券抵押贷款：在保证金买空交易中投资者以买进的 证券作为抵押品而取得的经纪人贷款
证券再抵押贷款：证券商从银行和其他金融机构取得 的贷款要以客户抵押的证券作为再抵押品
二、信用交易方式
信用交易中的保证金
1、保证金的必要性 2、保证金种类
现金保证金 权益保证金 3、保证金账户 4、保证金比率的决定
三、竞价成交
竞价方式
集中竞价：在交易所中介经纪人主持下展开集中竞价， 当在某一价位水平上出现买卖数量相等时，交易所主 持人当场拍板成交
连续竞价：证券交易所交易时间内由众多的买方和卖 方就某一具体证券集中报出买价和卖价，每出现一次 买入价与卖出价一致的机会，就成交一笔
三、竞价成交
成交规则
定价格时按市场价格买进证券，或是在证券市场价格 下降到或低于指定价格时按市场价格卖出证券 停止损失限价委托指令：停止损失委托和限价委托的 结合，证券市场价格达到或突破停止损失价格，限价 才开始生效
三、竞价成交
价格形成方式
指令驱动：证券交易价格由买卖双方的委托指令共同 驱动形成
报价驱动：证券交易价格由一家或多家做市商给出
注：投资者提取现金的数额等于超额保证金数额，而 不是全部账面盈利
购买力=超额保证金/法定保证金比率×100%

证券交易程序ppt

证券交易程序ppt

b.直接在证券公司办理
工行（ 工行（ 建行（ 建行（
资金太账号： 资金太账号： 经办人签章： 复核人签章： 经办人签章： 复核人签章： 备注： 备注： 本人承诺上述资料真实、合法，本人愿意承担由此引起的一切后果 本人承诺上述资料真实、合法，本人愿意承担由此引起的一切后果 和责任。 本人签字： 日期： 和责任。 本人签字： 日期：
a.要取得证券交易卡和股东卡
b.需要准备的材料：
身份证及其复印件
第2步 开立证券账户
a.要取得证券交易卡和股东卡
b.需要准备的材料：
c.个人股东卡办理费用：
沪A：40RMB
；
深A：50RMB
自然人证券账户注册申请表 自然人证券账户注册申请表
账户持有人 账户持有人 姓名 姓名 联系地址 联系地址 联系电话 联系电话 邮政编码 邮政编码
第4步 通过第三方银行转账
第4步
通过第三方银行转账
注意： a.转账用证券公司提供的系统 b.银行账户、股票交易账户密码
开户成功！
c.资金由银行转入股票资金账户
证券交易的基本过程 开户 委托 成交
结算
二、委托 1、含义：投资者向证券经纪商下达股
票买卖的指令。
2、委托途径：
a.人工委托
b.电话委托 c.网上委托
证券基础知识
谢永建
天津国土资源和房屋职业学院 国际金融教研室
专题二：
证券交易程序
（股票交易）
证券交易的基本过程 开户 委托 成交
结算
一、开户
A股
第1步 选择证券公司
开
户
第2步 开立证券账户 第3步 开立资金账户
第4步 通过第三方银行转账
流

证券交易程序和方式(PPT 131页)

证券交易程序和方式(PPT 131页)
国际证券市场的惯例是交收期为 T+3日。
二、信用交易方式
（一）信用交易的含义 １.定义 投资者通过交付保证金取得经纪人 信用而进行交易的方式。 形式：保证金买空 保证金卖空
２.交易中的信用关系
（1）证券抵押贷款 （2）证券再抵押贷款
（二）信用交易中的保证金
1.保证金的必要性
2.保证金种类：（１）现金保证金
Rd——股价下跌幅度 M——法定保证金率
例：某投资者有本金2.5万元，卖空X股票 1000股，卖空股价50元/股，法定保证 金50%，股价下跌至40元/股时买回。 获利：（50元-40元）×1000股=10000元 获利率：（10000/25000）×100%=40% G=（20%/50%）×100%=40%
第3章 证券交易程序和方式
第一节 证券交易程序
一、开户
（一）开户的必要性
1.了解、掌握客户的基本情况 2.确立委托代理法律关系 3.保证证券交易公正性 4.方便日常业务联系
（二）开户的主要内容 1.证券账户 2.资金账户
（三）开户的主要类型 1.现金账户 2.保证金账户
二、委托
（一）委托方式 1.递单委托 2.电话委托 3.传真委托和函电委托 4.自助终端委托 5.网上委托
交割：证券收付 交收：资金收付
（二）证券结算制度 1.净额清算制度
2.银货对付制度 3.共同对手方制度 4.分级结算制度
（三）结算方式 1.时间安排 （1）当日交割交收 （2）次日交割交收 （3）例行日交割交收 （4）特约日交割交收 （5）发行日交割交收
2.证券交割方式 （1）实物交割 （2）自动交割
（三）成交规则 1.价格优先 2.时间优先
（四）竞价结果 全部成交 部分成交 不成交

二证券交易程序PPT课件

二证券交易程序PPT课件
期限委托和开市委托、收市委托等。
.
8
二、委托
经纪商将投资者委托指令的内容传送到证 券交易所进行撮合，称为“申报”。
证券交易所接受报价的方式主要有：口头 报价、书面报价和电脑报价。
目前，我国采用电脑报价方式。
.
9
例题
根据委托的时效限制，委托指令可分为 （ ACD ）。
A、当日委托 B、整数委托 C、开市委托 D、收市委托
其中，普遍使用价格优先原则作为第一 优先原则。
我国采用价格优先和时间优先原则。
.
12
例题
在订单匹配原则方面，证券市场的优先原 则有（AＢCD ）。
A、价格优先 B、时间优先 C、按比例分配 D、做市商优先
.
13
四、结算
清算包括资金清算和证券清算。 交收：清算结束后，需要完成证券由卖方
（这类人可以开立债券账户和基金账户）
.
27
第二节 证券账户和证券托管
（二）开立证券账户的基本原则 2.下列不能开立证券账户： （1）未成年人未经法定监护人的代理或允许
者 （2）未经授权代理法人开户者 （3）期限未满的市场禁入者
.
28
第二节 证券账户和证券托管
（二）开立证券账户的基本原则 真实性原则： 开立证券账户时提供的资料必须真实有效。 目前，我国开立证券账户采用实名制。 按规定，证券登记结算机构应当按照规定以投
投资者买卖证券不能直接进入交易所办理， 必须通过证券交易所的会员（证券公司） 来进行。
投资者下达买卖的指令称为“委托”。
.
7
二、委托
根据委托订单的数量，整数委托和零数委托； 根据买卖证券的方向，买进委托和卖出委托； 根据委托价格限制，市价委托和限价委托； 根据委托时效限制，当日委托、当周委托、无

证券交易PPT课件

证券交易PPT课件

01
02
03
证券交易
指证券持有人依照证券交 易规则，在证券交易所将 证券所有权转移给其他投 资者的行为。
证券
指记载并代表一定权利的 法律凭证，可以买卖交易 的凭证，如股票、债券等。
交易场所
证券交易必须在依法设立 的证券交易所或经批准的 其他证券交易场所进行。
证券交易的定义
0102Biblioteka 03证券交易指证券持有人依照证券交 易规则，在证券交易所将 证券所有权转移给其他投 资者的行为。
套利策略
总结词
利用证券市场的价格差异，在同一时间内买入相对低价的证券并卖出相对高价的证券，从中获利。
详细描述
套利策略是利用证券市场的价格差异来获取无风险收益的方法。具体操作是在同一时间内买入相对低 价的证券并卖出相对高价的证券，从中获利。套利策略的运用需要具备丰富的市场经验和敏锐的市场 洞察力，同时需要关注市场走势和交易规则的变化，以避免风险。
买入卖出策略
• 总结词：根据市场走势和投资者预期，制定买入或卖出的决策。 • 详细描述：在证券交易中，买入或卖出策略是投资者根据市场走势、宏观经济
状况、公司基本面等因素，制定出的买卖决策。买入策略通常基于对市场和特 定证券的乐观预期，而卖出策略则基于悲观预期。 • 总结词：投资者需根据市场走势、宏观经济状况、公司基本面等因素，灵活调 整买入或卖出策略。 • 详细描述：在制定买入或卖出策略时，投资者应充分考虑市场走势、宏观经济 状况、公司基本面等因素，并根据这些因素的变化及时调整策略。对于买入策 略，投资者可在市场下跌时逢低买入，或者在市场出现长期上涨趋势时买入。 对于卖出策略，投资者可在市场上涨时逢高卖出，或者在市场出现长期下跌趋 势时卖出。
清算与交收的原则

股票交易PPT学习教案

股票交易PPT学习教案
股票交易
会计学
1
本讲主要内容
证券交易程序
一
证券交易费用
二
证券交易委托方式
三
信用交易
四
Page 2
第1页/共31页
第一节 证券交易程序 一、 开户
要想做证券投资，首先应证券该帐做号什是你么在？深市与沪市的身份
号码，是在证券交易所的身份识别。 资金帐号则是你在当地的券商处的
为什么必须要开户？（身金份存为号入什码和么，交你易不是的能通。匿过某名家买两券卖商者来？的进）行资 区别？
第24页/共31页
杠杆比率
解题思路： （1）杠杆比率=1/40%=2.5 （2）一共买入股票价格为1000*$100=$100,000。其中投资
者需支付40%* $100,000 =$40,000，剩余$60,000元通过保证 金借入。每次交易的手续费为$0.05*1000=$50。因此初始投 入资金为$40,050。年末时，股票价格为1000*$110=$110,000， 利润为$10,000。收取股利$2.00*1000=$2000。利息支出为 $60,000*4%=$2400。卖出股票时的手续费为$0.05*1000=$50。 因此，持有一年以后卖出股票的利润为$10,000+$2000$2400-$50-$50=$9500。回报率为$9500/$40050=23.72%。要 注意的是，回报率低于股票回报率乘以杠杆比率，因为要 计算借款利息和交易手续费。
那么这四位投资者交易的优先顺序为： 丁乙甲丙
Page 10
第9页/共31页
2、具体竞价方式（流程）
每天的开盘价 是如何产生的？
集合竞价
（对规定时间内 的申报一次性
集中撮合）
连续竞价
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填填写写 经经办办人人：：开开户户代代理理机机构构盖盖章章：：
填填表表日日期期：：
备备注注
说说明明：：填填写写内内容容必必须须真真实实、、准准确确，，字字迹迹要要清清楚楚、、整整洁洁。。
第3步 开立资金账
第3步
XXXX 证证券券开开立立资资金金台台账账申申请请表表
编编号号：：
客客 户户 须须 知知
证券基础知识
谢永建
天津国土资源和房屋职业学院 国际金融教研室
专题二：
证券交易程序
（股票交易）
证券交易的基本过程 开户 委托 成交 结算
第1步 选择证券公司
？
去哪选？如何选？
第1步 选择证券公司
a.资本雄厚、信誉较好
第1步 选择证券公司
a.资本雄厚、信誉较好 b.规定合理、优惠的佣金
最高是 千分之三 最低是 5元
沪A：40RMB ； 深A：50RMB
自自然然人人证证券券账账户户注注册册申申请请表表
账账户户持持有有人人 姓姓名名
联联系系电电话话
联联系系地地址址
邮邮政政编编码码
电电子子邮邮件件地地 址址
国国籍籍或或地地区区
第2步 开立证券账户 有有效效身身份份证证 明明文文件件类类别别
□□身身份份证证
有有效效身身份份证证 明明文文件件号号码码
开立资金账户 个个
人人 投投
证证券券账账户户
上上海海账账户户：： 深深圳圳账账户户：：
资资
股股东东姓姓名名
联联系系电电话话
者者 填填
身身份份证证号号
邮邮
编编
a.去银行办理： 写写
联联系系地地址址
传传
机机
证证券券账账户户
上上海海账账户户：： 深深圳圳账账户户：：
真真
构构 投投 资资 者者 填填 写 写
件件类类别别
□□护护照照
□□其其他他
代代办办人人有有效效
身身份份证证明明文文
c.个人股东卡办理费用： 件件号号码码
本本人人已已经经了了解解并并愿愿意意遵遵守守国国家家有有关关证证券券市市场场管管理理的的法法律律、、法法规规、、规规章章 及及相相关关业业务务规规则则，，认认真真阅阅读读了了《《证证券券账账户户注注册册说说明明书书》》并并接接受受说说明明书书
第1步 选择证券公司
a.资本雄厚、信誉较好 b.规定合理、优惠的佣金 c.提供有能力、有道德的经纪人
第2步 开立证券账
第2步 开立证券账户
a.要取得证券交易卡和股东卡
第2步 开立证券账户
a.要取得证券交易卡和股东卡 b.需要准备的材料：
身份证及其复印件
第2步 开立证券账户
a.要取得证券交易卡和股东卡 b.需要准备的材料： c.个人股东卡办理费用：
b.银行账户、股票交易账户密码
c.资金由银行转入股票资金账户
证券交易的基本过程 开户 委托 成交 结算
二、委托
1、含义：投资者向证券经纪商下达股
票买卖的指令。 2、委托途径：
a.人工委托 b.电话委托 c.网上委托
二、委托限价买入：6.50 3、委托形式
a.随市委托、限价委托
完成成交
6.81
二、委托 3、委托形式
价格优先、时间优先
三、成交 买卖价格委托
证券交易的基本过程 开户 委托 成交 结算
四、结算 1、包括两个方面 a. 清算
b. 交收
四、结算 2、相关费用
1、佣金费 0.1%—0.3% (B、S) 2、印花税 0.1% （S） 3、过户费（沪） (B、S)
1元/1000股
Eg:一个投资者，资金账户中有10万元， 以10元/股的价格买入了10手股票代码为 000001的股票，证券公司所收佣金为 0.1%，问，该投资者资金账户余额是多 少？
）柜 台 委
（
）柜台委
托
托
（
）其他委托：
b.直接在证券公司办理 存 管
工（行 （ ）其他 ） 委农托行：（
） 中行（
）
存 银 行管 银 存 行 管
建工行行（（
））
建行（
）
资金太账号：
交农行行（（ 交行（
） ） 中行（ ）
）
存 机 构管 经资办金人太签账章号：：
复核人签章：
机 填 写构 备经注办：人签章：
出示《沪、深A股股东卡》 机机构构名名称称
法法人人代代表表
营营业业执执照照 联联系系电电话话
出示身份证 联联系系地地址址
开户银行 开户银行
邮邮
编编
账
号
账
号
委托 方委式托 方式
代理人姓名
身份证号码
代理人姓名
身份证号码
填写《第三方存管协议》 （
）电 话 委 托
（
）电话委托
（
）网 上 委 托
（
）网上委托
（
郑郑重重声声明明
内内容容，，承承诺诺以以上上填填写写的的内内容容真真实实准准确确。。
申申请请人人或或代代办办人人签签名名：：
日日期期：：
d.阅读和签订客户合同书 审审核核资资料料：：
□□有有效效身身份份证证明明文文件件及及复复印印件件
年年 月月 日日
e.签订开户申请书 开开户户
代代理理 机机构构
□□申申请请人人是是否否已已签签名名 □□本本表表内内容容是是否否填填写写全全面面、、正正确确 证证券券账账户户号号：：
□□护护照照
□□其其他他
申申 职职业业
□□党党政政机机关关工工作作人人员员 □□企企事事业业单单位位职职工工 □□农农民民 □□个个体体工工商商户户 □□学学生生 □□证证券券从从业业人人员员世世 □□无无业业 □□其其他他
a.要取得证券交易卡和股东卡 请请 学学位位\学\学历历
人人 账账户户类类别别
练习
1、证券交易程序中，开户包括开立 A.证券账户 B.资金账户 C.存款账户 D.交易账户
练习
2、根据委托时效限制，委托指令可分为
A.当日委托 B.整数委托 C.市价委托 D.零数委托
练习
3、一个投资者，资金账户中有10万元， 以20元/股的价格卖出了100手股票代码为 600000的股票，证券公司所收佣金为 0.1%，问，该投资者资金账户余额为多 少？
第4步 第通4步过通过第第三三方方银行银转行账 转
第4步 通过第三方银行转账
第1步 选择证券公司 第2步 开立证券账户 第3步 开立资金账户 第4步 通过第三方银行转账
第4步 通过第三方银行转账
第1步 选择证券公司 第2步 开立证券账户 第3步 开立资金账户 第4步 通过第三方银行转账
注意：
开户成功！ a.转账用证券公司提供的系统
证券交易的基本过程 开户 委托 成交 结算
复核人签章：
填 客 写 户
备注： 本人承诺上述资料真实、合法，本人愿意承担由此引起的一切后果
须客知户
本人承诺上述资料真实、合法，本人愿意承担由此引起的一切后果
须知 和 责 任 。
本人签字：
日期：
和责任。
本人签字：
日期：
第3步 开立资金账户
第1步 选择证券公司 第2步 开立证券账户 第3步 开立资金账户
□□博博士士 □□高高中中
□□硕硕士士 □□大大本本 □□初初中中及及以以下下
□□大大专专
□□中中专专
□□ＡＡ股股账账户户 □□ＢＢ股股账账户户 □□基基金金账账户户 □□其其他他账账户户
填填 代代办办人人
代代办办人人电电话话
b.需要准备的材料： 写写
代代办办人人有有效效 身身份份证证明明文文 □□身身份份证证
a.随市委托、限价委托 b.当日、五日 c.整数委托、零数委托
买、卖
二、委托
股东姓名、 代码
4、委托内容
买卖数量
股票名称、代码
委托价格方式
二、委托 4、委托内容
a、姓名 b、买入（卖出） c、股票名称 d、股票代码 e、委托价格 f、委托数量
证券交易的基本过程 开户 委托 成交 结算
三、成交 1、交易所进行价格撮合配对 2、各国采取竞价方式各不相同 3、各国采取竞价原则各不相同